ydg小浪底工程項目的施工索賠研究課件

1、   目 錄第一章  小浪底工程項目的概況21.1小浪底工程項目的概況21.2項目索賠的分類4第二章 小浪底工程項目施工索賠的原因分析 62.1 趕工索賠62.2 施工索賠62.3工程量變化太大引起索賠72.4風險引起的索賠72.5施工拖期引起索賠 82.6其他部分的原因引起的索賠9第三章 小浪底工程項目施工索賠的應對93.1反索賠93.2反索賠的分類93.3 反索賠的作用103.4 小浪底工程成功應對索賠10參考文獻13致謝13第一章  小浪底工程項目的概況1.1小浪底工程項目的工程概況1.1.1小浪底工程項目的工程概況小浪底水利樞紐是黃河干流三門峽以

2、下唯一能夠取得較大庫容的控制性工程，既可較好地控制黃河洪水，又可利用其淤沙庫容攔截泥沙，進行調(diào)水調(diào)沙運用，減緩下游河床的淤積抬高。1991年4月，七屆全國人大四次會議批準小浪底工程在“八五”期間動工興建。小浪底工程1991年9月開始前期工程建設(shè)，1994年9月主體工程開工，1997年10月截流，2000年元月首臺機組并網(wǎng)發(fā)電，2001年底主體工程全面完工，歷時11年，共完成土石方挖填9478萬m3，混凝土348萬m3，鋼結(jié)構(gòu)3萬T，安置移民20萬人，取得了工期提前，投資節(jié)約，質(zhì)量優(yōu)良的好成績，被世界銀行譽為該行與發(fā)展中國家合作項目的典范，在國際國內(nèi)贏得了廣泛贊譽。小浪底工程被國際水利學界視為世

3、界水利工程史上最具挑戰(zhàn)性的項目之一，技術(shù)復雜，施工難度大，現(xiàn)場管理關(guān)系復雜，移民安置困難多。主體工程開工不久，即出現(xiàn)泄洪排沙系統(tǒng)標（二標）因塌方、設(shè)計變更、施工管理等原因造成進度嚴重滯后，截流有可能被推遲一年的嚴峻形勢。截流以后，承包商又以地質(zhì)變化、設(shè)計變更、趕工、后繼法規(guī)影響等理由，向業(yè)主提出巨額索賠。面對各種各樣的困難，小浪底工程建設(shè)者以高度的主人翁責任感，強烈的愛國主義情懷，沉著應對，奮勇拼搏，創(chuàng)造性地應用合同條款，組織由國內(nèi)幾個工程局組成的聯(lián)營體以勞務分包的方式，承擔截流關(guān)鍵項目的施工，用13個月時間，搶回被延誤的工期，實現(xiàn)了按期截流；在上級部門的支持下，精心準備，艱苦談判，通過協(xié)商處

4、理了全部索賠，使工程投資控制在概算范圍以內(nèi)，取得了工程建設(shè)的重大勝利。小浪底工程在國家改革開放和經(jīng)濟體制由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期興建，進行了廣泛深入的國際合作和建設(shè)管理體制創(chuàng)新，引進、應用、創(chuàng)造了新的設(shè)計、施工技術(shù)，取得了巨大成就。技術(shù)上，較好地解決了垂直防滲與水平防滲相結(jié)合問題和進水口防淤堵問題；設(shè)計建造了世界上最大的孔板消能泄洪洞；設(shè)計建造了單薄山體下的地下洞室群；大量運用了新技術(shù)；實現(xiàn)了高強度機械化施工。管理上，成功地引進外資并進行國際競爭性招標；全面實踐了“三制”建設(shè)管理模式；合同管理成效顯著；移民安置做到了移得出、穩(wěn)得住；工程建設(shè)計劃全面完成，工期提前，投資節(jié)約；精神文明建設(shè)取得

5、了豐碩成果；樞紐投運以后走上了良性發(fā)展的軌道。工程全部竣工后，水庫面積達272.3平方公里，控制流域面積69.42萬平方公里；總裝機容量為156萬千瓦，年平均發(fā)電量為51億千瓦時；防洪標準由目前的六十年一遇，提高到千年一遇；每年可增加40億立方米的供水量。小浪底水庫兩岸分別為秦嶺山系的崤山、韶山和邙山；中條山系、太行山系的王屋山。它的建成將有效地控制黃河洪水，可使黃河下游花園口的防洪標準由六十年一遇提高到千年一遇，基本解除黃河下游凌汛的威脅，減緩下游河道的淤積，小浪底水庫還可以利用其長期有效庫容調(diào)節(jié)非汛期徑流，增加水量用于城市及工業(yè)供水、灌溉和發(fā)電。它處在承上啟下控制下游水沙的關(guān)鍵部位，控制黃

