102012-QR-20-03-02詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)-交易設(shè)計(jì)(v1.0.1)

1、.華安基金投資管理系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)交易設(shè)計(jì)V1.0.12003年11月11日上海華騰軟件系統(tǒng)有限公司;質(zhì)量管理運(yùn)作體系文件三級(jí)文件 記錄編號(hào)：102012-QR-20-03-02修訂控制頁(yè)章節(jié)編號(hào)章節(jié)名稱(chēng)修訂內(nèi)容簡(jiǎn)述修訂日期修訂前版本號(hào)擬稿人已評(píng)審初稿2003-11-11曾曙峰目錄1概述42資產(chǎn)管理42.1基金信息維護(hù)新增(1000)41 概述華安基金投資管理系統(tǒng)分為資產(chǎn)管理、指令管理、交易模塊、監(jiān)察稽核、操作員管理、批量、查詢(xún)統(tǒng)計(jì)、人員績(jī)效考評(píng)、查詢(xún)分析、系統(tǒng)參數(shù)管理十大部分。2 資產(chǎn)管理2.1 基金信息維護(hù)新增(1000)n 功能描述：基金信息維護(hù)界面包括新增和修改基金信息兩個(gè)功能，本交

2、易是新增交易。一只基金新進(jìn)入系統(tǒng)時(shí)候，必須首先進(jìn)入基金信息維護(hù)界面來(lái)新增一只基金的信息，系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生基金代碼，并增加相關(guān)表信息。股東代碼信息表HLDINF是基金的庫(kù)存股東表，一只基金可以對(duì)應(yīng)多個(gè)股東代碼，一個(gè)股東代碼也能對(duì)應(yīng)多只基金；但在實(shí)際交易時(shí)，在基金股東信息表FUNDHLDINFO中，同一時(shí)間一只基金只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股東代碼。本交易由系統(tǒng)管理員完成。n 輸入接口：項(xiàng)目數(shù)據(jù)類(lèi)型空值備注操作員代碼char(6)N核算部基金代碼char(4)N基金名稱(chēng)char(30)N基金類(lèi)型char(2)N指令分配方法char(1)N指令分配策略char(1)N資金分配方式char(1)N計(jì)算資產(chǎn)方式char(

3、1)N市值計(jì)算方式char(1)N股東代碼char(10)N市場(chǎng)代碼char(1)Nn 輸出接口：項(xiàng)目數(shù)據(jù)類(lèi)型備注交易信息char(1)0：成功1：失敗基金代碼char(4)n 邏輯流程a) 前臺(tái)：界面輸入，并作初步檢查，送至后臺(tái)；b) 初始化處理從IPC消息包中取得輸入信息；取系統(tǒng)日期和系統(tǒng)狀態(tài)；c) 輸入檢查檢查輸入項(xiàng)目：檢查基金類(lèi)型、市場(chǎng)代碼、計(jì)算資產(chǎn)方式、市值計(jì)算方式等是否在數(shù)據(jù)庫(kù)定義范圍內(nèi)，如不在，調(diào)用出錯(cuò)處理函數(shù)，報(bào)錯(cuò)返回：0001：基金類(lèi)型輸入錯(cuò)誤0002：指令分配策略輸入錯(cuò)誤0003：指令分配方法輸入錯(cuò)誤0004：市場(chǎng)代碼輸入錯(cuò)誤0005：資金分配方式輸入錯(cuò)誤0006：計(jì)算資產(chǎn)

4、方式輸入錯(cuò)誤0007：市值計(jì)算方式輸入錯(cuò)誤d) 具體處理I. 生成基金信息表FUNDINFO：i. 生成基金代碼函數(shù)int Process_CreatFundCode()基金代碼組成為位基金類(lèi)型位順序號(hào)；生成算法：根據(jù)基金類(lèi)型，讀取基金信息表FUNDINFO，選取本基金類(lèi)型的最大基金代碼，取后兩位順序號(hào)加，則為生成的新的基金代碼；如本類(lèi)型無(wú)，則順序號(hào)設(shè)為初始值01；ii. 插入基金信息表，狀態(tài)FIFStat設(shè)置為1正常。II. 生成股東代碼信息表HLDINFO：該表是基金的股東代碼庫(kù)存表，一只基金可以對(duì)應(yīng)多個(gè)股東代碼，一個(gè)股東代碼也能對(duì)應(yīng)多只基金。根據(jù)生成的基金代碼、輸入的市場(chǎng)代碼、輸入的股東

5、代碼，指定狀態(tài)HLFAptStat設(shè)置為0-未指定，回購(gòu)登記狀態(tài)HLFEnrolStat設(shè)置為0-未指定，插入股東代碼信息表HLDINFO。III. 生成基金股東信息表FUNDHLDINFO：該表是處于交易狀態(tài)的基金股東對(duì)應(yīng)表，一只基金只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股東代碼。根據(jù)生成的基金代碼、輸入的市場(chǎng)代碼、取輸入股東代碼為基金股東信息表FUNDHLDINFO的股東代碼字段FHIHldCode的默認(rèn)值，插入基金股東信息表FUNDHLDINFO。IV. 后臺(tái)登記操作日志表TXNLOG，如錯(cuò)誤，登記錯(cuò)誤日志表ERRLOG；V. 返回交易結(jié)果信息（成功或失?。┘吧傻幕鸫aVI. 因?yàn)槭切略龌?，必須調(diào)用聯(lián)動(dòng)交易，iii. 首先前臺(tái)自動(dòng)調(diào)用資金調(diào)配組開(kāi)戶(hù)交易1060iv. 前臺(tái)自動(dòng)調(diào)用資金組開(kāi)戶(hù)交易1061v. 前臺(tái)自動(dòng)調(diào)用證券組開(kāi)戶(hù)交易1010e) 生成輸出數(shù)據(jù)不需要做特別處理，只需要根據(jù)交易成功與否和生成的基金代碼，組織返回信息包，包內(nèi)容參考前面的輸出描述。n 數(shù)據(jù)庫(kù)接口數(shù)據(jù)庫(kù)表名（中文）數(shù)據(jù)庫(kù)表名操作基金信息表FUNDINFOSELECT基金信息表FUNDINFOINSERT股東代碼信息表HLDINFOI