股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)

1、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)上海證券交易所2013.6.3-6.4一、業(yè)務(wù)基本概念一、業(yè)務(wù)基本概念二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔三、交易主體和中介方三、交易主體和中介方四、業(yè)務(wù)基本模式四、業(yè)務(wù)基本模式五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系 六、業(yè)務(wù)協(xié)議六、業(yè)務(wù)協(xié)議七、交易要素七、交易要素八、交易申報(bào)類型八、交易申報(bào)類型九、交易權(quán)限申請(qǐng)和業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備九、交易權(quán)限申請(qǐng)和業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備十、融入方、融出方賬戶報(bào)送十、融入方、融出方賬戶報(bào)送 十一、信息報(bào)送和日常報(bào)告十一、信息報(bào)送和日常報(bào)告目錄目錄業(yè)務(wù)基本概念業(yè)務(wù)基本概念股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)

2、稱“股票質(zhì)押回購(gòu)股票質(zhì)押回購(gòu)”）是指符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱是指符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方融入方”）以所持）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡(jiǎn)稱簡(jiǎn)稱“融出方融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。質(zhì)押的交易。業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔上交所、中國(guó)結(jié)算發(fā)布上交所、中國(guó)結(jié)算發(fā)布股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）算業(yè)務(wù)辦法（試行）上交所上交所 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南股

3、票質(zhì)押回購(gòu)市場(chǎng)參與者技術(shù)實(shí)施指引股票質(zhì)押回購(gòu)市場(chǎng)參與者技術(shù)實(shí)施指引綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)市場(chǎng)參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務(wù)匯總）（綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)市場(chǎng)參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務(wù)匯總）（1.321.32版）版）( (股票質(zhì)押回購(gòu)股票質(zhì)押回購(gòu) 技術(shù)技術(shù)接口）接口）中國(guó)結(jié)算上海分公司中國(guó)結(jié)算上海分公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南股票質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南 股票質(zhì)押式回購(gòu)接口股票質(zhì)押式回購(gòu)接口- -結(jié)算參與人版結(jié)算參與人版交易主體和中介方交易主體和中介方融入方融入方指將持有的標(biāo)的證券質(zhì)押以融入資金的一方。指將持有的標(biāo)的證券質(zhì)押以融入資金的一方。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶

4、。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。融出方融出方指融出資金并取得標(biāo)的證券質(zhì)權(quán)的一方。指融出資金并取得標(biāo)的證券質(zhì)權(quán)的一方。融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。中介方中介方 證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達(dá)成的業(yè)務(wù)協(xié)議進(jìn)行證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達(dá)成的業(yè)務(wù)協(xié)議進(jìn)行交易申報(bào)，

5、并負(fù)責(zé)標(biāo)的證券盯市、違約處置等事宜。交易申報(bào)，并負(fù)責(zé)標(biāo)的證券盯市、違約處置等事宜。 融出方融出方融入方融入方支付資金支付資金股票解除質(zhì)押股票解除質(zhì)押返還資金返還資金股票質(zhì)押股票質(zhì)押融出方融出方融入方融入方期初期初期間管理期間管理期末期末對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行逐日盯市，履約風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行逐日盯市，履約風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)基本模式業(yè)務(wù)基本模式業(yè)務(wù)法律關(guān)系業(yè)務(wù)法律關(guān)系 1 1、3 3種法律關(guān)系種法律關(guān)系資金借貸關(guān)系。融入方向融出方融入資金，并約定在未資金借貸關(guān)系。融入方向融出方融入資金，并約定在未來返還資金、支付息費(fèi)。來返還資金、支付息費(fèi)。證券質(zhì)押關(guān)系。融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押證券質(zhì)押關(guān)系。融入方

6、以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，融出方在融入方不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定，融出方在融入方不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，有權(quán)就質(zhì)押證券優(yōu)先受償。的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，有權(quán)就質(zhì)押證券優(yōu)先受償。業(yè)務(wù)委托關(guān)系。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)委托關(guān)系。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)雙方約定進(jìn)行交易申報(bào)、盯市管理、違約時(shí)質(zhì)押證券的雙方約定進(jìn)行交易申報(bào)、盯市管理、違約時(shí)質(zhì)押證券的處置等事宜。處置等事宜。業(yè)務(wù)法律關(guān)系業(yè)務(wù)法律關(guān)系 2 2、質(zhì)押法律關(guān)系、質(zhì)押法律關(guān)系質(zhì)押物管理質(zhì)押物管理對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解

7、除質(zhì)押登記的方式。記的方式。標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押; ;標(biāo)的標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押; ;待購(gòu)回期間，融入方基于待購(gòu)回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。股東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。業(yè)務(wù)法律關(guān)系業(yè)務(wù)法律關(guān)系質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)人證券公司自營(yíng)作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人直接登記為證證券公司自營(yíng)作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人直接登記為證券公司。券公司。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃作為