6、河輸沙量的100%。 1.1.2小浪底工程區(qū)域自然地理概況水庫集水區(qū)處于峽谷地段，地勢西北高東南低。南岸為崤山東北余支，地勢陡峻；北岸有太行、王屋山脈。兩岸地形起伏較大，西部、北部多1000米以上高峰，西陽河上游歷山海拔2321m為區(qū)內(nèi)最高峰。區(qū)域內(nèi)大面積分布著第四系黃土，以及前震旦系的變質(zhì)巖、安山巖、寒武系灰?guī)r、砂頁巖、紅色砂、頁巖和粘土巖。區(qū)域內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)歷史悠久，自然環(huán)境受到人類活動較大的影響，由于放牧牛羊、燒柴、開墾耕地、常年干旱缺水等原因，庫區(qū)植被不斷遭受破壞，致使區(qū)域內(nèi)水土流失嚴重1.1.3小浪底工程區(qū)域農(nóng)業(yè)概況小浪底水庫淹沒影響到河南、山西兩省三市一地區(qū)的八個縣（市），29個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)

7、），涉及人口16萬人，淹沒土地總面積為42萬畝，其中耕地面積20萬畝。該區(qū)域人口分布不均，東部大于西部，平均人口密度330人/平方公里，人均耕地約1.25畝。淹沒區(qū)每年的農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值1.2億元。 農(nóng)作物夏糧以小麥為主，秋糧以玉米、谷子、紅薯為主。農(nóng)作物產(chǎn)量水田畝產(chǎn)超過1000斤，旱田畝產(chǎn)500900斤，棉花畝產(chǎn)50150斤。1.1.4小浪底工程區(qū)域工業(yè)概況小浪底庫區(qū)多為山地丘陵和沿河灘地，工業(yè)發(fā)展水平較低，國有企業(yè)較少，大部分工礦企業(yè)集中在縣城，規(guī)模較小且分布不均，絕大多數(shù)為鄉(xiāng)村或個人興辦的小煤礦、小硫磺窯、小鐵礦和小鋁礦。區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源豐富，質(zhì)地較好，形成了以礦業(yè)為主的工業(yè)格局，共有企業(yè)110

8、家。淹沒區(qū)內(nèi)工礦業(yè)相對發(fā)達的地區(qū)是新安縣的倉頭鄉(xiāng)、西沃鄉(xiāng)和垣曲縣的古城鄉(xiāng)區(qū)域內(nèi)礦業(yè)企業(yè)較多，約占工礦企業(yè)總數(shù)的80%，其中以煤炭采選業(yè)為多，達70余家。煤炭采選業(yè)分布較普遍，較大的煤礦有五家，分別是新安煤礦、五一煤礦、黃沙坪煤礦、寺村二礦和觀音堂煤礦。有色金屬工業(yè)絕大部分分布于垣曲縣，主要是中條山有色金屬公司下屬的各單位，包括三座銅礦和冶金廠、銅廠，以及位于畛河上游的中國長城鋁業(yè)礦山公司洛陽鋁礦。煉焦業(yè)主要分布在澠池、濟源、垣曲和新安縣。電力工業(yè)主要有中條山有色金屬公司電廠和平陸電廠。鐵礦采選業(yè)有逢石河上游的濟源鋼鐵廠鐵礦、澠池縣南村鄉(xiāng)黃河采運公司，前者規(guī)模較大，產(chǎn)值上千萬。鐵冶煉業(yè)均在山西境

9、內(nèi)，有平陸曹川鐵廠和垣曲長直鐵廠。食品加工業(yè)主要是酒廠、啤酒廠和副食品加工廠，均位于垣曲縣亳清河流域。1.2項目索賠的分類1.2.1按索賠事件所處合同狀態(tài)分類（1）正常施工索賠正常施工索賠，是指在正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預見因素、加速施工、政策變化等情況引起的索賠。正常施工索賠是最常見的索賠形式。（2）工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行合同的工程因不可抗力、政府法令、資金或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。（3）解除合同索賠解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴重違約，致使合同無法正常履行的情況下，合同的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生的索賠。1.22按索賠依據(jù)的范圍

