基金自查報告

1、基金自查報告作者：日期：果樹社社保局2 0 12年度養(yǎng)老、失業(yè)保險基金工作報告根據(jù)關(guān)于在2013元旦春節(jié)期間惠民利民政策執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查的通知（安糾辦通20131 號）文件要求，結(jié)合本區(qū)社會保險工作實際，現(xiàn)將我局養(yǎng)老金、失業(yè)保險金運行情 況自查如下：一、基本情況目前,全區(qū)養(yǎng)老保險參保人數(shù)xx人，占目標(biāo)任務(wù)數(shù)x x人的x x %;失業(yè)保險參保人數(shù) xx人，占目標(biāo)任務(wù)數(shù)x x人的xx%;20 1 2年度，共征繳養(yǎng)老保險費 xx萬元，占目標(biāo)任務(wù)數(shù)xx 萬元的xx%;失業(yè)保險費xx萬元，占目標(biāo)任務(wù)數(shù)xx萬元的x x%。發(fā)放企業(yè)退休職工養(yǎng)老保 險金xx元；發(fā)放失業(yè)保險金xx元；平均發(fā)放居民養(yǎng)老待遇x

2、x人，金額xx萬元；平均發(fā)放居民養(yǎng)老待遇xx人，金額xx萬元。二、自查工作（一） 提高思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關(guān)乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩(wěn)定，也事關(guān)黨和政府的執(zhí)行力和公信力。我局高度重視社會保險基金自查整改工作，接到通知后，立即認真安排部署。重點圍繞社會保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開展自查工作。（二）健全規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范管理一是建立財務(wù)、會計制度。為規(guī)范和加強社會保險基金的管理使用，進一步健全了財務(wù)管理制度，實行收支兩條線，對征收的社會保險費均單獨核算，分開管理，?？顚Ｓ?，沒有社會保險基金之間相互串用問題。在銀行建立社會保險資金財

3、政專戶，征繳的社會保險基金全部存入財政專戶（或上解市社會保險事業(yè)局），做到?？顚Ｓ茫瑳]有挪用問題。嚴(yán)格執(zhí)行社會保險基金會計制度，規(guī)范會at核算，做到社會保險基金會計報表編報及時、數(shù)字真實、內(nèi)容完整、說明清楚、手續(xù)齊備。努力做好社?；鸬挠媱?、控制、核算、分析和考核工作，如實反映基金收支狀況。二是建立內(nèi)部監(jiān)督制度。建立內(nèi)部控制制度，防止出現(xiàn)紙漏。在基金征繳和支付方面建立 了各股室間相互監(jiān)督機制，征繳科與基金科及時核對應(yīng)收款項與開出的票據(jù)，保證了票款賬相符并建立了領(lǐng)取、收回簽章負責(zé)制。三是建立基金及時上解制度。社保基金收入及時上繳到財政專戶（機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老失業(yè)保險），企業(yè)養(yǎng)老、失業(yè)保險上解到市社

4、保局，定期與財政專戶對賬，保證了賬賬相符。四是定期不定期進行自查 。定期不定期對社?；疬\行情況進行監(jiān)督檢查，對易出現(xiàn)問題的崗位實行隨時檢查，嚴(yán)肅基金紀(jì)律。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時、認真加以整改。同時，分析 查找在機制、制度、管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效措施，規(guī)范管理，嚴(yán)格監(jiān)督。（三）強化基金征繳，嚴(yán)把支出關(guān)口為做好基金征繳，嚴(yán)把支出關(guān)口，我們局不斷加大基礎(chǔ)工作，設(shè)立了征繳、審核、支付等股 室，安排業(yè)務(wù)能力強負責(zé)把關(guān)。同時，通過業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加強干部隊伍建設(shè)，提高經(jīng)辦能力， 逐步實現(xiàn)社會保險經(jīng)辦管理的專業(yè)化 。1、嚴(yán)把收入關(guān)，確保基金征繳應(yīng)收盡收。一是加強政策宣傳，做好擴面工作。通過送法

