員工持股計(jì)劃管理辦法

1、百度文庫(kù)-讓每個(gè)人平等地提升自我XX：?jiǎn)T工持股計(jì)劃管理辦法xx集團(tuán)股份有限公司員工持股計(jì)劃管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范x x集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“x X "或”公司D第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本員工持股計(jì)劃.）的實(shí)施，根據(jù)中 華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)意見”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程 和XX集團(tuán)股份有限公司笫一期員工持股計(jì)劃（草案）（認(rèn)購(gòu)非公開發(fā)行 股份方式）（以下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃（草案）”）之規(guī)定，特制定本辦 法。第二章員工持股計(jì)

2、劃的基本內(nèi)容第二條本員工持股計(jì)劃所遵循的基本原則（一）依法合規(guī)原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、 操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。（二）自愿參與原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循員工自愿參加的原則，公司不以攤派、強(qiáng)行分配 等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃。（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則本員工持股計(jì)劃持有人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。第三條本員工持股計(jì)劃的實(shí)施程序（一）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過職工代表大會(huì)等民主程序充分征求員工意見后提交董事會(huì)審議。（二）董事會(huì)審議并通過員工持股計(jì)

3、劃草案，獨(dú)立董事對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、 強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。（三）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員 工持股計(jì)劃發(fā)表意見。（四）董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃后的2個(gè)交易日內(nèi)，公司公告量事會(huì)決議、員工持股計(jì)劃草案、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見等相關(guān)文件。（五）公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本員工持股計(jì)劃及其相關(guān)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是否已履行必要的決策和審批程序等出具法律意見書。（六）公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并在股

4、東大會(huì)召開前公告上述法律意見書。（七）公司召開股東大會(huì)審議本員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。（A）本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，且公司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，本員工持股計(jì)劃既可以實(shí)施。（九）召開本員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議，選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)委員，明確本員工持股計(jì)劃實(shí)施的具體事項(xiàng)，并及時(shí)披露會(huì)議的召開情況及相關(guān)決議。（十）公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的要求就本員工持股計(jì)劃的實(shí)施履行信息披露義務(wù)。第四條持有人的確定依據(jù)和范圍本員工持股計(jì)劃的持有人是根據(jù)公司法、證券法、指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的相關(guān)規(guī)定而確定。本員

5、工持股計(jì) 劃的參加對(duì)象為與公司或公司下屬子公司簽訂勞動(dòng)合同、領(lǐng)取薪酬且目前在冊(cè)的 部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工。參加對(duì)象按照依法合規(guī)、自愿參與、 風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則參加員工持股計(jì)劃。具有下列情形之一的，不能成為本員工持股計(jì)劃的持有人:（一）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（二）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（三）最近三年內(nèi)，因泄露國(guó)家或公司機(jī)密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、失職、或?yàn)^職等違反國(guó)家法律、法規(guī)的行為，或違反公序良俗、職業(yè)道德和 操守的行為給公司利益、聲譽(yù)和形象造成嚴(yán)重?fù)p害的；（四）董事會(huì)認(rèn)定的不能成為本員工持股計(jì)劃持有人的情形；（

6、五）有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為本員工持股計(jì)劃持 有人的情形。第五條資金來源及股票來源（-）本員工持股計(jì)劃的資金來源本員工持股計(jì)劃的資金來源為參與本員工持股計(jì)劃的公司員工的合法薪酬、自籌資金及其以其他合法合規(guī)方式獲得的資金。本員工持股計(jì)劃擬籌集資金總額為40, 170萬元，每1元為1份，每份認(rèn)購(gòu)價(jià)格為L(zhǎng) 00元，單個(gè)員工最低認(rèn)購(gòu)份額數(shù)為1萬份，超過1萬份的，以1萬份的整數(shù)倍累積計(jì)算。本員工持股計(jì)劃的持有人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次非公開發(fā)行后，根據(jù)公司的付款指示在規(guī)定的期限內(nèi)足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)非公開發(fā)行股票 的繳款事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。持有人未按期、足額繳納認(rèn)購(gòu)資

7、金的，視為 其自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，其棄購(gòu)份額可以由其他符合條件的員工申請(qǐng)認(rèn)購(gòu), 申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的份額多于棄購(gòu)份額的，由員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)確定認(rèn)購(gòu)人選和具 體份額。（二）本員工持股計(jì)劃的股票來源本員工持股計(jì)劃所認(rèn)購(gòu)股票的來源為公司非公開發(fā)行的股票（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股票”）。本員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)公司非公開發(fā)行股票的金額為40, 170萬元，對(duì)應(yīng)公司非公開發(fā)行的股票不超過13, 000萬股。若公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，本員工持股計(jì)劃 認(rèn)購(gòu)公司股票的數(shù)量將作相應(yīng)調(diào)整。本員工持股計(jì)劃所持有的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過非公開發(fā)行后公司股本總額的10%；任一持