10、分類（1）合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議中預先規(guī)定的責任和義務劃分責任，按違約規(guī)定和索賠費用、工期的計算辦法提出的索賠。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對容易。（2）合同外索賠合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來自民法、經(jīng)濟法或政府有關(guān)部分頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。（3）道義索賠道義索賠，是指承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由，但他在合同履行中誠懇可信，為

11、工程的質(zhì)量、進度及與發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實施中估計失誤，確實造成了很大的虧損，懇請發(fā)包人給予救助，這時，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好的進展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以費用補償。發(fā)包人支付這種道義救助，能夠獲得承包人更理想的合作，最終發(fā)包人并無損失。因為承包人這種并非管理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過大，往往是在投標時估價不足造成的。換言之，若承包人充分地估計了實際情況，在合同價中也應含有這部分費用。 1.2.3按索賠的目的分類（1）工期索賠工期索賠，是指由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，承包人要求批準延展合同工期的索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原

12、定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期延展后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能提前工期得到獎勵。因此，工期索賠最終仍反映在經(jīng)濟收益上。  （2）費用索賠費用索賠，是指當施工的客觀條件改變導致承包人增加開支，承包人要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經(jīng)濟損失的索賠。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。1.2.4按索賠的處理方式分類（1）單項索賠單項索賠，是指某一事件發(fā)生對承包人造成工期延長或額外費用支出時，承包人即可對這一事件的實際損失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項索賠是對發(fā)生的事件而言。單

13、項索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡單，分析比較容易、處理起來比較快的事件。也可能是涉及內(nèi)容比較復雜、索賠數(shù)額比較大、處理起來比較麻煩的事件。（2）綜合索賠綜合索賠又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的或承包人對發(fā)包人答復不滿意的單項索賠集中起來，綜合提出一次索賠，雙方進行談判協(xié)商。綜合索賠一般都是單項索賠中遺留下來的意見分歧較大的難題，責任的劃分、費用的計算等各持已見，不能立即解決。第二章 小浪底工程項目施工索賠的原因分析 2.1 趕工索賠在大型水利水電施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等影響，工程拖期的因素也較多，承包商往往強調(diào)業(yè)主的責任，當承包商額外的開支得不到補償時，引起

14、索賠要求，包括工期延長索賠。設(shè)計圖紙拖交索賠、業(yè)主風險索賠、暫停施工索賠。工期延期可分為可原諒的延期和不可原諒的延期，工程師的職責是對承包商提出的工期延誤和費用進行合理的分析，把可原諒延期產(chǎn)生的費用計算出來。   由于工期拖期趕工引起的索賠。當工期拖期后，業(yè)主認為該工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟損失以及政治影響時，或由于此部分工程推遲完工導致一系列工程的拖期時，業(yè)主寧可采用趕工的措施，指令承包商投入更加的人力、設(shè)備，或采取加班施工的辦法，挽回已失去的工期，當然，這引起了承包商的索賠。小浪底工程二標截流處在關(guān)鍵線路上的導流洞、進水口、出水口工程，由于修改了支護

15、形式、導流洞內(nèi)塌方頻繁及共它原因，致使工期滯后十個多月，為了確保截流日期不變，給承包商下達了趕工指示，并成建制地引進了中國水利水電工程局作其分包商。外國承包商原并不配合，并提出了巨額索賠額，經(jīng)過業(yè)主和工程師難以想像的艱苦談判和工作，達成了協(xié)議并實現(xiàn)了原日期勝刊截流。2.2 施工索賠在工程施工過程中，不可避免地出現(xiàn)新的客觀變化，尤其是設(shè)計變更，水利水電工程周期長，特別是像小浪底這樣的大型工程，由于設(shè)計部門前期經(jīng)費有限，勘測手段、技術(shù)落后，導致前期設(shè)計深度低，再由于小浪底復雜的地質(zhì)條件和緊湊的結(jié)構(gòu)型式，就使得施工中設(shè)計變更頻繁。由于外國承包商的報價是以原招標設(shè)計文件和圖紙為基礎(chǔ)計算的。根據(jù)合同條款

16、“施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量或性質(zhì)，或增加、減少或省略了任何工作，或者改變了工程任何部分的施工順序或施工安排”，都是變更，若此類變更影響了承包商的費用，承包商就要求重新估價，并伴隨工期延長的索取。小浪底工程比較典型的如二標的新增進出口邊坡錨索、三標地下廠房新增頂拱預應力錨索等。2.3工程量變化太大引起索賠實際施工時完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入。第四版FIDIC52.3條款明確規(guī)定當合同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進行調(diào)整，引起合同價變化的原因就是工程量變化。承包商通過以下三個方面的經(jīng)濟補償獲得索賠，第一是承包商施工機械設(shè)備的失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標時，采用的是合同文