5、到企、政策宣傳周、舉辦培訓(xùn)班、發(fā)宣傳單、張貼標(biāo)語等形式，廣泛宣傳社會保險的目的、意義 及政策規(guī)定，使更多的人了解政策，從而提高勞動者和企業(yè)法人的參保意識，擴大社會保險覆蓋面，實現(xiàn)應(yīng)保盡保的目標(biāo)，增強基金保障能力。二是加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，將指標(biāo)任務(wù)層層分解 落實到每個工作人員，與工資、評優(yōu)掛鉤，做到人人有指標(biāo)，充分調(diào)動全員收繳的積極性 。三是 大力清欠，實現(xiàn)顆粒歸倉。深入欠費企業(yè)和企業(yè)主管部門進行稽查，對少繳、漏繳的單位，敦促及時補繳。對繳費單位進行稽查，核對企業(yè)參保人數(shù)，核實繳費基數(shù)。機關(guān)事業(yè)單位加大清欠征 繳力度，通過政策宣傳、電話催繳等行政和法律手段進行催繳及時催收，保證了基金足額征繳。2

6、、嚴(yán)把支出關(guān)，確?；鸷侠硎褂?。一是嚴(yán)格工作程序，規(guī)范業(yè)務(wù)流程。社會保險基金管 理中心嚴(yán)格追款沖賬業(yè)務(wù)手續(xù) ，凡是重復(fù)繳費的，需提供繳費收據(jù)原件，注明原因，經(jīng)辦人員審 核簽字，局領(lǐng)導(dǎo)審批方可返款。凡涉及新增參保人員的保險費征繳 、合同制人員的保險費補繳 、 新增退休人員的養(yǎng)老金支出、死亡離退休人員的喪葬費、撫恤金支出、個人賬戶的轉(zhuǎn)移支出等 方面，全部經(jīng)由初審、復(fù)審后上報局里，審批后執(zhí)行。二是與公安戶籍管理等部門共同把關(guān)，每年做好離退休人員生存信息認定，杜絕養(yǎng)老金冒領(lǐng)，從源頭上防止基金流失。三是做好待遇核 準(zhǔn)，認真做好失業(yè)職工的接收和檔案審驗認定，做好工齡認定和失業(yè)保險待遇標(biāo)準(zhǔn)核定工作。經(jīng)自查，

7、養(yǎng)老及失業(yè)保險基金均嚴(yán)格執(zhí)行國家和省、安順市社會保險基金支付政策，沒有擅自擴大 使用范圍，沒有貪污、截留、擠占、挪用社會保險基金情況發(fā)生，也沒有采取欺詐手段套取、騙取社 會保險基金現(xiàn)象。（四）健全監(jiān)督體系，實行全方位監(jiān)督基金監(jiān)督體系是社會保障體系不可或缺的組成部分 。隨著社會保障事業(yè)的發(fā)展，社會保險 基金規(guī)模不斷擴大，對于保證基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求 。為保證監(jiān)督的有 效性，我局主動接受行政監(jiān)督、專門監(jiān)督、社會監(jiān)督，充分發(fā)揮社會監(jiān)督、媒體監(jiān)督的作用。一是嚴(yán)格規(guī)范社保基金的管理與運行，絕不出現(xiàn)套取或挪用現(xiàn)象 。嚴(yán)格遵守財經(jīng)紀(jì)律，加強監(jiān)督和檢查，務(wù)必要把老百姓的 保命錢”管好、用好

8、，確保基金的安全安全運行，健康發(fā)展。二、存在問題盡管我們在社會保險基金管理使用方面做了大量工作，取得了一定成效，但一些工作環(huán)節(jié)仍有不足之處。如社會保險費有當(dāng)期欠繳現(xiàn)象發(fā)生；我區(qū)計算機系統(tǒng)軟硬件建設(shè)不能適應(yīng)當(dāng)前復(fù)雜的業(yè)務(wù)需要等。三、下步打算加強社保基金的監(jiān)督管理，確?；鸢踩?，是社會保障體系正常運行的前提條件 。領(lǐng)導(dǎo)重視 是做好社會保障基金安全工作的關(guān)鍵，規(guī)范業(yè)務(wù)操作、落實目標(biāo)責(zé)任制是做好社會保障基金自查與整改工作的基礎(chǔ)，實行社保基金信息化監(jiān)管是做好監(jiān)督工作的保障，積極開展各項檢查是做好社?；鹦姓O(jiān)督工作的重要手段。根據(jù)自查情況，下步重點加大征繳力度，確保應(yīng)收盡收。并派專人深入企業(yè)，定期、不定

