【合同范本】證券合同范本

1、證券合同范本甲方 持卡人 身份證號： 乙方： 股東代碼： 地址及 ： 聯(lián)系 ： E-mail ：依照?中華人民共和國證券法?、?中華人民共和國合同法?和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)那么，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通 業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的 等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項，達(dá)本錢協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的? 證券交易規(guī)定?和? 儲蓄卡章程?、?儲蓄管理條例?等相關(guān)規(guī)定。第二條甲方保證在申請開通 時提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲

2、蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡 / 深圳證券帳戶及復(fù) 印件。第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 繳納有關(guān)交易費(fèi)用。第四條甲方假設(shè)需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交 易代理機(jī)構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳 戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的?指定交易協(xié)議 書?內(nèi)容。第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī) 定，承當(dāng)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證 書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及 此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易

3、，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密 碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交 易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承當(dāng)。第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時，應(yīng)遵 守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲 方對其委托交易的結(jié)果承當(dāng)全部責(zé)任。第八條甲方在開通 后，乙方將為甲方從事以下委托事項1. 接受并執(zhí)行甲方通過 等多種接入方式所發(fā)出的委托指令 ;2. 代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜 ;3. 代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息 ;4. 協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜 ;5

4、. 以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市 場效勞。第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在 銀行同名儲蓄卡帳戶。 銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。第十條 根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法 機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲 方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條甲方假設(shè)已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原 指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交 易。乙方和 銀行

5、對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承當(dāng)任何責(zé)任第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承當(dāng)因申報成功或認(rèn) 購成功而引起的任何責(zé)任。第十四條甲方承諾其用于接駁 的電腦系統(tǒng)是平安可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造 成的損失，乙方和 銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第十五條甲方假設(shè)遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照 銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù) ; 假設(shè)股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相 關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承當(dāng)，乙方和 銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄 和

6、交易資料。第十七條因地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原 因?qū)е碌募追綋p失，乙方和 銀行不承當(dāng)任何賠償責(zé)任第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因 非乙方或非 銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承當(dāng)，乙方和 銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承當(dāng)，乙方和 銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng) 故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成 損失的，乙方和 銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢效勞，僅作為投資參 考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)

7、行投資。甲方通過乙方進(jìn)行的任何證 券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承當(dāng)，乙方和 銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方 透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在 經(jīng)催告后仍不按照乙方或 銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶?銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金缺乏以抵償其債務(wù)時，乙方和 銀行對甲方保存追索權(quán)。第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。假設(shè)需補(bǔ)充或修改協(xié)議 條款，那么須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方假設(shè)有異議應(yīng)在公告后30 天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否那么視為甲方接受新內(nèi)容，并將公 告

8、的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一局部。第二十四條? 證券交易規(guī)定?的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié) 商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理 銷戶手續(xù)后終止。甲方蓋章法定代表人 簽?zāi)暝氯蘸炗喌攸c(diǎn)： 乙方蓋章法定代表人 簽?zāi)暝氯蘸炗喌攸c(diǎn)： 附件1. 證券市場存有風(fēng)險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能 因證券投資而遭受損失。2. 網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，

9、它包括委 托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險，甲 方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承當(dāng)因此可 能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告 ; 這些風(fēng)險包括但不限于：(1) 甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人 數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn) 中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況 ;(2) 甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易 密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導(dǎo)致 甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失 ;(3) 證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊 的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)效勞器可能出現(xiàn)某些故障，同時由 于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預(yù)測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯 誤、誤導(dǎo)或延遲 ;(4) 其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。3. 為了加強(qiáng)對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管 好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換 ; 采用快捷、平安的上網(wǎng)方式 并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進(jìn)行網(wǎng)上證券委托 ; 因通訊線路原因使您的交易指 令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式 ; 比照其他相關(guān)信息并及時查證 成交