17、件中所述的工作量和施工要求，確定的應配備的施工設(shè)備的數(shù)量。種類、型號，并按此計劃組織了定貨、運輸及進場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新型號的施工機械，或增加原有機械設(shè)備的數(shù)量，就引起承包商的計劃外投資，擴大了工程計劃成本。如果工程量大量削減，則引起部分原有設(shè)備的窩工，甚至棄置不用，形成了浪費，導致承包商虧損。同樣，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料的數(shù)量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，涉及工程費用的增加，引起索賠；第三，由于上述兩種情況的直接影響，施工間接費也發(fā)生了變化，從而引起索賠。施工條件變化引起索賠。在工程施工過程中，不可避免地

18、出現(xiàn)新的客觀變化，尤其是設(shè)計變更，水利水電工程周期長，特別是像小浪底這樣的大型工程，由于設(shè)計部門前期經(jīng)費有限，勘測手段、技術(shù)落后，導致前期設(shè)計深度低，再由于小浪底復雜的地質(zhì)條件和緊湊的結(jié)構(gòu)型式，就使得施工中設(shè)計變更頻繁。由于外國承包商的報價是以原招標設(shè)計文件和圖紙為基礎(chǔ)計算的。根據(jù)合同條款“施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量或性質(zhì)，或增加、減少或省略了任何工作，或者改變了工程任何部分的施工順序或施工安排”，都是變更，若此類變更影響了承包商的費用，承包商就要求重新估價，并伴隨工期延長的索取。小浪底工程比較典型的如二標的新增進出口邊坡錨索、三標地下廠房新增頂拱預應力錨索等。 2.4風險引起的索賠包括合同

19、風險、政治風險、經(jīng)濟風險、如爆發(fā)戰(zhàn)爭、物價暴漲、惡劣的自然條件、施工現(xiàn)象條件復雜、貨幣匯兌風險、法規(guī)變化等等。由于在承包合同的業(yè)主和承包商之間業(yè)主始終處于主導地位，相對的承包商承擔的風險要多一些，所以往往承包尚為了克服這個風險提出施工索賠。小浪底工程由于后繼法規(guī)的出臺、稅制改革的影響導致的索賠比較突出。后繼法規(guī)是指合同簽定后國家及有關(guān)部門新出臺與工程建設(shè)相關(guān)的法律、法規(guī)，主要指由于1995個實行新勞動法在工作時間（每周工作5天，并且對加班時間也有限制）、加班工資標準的變化引起的索賠。外國承包商認為新工時制和加班的限制縮短了他們在投標書中計劃的工作時間，影響了工程計劃和進度，外商提出增加施工人員

20、和相應臨建設(shè)施，或者給予工期延長。如果要保持原計劃的工作目標不變，就必須補償承包商同加班工資標準提高而引起的額外費用。監(jiān)理工程師經(jīng)過測算，為避免因增加人員或延長工期帶來的額外費用或由此帶來的索賠，補償是合情理的，給予了外商適當補償。同時，我國稅制改革的過程中，相繼出臺了新的稅務，既有稅種、稅率的增減，也有相互轉(zhuǎn)換和穿插，或者是同一稅種的各種變化及幾個稅種的合并，小浪底工程涉及到并引起外商索賠的主要是增值稅、消費稅和印花稅，由于稅法問題專業(yè)性強，涉及面廣、內(nèi)容復雜，需認真分析，同時，到國家財政、稅務部門了解，學習有關(guān)知識，以理服人地與外商進行談判，在尊重合同的前提下，維護了國家利益。2.5施工拖

21、期引起索賠在大型水利水電施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等影響，工程拖期的因素也較多，承包商往往強調(diào)業(yè)主的責任，當承包商額外的開支得不到補償時，引起索賠要求，包括工期延長索賠。設(shè)計圖紙拖交索賠、業(yè)主風險索賠、暫停施工索賠。工期延期可分為可原諒的延期和不可原諒的延期，工程師的職責是對承包商提出的工期延誤和費用進行合理的分析，把可原諒延期產(chǎn)生的費用計算出來。 由于工期拖期趕工引起的索賠。當工期拖期后，業(yè)主認為該工程的推遲完工將給自己帶來重大的經(jīng)濟損失以及政治影響時，或由于此部分工程推遲完工導致一系列工程的拖期時，業(yè)主寧可采用趕工的措施，指令承包商投入更加的人力、設(shè)備，或采取加班施工的辦法，挽回已失去的