9、期對繳費情況進行檢查，檢查各參保單位是否有漏繳漏報現(xiàn)象發(fā) 生，做到應(yīng)收盡收。對當(dāng)期欠費或拒不繳費單位，請示市人力資源和社會保障局采取行政、法律、輿論措施，強制催繳，減少社會保險費當(dāng)期欠費現(xiàn)象的發(fā)生?？傊窈?，我們要進一步建立健全社會保險基金的各項規(guī)章制度，做好基礎(chǔ)工作，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行上級統(tǒng)一部署和要求，不斷創(chuàng)新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保社會保障基金的收繳 、支付、管理、運營的安全。x X縣社保局 XX年xx月xx日篇二：基金安全專項自查報告宜昌市夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)單位社會保險管理局關(guān)于社會保險基金安全的自查報告市養(yǎng)老保險管理處：根據(jù)人社部社會保險事業(yè)管理中心關(guān)于開展社

10、會保險基金安全專項檢查的通知（人社險中心函2 0 1 171號）文件精神和省局、市處的要求，我局成立了以局長為組長的基金安全 專項自查領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成自查專班，并對我局現(xiàn)有基金財務(wù)內(nèi)部控制情況進行了認 真自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：一、基本情況截止2011年8月底,全區(qū)有2 7 5個單位10 2 12人參保，其中：在耳R 7958人，離退 休2 254人（離休2 5人）。今年1 8月養(yǎng)老保險基金收入 26 7 2 . 2 2萬元,養(yǎng)老保險基金 支出2 5 72.93 萬元，基金滾存結(jié)余 1144.9 1萬元。一直以來，我局在基金財務(wù)安全管理上嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)政策、法規(guī)，從未出現(xiàn)過貪污

11、、截留、挪用等違規(guī)行為，也沒有遲發(fā)、緩發(fā)、拖欠離退休人員白養(yǎng)老金情況 ，自本局組建以來，在 基金財務(wù)會計上從未使用現(xiàn)金科目 ，也就是說無論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過現(xiàn)金。二、基金財務(wù)內(nèi)控制度建設(shè)體系（一）制度健全，切合實際在社會保險業(yè)務(wù)管理工作中，制度建設(shè)是規(guī)范操作行為的基本準(zhǔn)則，根據(jù)原國家勞動和社 會保障部關(guān)于印發(fā)加強社會保險經(jīng)辦能力建設(shè)的意見的通知、基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）和國家財政部 社會保險基金財務(wù)制度 等，結(jié)合我區(qū)機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險的實際，我們先后修訂完善了夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局規(guī)章制度匯編、賬務(wù)管理制度、養(yǎng)老保險基金管理制度 、會計核算辦法、財務(wù)人員 崗位責(zé)任制、統(tǒng)計管理

12、制度、信息系統(tǒng)控制管理規(guī)定 、業(yè)務(wù)經(jīng)辦內(nèi)部控制制度 ， 根據(jù)工作情況還制定了主要工作目標(biāo)責(zé)任書等，為我局基本養(yǎng)老保險規(guī)范管理提供了制度保證。1、200 3年我局制定了夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局機關(guān)制度，2 0 0 9年又進行了重新修定，并裝訂成冊。該制度主要是為加強基金財務(wù)內(nèi)部控制以及各崗位間的牽制制約，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金運行風(fēng)險 ，以提高基金運行效率，同時對強化內(nèi)部管理、獎勤罰 懶、激發(fā)全局工作人員的熱情起到了積極地推動作用。2、在夷陵區(qū)機關(guān)事業(yè)保險局基本養(yǎng)老保險基金管理制度中，我們分別制定了 基本養(yǎng)老保險基金財務(wù)制度 、基本養(yǎng)老保險基金會計制度 、基本養(yǎng)老保險基金檔案管理制 度