8、有人所持有本員工持股計(jì)劃份額對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票總數(shù)不超過本次非公開發(fā)行后公司股本總額的1%O本員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股票、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股票 及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股票。本員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行股票，承諾不參與市場(chǎng)詢價(jià)過程， 最終接受以市場(chǎng)詢價(jià)結(jié)果所確定的最終發(fā)行價(jià)格參與認(rèn)購(gòu)。第三章員工持股計(jì)劃的管理第六條管理模式及管理機(jī)構(gòu)（一）本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，持有人會(huì)議授權(quán)員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管理委員會(huì)”）負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的具體管理事宜。（二）管理委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、員工持股計(jì)劃以及本辦法管理員工持股

9、計(jì)劃資產(chǎn)，并維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益，確保員工 持股計(jì)劃的資產(chǎn)安全。（三）管理委員會(huì)根據(jù)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議的授權(quán)對(duì)持股計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行管理，管理期限為自股東大會(huì)通過員工持股”劃之日起至員工持股計(jì)劃所持股票 全部出售且資產(chǎn)分配完畢并辦理完畢員工持股計(jì)劃注銷之日止。第七條持有人及持有人會(huì)議（一）持有人參加對(duì)象實(shí)際繳納出資認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃份額的，成為本次員工持股計(jì)劃持 有人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。1、持有人的權(quán)利如下：（1）按名下的份額比例享有本員工持股計(jì)劃的權(quán)益；（2）按名下的份額比例享有本員工持股計(jì)劃自購(gòu)入至拋售股票期間的股利和/或股息（如有）；（3）依法參加持有人會(huì)議

10、并享有本辦法規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利；（4）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章所規(guī)定的其他權(quán)利。2、持有人的義務(wù)如下：（1）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人名下的計(jì)劃份額，均視為持有人持有，持有人不得替他人代持份額；（2）遵守員工持股計(jì)劃方案，履行其為參與員工持股計(jì)劃所作出的全部承諾，并按承諾的出資額在約定期限內(nèi)足額出資；（3）遵守由XX作為認(rèn)購(gòu)資金歸集方，代表員工持股計(jì)劃簽署相關(guān)協(xié)議；（4）按名下的本員工持股計(jì)劃份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃的或有風(fēng)險(xiǎn)；（5）按名下的本員工持股計(jì)劃份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃符合解鎖條件、股票拋售時(shí)的法定股票交易稅費(fèi)，并自行承擔(dān)因參與員工持股計(jì)戈IJ,以及員工持股計(jì) 劃符合解鎖條件，股票拋售后，依國(guó)

11、家以及其他相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的稅收;（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法所規(guī)定的其他義務(wù)。（二）持有人會(huì)議1、持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托其他 持有人作為代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi) 用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議：（1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；（2）員工持股計(jì)劃的變更、提前終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；（3）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資活動(dòng)；（4）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；

12、（5）授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與投資理財(cái)、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；（6）授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利；（7）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。3、首次持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，111其 指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。4、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前5日將書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件、網(wǎng)站公告、工作場(chǎng)所張貼通知或者其他方式，提交 給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（2）會(huì)議的召開方式；（3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（4）會(huì)議召

13、集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議的要求；（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；（8）發(fā)出通知的日期。如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會(huì)議?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。5、持有人會(huì)議的表決程序（1）每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決 方式為書面表決。（2）本員工持股計(jì)劃的持有人所持有的每份計(jì)劃份額有一票表決權(quán)。（3）持有人的表決意向分為同意、反

14、對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì) 場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。持有人在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的， 其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。（4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持50%以上（不含50%）份額同意后則視為表決通過（本員工持股計(jì)劃及本辦法約定需2/3以上份額同意的除外），形成持有人會(huì)議的有效決14百度文庫(kù)-讓每個(gè)人平等地提升自我議。（5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照公司章 程的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。（6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。6

15、、合計(jì)持有員工持股計(jì)戈IJ 10%以上份額的員工可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前3日向管理委員會(huì)提交。第八條管理委員會(huì)員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工持股計(jì)劃的日常 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。（一）管理委員會(huì)的選任程序管理委員會(huì)由15名委員組成，設(shè)主任1名，副主任2名。管理委員會(huì)委員 均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任和副主任由管理委員會(huì)以全體委員的 過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)的任期與員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限一致。（二）管理委員會(huì)的義務(wù)管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下 列忠實(shí)義務(wù)：1、不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不

16、得侵占員工持股計(jì)劃的財(cái) 產(chǎn)；2、不得挪用員工持股計(jì)劃資金；3、未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義 或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；4、不得違反本辦法的規(guī)定，未經(jīng)持有人會(huì)議同意，將員工持股計(jì)劃資金借 貸給他人或者以員匚持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；5、不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益；6、不得擅自披露與員工持股計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密；7、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法規(guī)定的其他義務(wù)。管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé) 14百度文庫(kù)-讓每個(gè)人平等地提升自我任。（三）管理委員會(huì)及其主任的職責(zé)1、管理委員會(huì)行使下列職權(quán)：（1）根據(jù)本辦法規(guī)定負(fù)責(zé)召