22、工期，當然，這引起了承包商的索賠。小浪底工程二標截流處在關(guān)鍵線路上的導流洞、進水口、出水口工程，由于修改了支護形式、導流洞內(nèi)塌方頻繁及共它原因，致使工期滯后十個多月，為了確保截流日期不變，給承包商下達了趕工指示，并成建制地引進了中國水利水電工程局作其分包商。外國承包商原并不配合，并提出了巨額索賠額，經(jīng)過業(yè)主和工程師難以想像的艱苦談判和工作，達成了協(xié)議并實現(xiàn)了原日期勝刊截流。2.6其他部分的原因引起的索賠其它如業(yè)主違約、未按規(guī)定時間提供施工場地、不按規(guī)定日期支付工程款等等。小浪底工程外國承包商提出的索賠，一是當?shù)剞r(nóng)民的干擾施工，影響工期；二是業(yè)主提供的條件如供水、供電，或由業(yè)主指定的當?shù)夭牧先绶?/p>

23、煤灰、油料等在質(zhì)量、數(shù)量上不能滿足要求。此類索賠占的比重很小，一般監(jiān)理工程師要求承包商具詳細的證明材料方可支付第三章 小浪底工程項目施工索賠的應對3.1反索賠施工合同履行過程中，如果發(fā)生干擾事件，承發(fā)包雙方都要進行合同分析。一方面，想在合同中找到對己方有利的條款，盡快追回在事件中所產(chǎn)生的損失；另一方面，又想在合同中找到對對方不利的條款，盡量推卸己方的責任，防止己方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟損失。追回己方損失的手段稱為索賠，把防止和減少對方向己方提出索賠的手段稱為反索賠。反索賠與索賠具有同等重要的地位，如果不能進行有效地反索賠，也就不可能進行有效的索賠。從這個意義上說，反索賠和索賠是不可分離的，索賠管理人員

24、，應該同時具備索賠和反索賠這兩方面的能力，才能在工作中掌握主動權(quán)。反索賠的目的是防止和減少經(jīng)濟損失的發(fā)生，則它必然涉及防止對方提出索賠和反擊對方的索賠兩個方面的內(nèi)容。要防止對方提出索賠，必須嚴格按施工合同的規(guī)定辦事，防止己方違約；而要反擊對方的索賠，最重要的是反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實或合同規(guī)定，索賠值的計算不準確，推卸或減輕己方的賠償責任。3.2反索賠的分類3.2.1工程拖期反索賠 工程拖期反索賠。土建工程施工進度拖后是常見的現(xiàn)象，原因也是多方面的，關(guān)鍵是拖期以后，責任的確定。只有工程拖期的責任在承包商一方，例如開工拖后，設(shè)備材料進場晚，施工人員不足，施

25、工組織管理不善等。業(yè)主有權(quán)向承包商提出反索賠。若工程拖期是由于客觀原因引起，不是承包商的責任，例如天災、工程所在地政治動蕩等，則業(yè)主不能向承包商提出反索賠。這種性質(zhì)的拖期，一般稱作“可原諒，但不給經(jīng)濟補償?shù)耐掀凇?，業(yè)主應給承包商延長工期，但不給予經(jīng)濟補償。3.2.2施工缺陷反索賠合同條款規(guī)定，如果承包商施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的規(guī)定，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或者在缺陷責任期滿以前未完成應進行修補工程時，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責任，要求補償業(yè)主所受的經(jīng)濟損失。如果承包商在規(guī)定的期限內(nèi)仍未完成修補缺陷工作，業(yè)主有權(quán)向承包商提出反索賠。3.2.3其它損失反索賠除上述兩種之外，由于承包商的過

26、失造成業(yè)主的經(jīng)濟損失等。   在小浪底工地進水口的砼澆筑過程中，工程師經(jīng)過測定發(fā)現(xiàn)此段時間該部位的砼澆筑明顯滯后，發(fā)現(xiàn)是由于外國承包商的拌和樓經(jīng)常停機，皮帶澆筑機也經(jīng)常因修理而停工、模板數(shù)量也不夠等，是這些原因影響了澆筑速度，造成工期延誤，監(jiān)理工程師都一一記錄在案，并向外國承包商發(fā)生了備忘錄及索賠意向。3.3 反索賠的作用3.3.1成功的反索賠能減少或防止經(jīng)濟損失施工合同履行中，當對方提出索賠時，己方應認真分析事件發(fā)生的原因及有關(guān)資料和合同文件，減少己方的責任，以達到減少或否定對方索賠之目的。3.3.2成功的反索賠能阻止對方提出索賠索賠和反索賠是進攻和防守的關(guān)系，