13、等，在這些制度中分別規(guī)定了出納、會計、財務(wù)負責(zé)人、單位法人代表的權(quán)限、職責(zé)、工作 內(nèi)容、相互制約關(guān)系等。3、在計算機信息網(wǎng)絡(luò)管理制度 中規(guī)定了系統(tǒng)管理人員及各個崗位的權(quán)力、職責(zé)、工作內(nèi)容、相互制約關(guān)系等；特別強調(diào)了機房管理、設(shè)備管理、數(shù)據(jù)存儲備份、安全控制和突發(fā)事 件應(yīng)急措施等內(nèi)容。4、在業(yè)務(wù)經(jīng)辦內(nèi)部控制制度 中，對崗位分工合理設(shè)置、職責(zé)明確，崗位之間相互配 合、相互制約，做到審批與支付分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算分離、基金管理與運營相分離。建 立業(yè)務(wù)經(jīng)辦的崗位責(zé)任制，明確各崗位的職責(zé)權(quán)限，實行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，確保辦理業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離 、制約和監(jiān)督。要對業(yè)務(wù)經(jīng)辦建立嚴(yán) 格的授權(quán)批準(zhǔn)制度

14、，明確審批人的批準(zhǔn)方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人業(yè)務(wù) 辦理的職責(zé)范圍和工作要求 。實踐證明，上述制度，比較全面地涵蓋我局各個方面的工作內(nèi)容，明確了各環(huán)節(jié)、各崗位工作職責(zé)，基本滿足了各項業(yè)務(wù)管理需要 ，促進了我局各項工作的順利開展。（二）基金財務(wù)設(shè)置合理，內(nèi)控機制形成按照內(nèi)控制度建設(shè)、轉(zhuǎn)變作風(fēng)和爭創(chuàng)滿意機關(guān)活動的要求，對照國家和省、市有關(guān)規(guī)定，我們多次對內(nèi)部經(jīng)辦程序進行了清理修訂，我們認為目前我局業(yè)務(wù)流程設(shè)計基本合理，內(nèi)控機制已經(jīng)形成。1、基金收支嚴(yán)格按 收支兩條線”管理。從19 9 8年開始，我區(qū)養(yǎng)老保險基金已經(jīng)全部納 入財政社保專戶儲存，取消勞動部門收入過渡戶，嚴(yán)格實行收支兩條

15、線管理辦法，其記帳依據(jù)財 社字1 9 99 2 0號社會保險基金會計制度 執(zhí)行?；鹗杖胗筛鲉挝蛔约荷陥?，然后到 稅務(wù)交納，直接進國庫，單位財務(wù)憑財政稅務(wù)的分賬單記賬。單位經(jīng)財政和中國人民銀行的批準(zhǔn)，只開設(shè)一個支出戶，用于支付養(yǎng)老金待遇。待遇發(fā)放資金支付和個人賬戶基金轉(zhuǎn)移由分管 領(lǐng)導(dǎo)審批后才能劃撥轉(zhuǎn)移 。2、我局嚴(yán)格按照省政府 2 31號令開設(shè)社會保險基金支出戶，1998年由財政部門審批，人民銀行發(fā)放開戶許可證后在建行開立了基金支出戶。與建行簽訂服務(wù)協(xié)議，用于接收財政專戶撥入款項、發(fā)放養(yǎng)老保險待遇，且全部采用轉(zhuǎn)帳方式通過 代發(fā)銀行實行社會化發(fā)放。自本局組建以來，在基金財務(wù)會計上從未使用現(xiàn)金科

16、目，也就是說無論征收還是待遇發(fā)放，均未使用過現(xiàn)金。3、基金賬務(wù)嚴(yán)格按國家會計制度和省、市有關(guān)要求獨立建賬，并按規(guī)定核算。各項憑證合法合規(guī)，做到嚴(yán)格初審、復(fù)核，核算科目準(zhǔn)確規(guī)范。基金會計賬與出納賬相符，每月出納賬基 金存款余額與銀行賬戶相符 ，出納按月編制財政專戶、銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬證、賬賬、 賬表相符。4、單位嚴(yán)格按國家財務(wù)會計制度規(guī)定設(shè)置會計、出納，財務(wù)印鑒、票據(jù)等管理職責(zé)分明，出納付款有相關(guān)的審核批準(zhǔn)程序。我局基本養(yǎng)老保險基金財務(wù)制度 規(guī)定，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計帳薄，不得保管會計檔案資料，在實際操彳過程中，我們也始終堅持這一 規(guī)定。我局基金財務(wù)專用印鑒由社會保險基金