17、集持有人會(huì)議，執(zhí)行持有人會(huì)議的決議；（2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；（3）代表全體持有人行使員工持股計(jì)劃所持有股份的股東權(quán)利；（4）管理員工持股計(jì)劃利益和權(quán)益分配；（5）決策員工持股計(jì)劃棄購(gòu)份額、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；（6）辦理員工持股計(jì)劃份額繼承登記；（7）負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的減持安排；（8）持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。2、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：（1）主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；（3）管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。（四）管理委員會(huì)的召集、召開和表決1、管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開3日以前

18、通知全體管理委員會(huì)委員，全體管理委員會(huì)委員對(duì)表決事項(xiàng)一致同意的可以 以通訊方式召開和表決。2、代表10%以上份額的持有人、1/3以上管理委員會(huì)委員，可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后5日內(nèi)，召集和主持管理 委員會(huì)會(huì)議。3、管理委員會(huì)召開臨時(shí)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開前3日以前以當(dāng)面告 知、電話、郵件、傳真、短信等方式通知全體管理委員會(huì)委員。4、管理委員會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:（1）會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；（2）事由及議題;（3）發(fā)出通知的日期。5、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員參加方可舉行。管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通過。管理委員會(huì)決議的

19、表決, 實(shí)行一人一票制。6、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并作出決議。管理委員 會(huì)決議由管理委員會(huì)委員簽字。7、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故不能出席，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人 的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的管 理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未 出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。8、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)

20、議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。9、管理委員會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）管理委員會(huì)委員出席情況；（3）會(huì)議議程；（4）管理委員會(huì)委員發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。10、管理委員會(huì)會(huì)議所形成的決議及會(huì)議記錄應(yīng)報(bào)公司董事會(huì)備案。第九條員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、終止、延長(zhǎng)和變更（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期1、本員工持股計(jì)劃持有的非公開發(fā)行股票的鎖定期為36個(gè)月，自公司公告 標(biāo)的股票登記至本員工持股計(jì)劃名下之日起算。2、鎖定期滿后將根據(jù)本員工持股計(jì)劃的具體安排和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是 否賣出股票。3、本

21、員工持股計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公 告日前三十日起算，至公告前一日；（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生 之日或在決策過程中，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間；（5）其他依法律法規(guī)不得買賣公司股票的情形。（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、終止和延長(zhǎng)1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為48個(gè)月，自公司公告非公開發(fā)行股票登記至 本員工持股計(jì)劃名下之日起算，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿后自行終止。2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，當(dāng)本員

22、工持股計(jì)劃所持資產(chǎn)均為貨幣資 金時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前2個(gè)月，經(jīng)出席本員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股 計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。（三）員工持股計(jì)劃的變更在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過方可實(shí)施。第四章員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)及權(quán)益處置第十條員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成（一）公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本員工持股計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；（二）現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；（三）計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)，

23、公司不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收 益歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。第十一條本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的權(quán)益分配（一）在鎖定期內(nèi)，原則上，本員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配。（二）在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與 相對(duì)應(yīng)股票相同。公司發(fā)生派息時(shí).，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金 股利在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)可以進(jìn)行分配。（三）鎖定期期滿后，管理委員會(huì)可以根據(jù)本員工持股計(jì)劃運(yùn)作情況決定是否進(jìn)行收益分配。第十二條員工所持員工持股計(jì)劃份額的處置辦法（-）

24、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，有下列情形之一的，持有人所持權(quán)益不作變更：1、職務(wù)變更存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán) 益不作變更。2、喪失勞動(dòng)能力存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更。3、退休存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計(jì) 劃?rùn)?quán)益不作變更。4、死亡存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更，由其合法 繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限 制。5、管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。（二）在存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生如下情形之一的，經(jīng)公司界定為不再符合員工持股 計(jì)劃參與資格，公司

25、有權(quán)取消該持有人參加本期員工持股計(jì)劃的資格，并將其持 有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的受讓人，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照“不再符合員工持股計(jì)劃參與資格當(dāng)日收盤后其所持份額的現(xiàn)值,和“個(gè)人實(shí)際出資成本.孰低者確定。由受讓人向上述不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的人員支付 轉(zhuǎn)讓價(jià)款。1、持有人被追究刑事責(zé)任、辭職或擅自離職的，該情形下，持有人不再符 合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰、遞交辭職申請(qǐng)或擅自離 職的當(dāng)日；2、持有人違反公司禁令，對(duì)公司造成極大不良后果以及其他被公司認(rèn)定為 重大違紀(jì)行為的，該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為公 司認(rèn)定重大違紀(jì)行為的當(dāng)日；3、持有人違反公司規(guī)章制度，且情節(jié)較為嚴(yán)重的，該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人違反公司規(guī)章制度