27、對于多次進攻都不能取勝，甚至慘遭失敗的索賠方，必須引起謹慎行事，不敢盲目再提出索賠，甚至放棄一些把握性不大、索賠額不高的索賠機會。3.3.3成功的反索賠必然促進有效的索賠由于工程施工中干擾事件的復雜性，往往承發(fā)包雙方都有責任，雙方都有損失。分清責任的大小及損失的多少，又很少一開始就形成一致意見，所以，索賠中有反索賠，反索賠中又會有索賠。有經(jīng)驗的索賠管理人員可以通過審查雙方的索賠報告，發(fā)現(xiàn)新的索賠機會，找到雙方索賠的理由。3.4 小浪底工程成功應對索賠3.4.1工程拖期反索賠。土建工程施工進度拖后是常見的現(xiàn)象，原因也是多方面的，關(guān)鍵是拖期以后，責任的確定。只有工程拖期的責任在承包商一方，例如開工

28、拖后，設(shè)備材料進場晚，施工人員不足，施工組織管理不善等。業(yè)主有權(quán)向承包商提出反索賠。若工程拖期是由于客觀原因引起，不是承包商的責任，例如天災、工程所在地政治動蕩等，則業(yè)主不能向承包商提出反索賠。這種性質(zhì)的拖期，一般稱作“可原諒，但不給經(jīng)濟補償?shù)耐掀凇?，業(yè)主應給承包商延長工期，但不給予經(jīng)濟補償。 3.4.2施工缺陷反索賠。合同條款規(guī)定，如果承包商施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的規(guī)定，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或者在缺陷責任期滿以前未完成應進行修補工程時，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責任，要求補償業(yè)主所受的經(jīng)濟損失。如果承包商在規(guī)定的期限內(nèi)仍未完成修補缺陷工作，業(yè)主有權(quán)向承包商提出反索賠。轉(zhuǎn)自項目管理

29、者聯(lián)盟3.4.3其它損失反索賠。除上述兩種之外，由于承包商的過失造成業(yè)主的經(jīng)濟損失等。 在小浪底工地進水口的砼澆筑過程中，工程師經(jīng)過測定發(fā)現(xiàn)此段時間該部位的砼澆筑明顯滯后，發(fā)現(xiàn)是由于外國承包商的拌和樓經(jīng)常停機，皮帶澆筑機也經(jīng)常因修理而停工、模板數(shù)量也不夠等，是這些原因影響了澆筑速度，造成工期延誤，監(jiān)理工程師都一一記錄在案，并向外國承包商發(fā)生了備忘錄及索賠意向。小浪底建管局總經(jīng)濟師曹應超介紹說，預計到工程全部結(jié)束，可完成概算投資309.24億元，比總投資347.24億元節(jié)余38億元，其中內(nèi)資24.59億元，外資1.56億美元。這些部分歸功于宏觀經(jīng)濟環(huán)境變好，但主要來自業(yè)主管理環(huán)節(jié)的節(jié)余。其中物價

30、指數(shù)下降、匯率變化和機電設(shè)備節(jié)余等因素，共計節(jié)余資金13.98億元，僅工程管理環(huán)節(jié)就節(jié)余27.3億元，共計41億元。減去國內(nèi)土建項目因工程設(shè)計變更及新增環(huán)保項目等因素的3.3億元超支，共節(jié)余38億元。在通貨緊縮期進行施工的大型工程，因為物價因素出現(xiàn)介于并不為奇。但小浪底38億元的節(jié)余中，27.3億元來自于管理環(huán)節(jié)，這的確令人驚異。專家分析，這主要得益于小浪底工程堅持了先進的建設(shè)機制。小浪底是目前國內(nèi)全面按照“三制”管理模式實施建設(shè)的規(guī)模最大的工程，以合同管理為核心，從各個環(huán)節(jié)與國際管理模式接軌，在國內(nèi)大型水工程中領(lǐng)先了一步。成功應對國際索賠，不但讓小浪底節(jié)余大量資金，也為國內(nèi)其他大型工程建設(shè)提供了許多成功的借鑒。建設(shè)中，國內(nèi)的增值稅政策出現(xiàn)了變化，一家德國承包商