17、財務(wù)專用章、出納印章組成，社會保險基金財務(wù)專用章由會計負責(zé)人保管，出納印章由本人保管，符合財務(wù)制度印章保管規(guī)定 。5、退休（職）待遇（調(diào)整）審核、待遇支付及待遇資格認證等符合有關(guān)規(guī)定和程序，具體業(yè)務(wù)操作形成制約關(guān)系。每月應(yīng)付養(yǎng)老金數(shù)由離退休人員管理股核定后，基金財務(wù)根據(jù)核定表開出申請單，經(jīng)分管局長審核后報財政局審批撥款到支出戶，再撥付到各代發(fā)銀行。定期接收委托發(fā)放銀行、郵局等反饋的信息，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。離退休人員自2002年1 0月以來 已經(jīng)全部實現(xiàn)按時足額社會化發(fā)放，代發(fā)養(yǎng)老金銀行、郵局反饋信息記錄完整；代發(fā)銀行、郵局及我局足額發(fā)放相關(guān)信息資料完整；各代發(fā)銀行、郵局不存在滯留資金等違

18、規(guī)現(xiàn)象，發(fā)放率 100%。離退休審核、資格認證資料齊全、工作程序比較完備、崗位明確、各項審核資料均經(jīng)過復(fù) 核、審批，各環(huán)節(jié)均有相關(guān)責(zé)任人簽字 ，待遇領(lǐng)取人員全部進行了審驗。（三）、金保工程”上線，為業(yè)務(wù)管理及內(nèi)部控制提供有力支撐近幾年來隨著我區(qū)基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)量的增加，2010年年初我區(qū) 金保工程”軟件上線，基本滿足了各項業(yè)務(wù)工作需要 。1、信息系統(tǒng)管理和操作人員之間互不兼任，操作人員各有操作授權(quán)，工作中能做到相互制約。初步具備防范擅自修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)的制約手段和措施。業(yè)務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有關(guān)資料能每天備份。2、計算機處理業(yè)務(wù)時保留業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的操作痕跡 ，具有可復(fù)核性和可追溯

19、性。在系統(tǒng) 中能直接查看實際業(yè)務(wù)操作痕跡 ，標(biāo)明數(shù)據(jù)庫日志，在應(yīng)用系統(tǒng)記錄業(yè)務(wù)處理流程的過程中 ，留 有操作痕跡，可以識別不同人員對數(shù)據(jù)增 、刪、改的不同操作。3、統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)能從業(yè)務(wù)運行數(shù)據(jù)庫中產(chǎn)生，并與基金財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦數(shù)據(jù)、信息數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)一致，統(tǒng)計報表按規(guī)定存檔、備份。三、廉政教育情況自單位組建以來，我局認真組織黨員干部深入學(xué)習(xí)反腐倡廉理論知識，進一步深化黨員干部對加強反腐倡廉建設(shè)的重要性和緊迫性的認識 ，健全和完善反腐倡廉相關(guān)制度 ，筑牢黨員干部 拒腐防變的思想道德防線。我區(qū)從未發(fā)生貪污、截留、挪篇三：專項基金自查報告大方縣新型墻體材料專項基金征收使用管理情況自查報告我縣的新型墻體

20、材料專項基金從 2 008年7月開征，征收的主要是城鎮(zhèn)新建建筑 。20 0 8年7月到2 0 10年元月根據(jù)黔財綜 （2 00 7 ） 7 7好文件規(guī)定按建筑面積每平方米 8元標(biāo)準(zhǔn) 征收，20 1 0年元月以后根據(jù)黔財綜 （2 0 09）7 9號文件規(guī)定按建筑面積每平方米 10元征收， 共收繳專項基元。到目前為止沒有一家企業(yè)申請返退基金 ，這筆基金一直在財政專戶存著 。存在的問題我縣新型墻體材料專項基金在征收、使用和管理方面嚴(yán)格按照國家和省有關(guān)政策規(guī)定執(zhí) 行。但仍然存在一些問題和不足，需要在今后的工作中進一步完善和改進。1、由于部分建設(shè)業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難，不能及時繳納，導(dǎo)致管理部門未做到應(yīng)收盡收

21、。2、沒有專項基金返退。3、專項基金使用效益不高。下一步工作1、嚴(yán)格按照文件規(guī)定，加大征收力度。深入開展監(jiān)督檢查工作，禁止隨意減征、免征專項 基金的行為，嚴(yán)格按照政策規(guī)定辦理。2、加大宣傳力度，營造良好輿論氛圍。充分發(fā)揮輿論的監(jiān)督和導(dǎo)向作用，廣泛深入地開展形式多樣的專題宣傳活動，積極宣傳推進新型墻體材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用的重大意義。通過各類新聞媒體的輿論報道，讓大家進一步了解新型墻體材料所具有的技術(shù)性能優(yōu)勢，逐步關(guān)閉和淘汰傳統(tǒng)墻材生產(chǎn)線，積極促進墻體材料革新和推廣節(jié)能建筑事業(yè)大發(fā)展。3、加強過程監(jiān)管，按規(guī)定進行返退。根據(jù)省關(guān)于基金返退的有關(guān)規(guī)定，進一步完善基金返退程序。本著有利于促進新型墻材事業(yè)推

22、廣，方便企業(yè)報退的原則。4、加快項目推進，充分發(fā)揮資金效益。積極利用新型墻體材料專項基金的調(diào)節(jié)作用，加大對新型墻體材料發(fā)展與應(yīng)用的示范項目、配套技術(shù)開發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定等扶持和投入。加快建立扶持企業(yè)和示范工程建設(shè)項目庫 。二0 一一年十一月二十五日篇四：基金安全管理工作自檢自查報告 （1 ）滄源縣社會保險局社會保險基金安全管理工作自檢自查報告臨滄市社會保險局：根據(jù)臨滄市社會保險局轉(zhuǎn)發(fā)省社會保險局關(guān)于加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)做好社會保險基金安全管理工作的通知（臨社險發(fā)2012） 4號）精神，我局高度重視，召開專題會議進行了安排部署，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由社會保險局局長李

23、進 紅負責(zé)日常工作，對社會保險基金管理情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、基本情況（一）人員情況。滄源縣社保局人員編制8名，實有人數(shù)6名。其中局長1名，基金會計1名（兼統(tǒng)計工作），基金出納1名，養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)員1名（兼老農(nóng)保和被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障工作卜個人賬信息系統(tǒng)管理員1名（兼企業(yè)退休員待遇審核工作 ），工傷、生育保險業(yè)務(wù)員1名（兼工傷認定工作）。存在人少事多、一人多崗現(xiàn)象。（二）、基金收支情況1、參保情況。截止2011年12月31日，養(yǎng)老保險參保人數(shù) 72 4 0人，生育保人保險 參保人數(shù)147 8人，工傷保險參保人數(shù)人,老農(nóng)保參保人數(shù) 3357人，被征地農(nóng)民基本養(yǎng)老保障 參保人數(shù)570人

24、。2、基金征繳情況。2011年12月31日止，共收取城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險收入2 648萬元，工傷保險收入8 2. 69萬元，生育保險收入 29 . 24萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險收入 27萬 元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障收入1 9 79 . 92 萬元。3、基金支出情況。2011年12月31日止，養(yǎng)老保險支出2 9 83萬元。工傷保險支出 64.3萬元，生育保險支出11.53 萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險 （老農(nóng)保）11. 2 9萬元，被征地農(nóng)民 養(yǎng)老保P支出38.0 3萬元。通過自查，我局各項社會保險按照各項管理要求，實現(xiàn)了?？顚Ｓ茫谫Y金環(huán)節(jié)做到了按照程序和政策規(guī)范發(fā)放，沒有虛報、冒領(lǐng)、套取以及貪污、侵占等違

25、法違紀(jì)現(xiàn)象，在政策執(zhí)行 上，做到了規(guī)范嚴(yán)格、沒有發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定執(zhí)行政策情況，在監(jiān)管環(huán)節(jié)上，做到了職責(zé)明確，監(jiān)督檢查到位，確保了資金安全規(guī)范運行 。三、主要做法（一）成立基金安全管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組我局高度重視基金安全管理工作，把此項工作作為首要任務(wù)來抓，成立了以人力資源和社 會保障局局長李雪峰為組長，社會保險局局長李進紅為副組長，社會保險局工作人員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，進一步加強對基金安全工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，確保此項工作的順利進行。（二）基金收支結(jié)算情況我局嚴(yán)格按照關(guān)于開展社會保險基金安全專項檢查的通知 （人社險中心函2 0 11）7 1號） 文件精神要求，基金收支結(jié)算一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根

26、源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同 時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責(zé)制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確?；鹜暾踩＃ㄈ┿y行帳戶管理情況1、我縣養(yǎng)老、工傷、生育、農(nóng)?；饚艟_設(shè)兩帳戶，即社會保險基金收入戶（財政專戶）和支出戶。嚴(yán)格實行收支 兩條線”管理。2、被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，資金收支共用一個帳戶，達不到收支兩條線”的要求。（四）對賬制度和執(zhí)行情況嚴(yán)格按照社會保險基金會計制度 規(guī)定，每月和銀行、地稅以及財政對賬一次，完善 四 方對帳”制度，確保了賬賬相符，賬實相符。（五）優(yōu)化經(jīng)辦管理計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)有密碼和設(shè)置操作權(quán)限，做到

27、了計算機處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性和可追溯性，進一步進行了業(yè)務(wù)操作過程的有效管理和分析。同時設(shè)立了財務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務(wù)數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。（六）業(yè)務(wù)流程情況嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，資金收入或待遇支付與審查相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會計處理相分離。（七）廉政教育我縣高度重視對工作人員的法律法規(guī)和黨風(fēng)黨紀(jì)廉政教育，把法制和廉政教育作為日常工作與其他業(yè)務(wù)工作一起研究部署，一并抓好檢查落實。把法制和廉政教育制度化和正常化，并將其納入經(jīng)辦機構(gòu)、人員培訓(xùn)工作中，重點做好關(guān)鍵崗位人員的教育工作。2

28、011年邀請縣紀(jì)律廉政辦主任到我局進行現(xiàn)警示教育，做到警鐘長鳴。四、存在的問題通過自查，我局能嚴(yán)格執(zhí)行基金內(nèi)控制度，在社會保險使用和管理中不存在貪污、擠占和挪作他用的現(xiàn)象。確保了我縣社會保險基金安全完整。但還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)為：一是人員嚴(yán)重不足，一人多崗的情況突出，對基金安全存在一定隱患；二是被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障 金還未納入財政專儲，出現(xiàn)該資金收支只能共用一個帳戶，達不到收支 兩條線”的要求；三是辦公設(shè)備老化，阻礙了各項工作的正常開展 。五、整改措施及下一步工作打算整改措施：一是積極與財政部門協(xié)調(diào)，從201 2年4月起將被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金納入財 政專儲，由財政部門統(tǒng)一管理。下一步工作

29、打算：（一）繼續(xù)加強社會保險基金的監(jiān)管力度。一是進一步完善各項規(guī)章制度，在下一步工作中，我們將不折不扣的執(zhí)行國家及省市有關(guān)政策規(guī)定，加強內(nèi)部控制度建設(shè)，健全規(guī)章制度，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，做到以制度管人管錢管事。二是創(chuàng)新基金監(jiān)管手段。在管理中規(guī)范，在實踐中摸 索，逐步摸索出適合我們基金管理的好經(jīng)驗好做法。三是加強社會保險經(jīng)辦能力建設(shè)，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌安排，精心組織，不斷提高社會保險經(jīng)辦能力 。（二）加強思想教育，增加工作人員遵紀(jì)守法廉潔自律的意識。我們將采取靈活多樣的形式經(jīng)常開展基金管理政策和法紀(jì)法規(guī)教育，主動與防止職務(wù)犯罪部門搞好現(xiàn)場警示教育，以增強管理、監(jiān)督、經(jīng)辦人員的政策法規(guī)意識和拒腐防變的能力，自覺抵御各種不良誘惑。社會保險基金管理工作事關(guān)群眾切身利益，事關(guān)社會和諧穩(wěn)定意義深遠，責(zé)任重大。今后我們將進一步加強領(lǐng)導(dǎo)，完善制