8、融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為管理人。理人。定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為定定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。向資產(chǎn)管理客戶或管理人。業(yè)務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)協(xié)議 業(yè)務(wù)協(xié)議模式業(yè)務(wù)協(xié)議模式證券公司自營(yíng)出資的，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)證券公司自營(yíng)出資的，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。議。證券公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時(shí)，由證券公證券公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時(shí)，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶

9、出資時(shí)，由證券公司、資產(chǎn)管理子公司（代表融出方）、資時(shí)，由證券公司、資產(chǎn)管理子公司（代表融出方）、融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。業(yè)務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)協(xié)議 業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款交易要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式。交易要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式。融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議時(shí)或根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議時(shí)或根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易定在申報(bào)交易委托前，協(xié)商確定標(biāo)的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購(gòu)回交易日及交易金額等要素金額、購(gòu)回交易日及交易金額等要素。交易委托、申報(bào)、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置交易委托、申報(bào)

10、、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜等事宜. .由證券公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。由證券公司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。約定質(zhì)權(quán)人。約定質(zhì)權(quán)人。充分揭示證券公司的特殊身份。充分揭示證券公司的特殊身份。交易要素交易要素 標(biāo)的證券標(biāo)的證券 上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的上交所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A A股股票、債券、基金或其股股票、債券、基金或其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。 國(guó)有股等標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批國(guó)有股等標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理準(zhǔn)或備案

11、的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。 以有限售條件流通股作為標(biāo)的證券的以有限售條件流通股作為標(biāo)的證券的, , 應(yīng)遵守對(duì)股票限制轉(zhuǎn)應(yīng)遵守對(duì)股票限制轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及已作出的限售承諾，且解禁日應(yīng)早于購(gòu)回到讓的相關(guān)規(guī)定及已作出的限售承諾，且解禁日應(yīng)早于購(gòu)回到期日。期日。 標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購(gòu)交易。標(biāo)的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購(gòu)交易。交易要素交易要素 交易期限：最長(zhǎng)不超過交易期限：最長(zhǎng)不超過3 3年。年。 交易時(shí)間：每個(gè)交易日的交易時(shí)間：每個(gè)交易日的9:309:30至至11:3011:30、13:0013:00至至

12、15:0015:00。上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)在交易時(shí)間支持對(duì)上述申報(bào)的撤單上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)在交易時(shí)間支持對(duì)上述申報(bào)的撤單處理。處理。 交易費(fèi)用：交易所按照每筆交易費(fèi)用：交易所按照每筆100100元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)元的標(biāo)準(zhǔn)收取交易經(jīng)手費(fèi)，質(zhì)押登記費(fèi)按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)收取。，質(zhì)押登記費(fèi)按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)收取。交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型 股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括： 初始交易申報(bào)初始交易申報(bào) 補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào) 部分解除質(zhì)押申報(bào)部分解除質(zhì)押申報(bào) 購(gòu)回交易申報(bào)購(gòu)回交易申報(bào) 違約處置申報(bào)違約處置申報(bào) 終止購(gòu)回申報(bào)終止購(gòu)回申報(bào)本所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)在交易時(shí)間支持對(duì)上述申報(bào)的撤單處理本所綜合業(yè)務(wù)平

13、臺(tái)在交易時(shí)間支持對(duì)上述申報(bào)的撤單處理。交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型 初始交易申報(bào)初始交易申報(bào) 是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。交易申報(bào)。 同一筆初始交易提交質(zhì)押登記的標(biāo)的證券代碼、證券類別、流同一筆初始交易提交質(zhì)押登記的標(biāo)的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。 最新一筆初始交易申報(bào)金額最新一筆初始交易申報(bào)金額該會(huì)員后臺(tái)配置的股票質(zhì)押回購(gòu)該會(huì)員后臺(tái)配置的股票質(zhì)押回購(gòu)會(huì)員額度會(huì)員額度-（會(huì)員回購(gòu)未到期明細(xì)數(shù)據(jù)中的所有未到期初始（會(huì)員回購(gòu)未到期明細(xì)數(shù)據(jù)中的所有未到期

14、初始交易金額）交易金額）+ +（T T日已有效申報(bào)的初始交易成交金額）日已有效申報(bào)的初始交易成交金額） 。 初始交易成交當(dāng)日，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)初始交易成交當(dāng)日，中國(guó)結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)押登記。押登記。交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型 補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào) 是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。 同一筆補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌同一筆補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。年份應(yīng)一致。 部分解除質(zhì)押申報(bào)部分解除質(zhì)押申報(bào) 是指融出方解除

15、部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。 初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、證初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份不一致的標(biāo)的證券或其孳息應(yīng)分券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份不一致的標(biāo)的證券或其孳息應(yīng)分筆申報(bào)部分解除質(zhì)押。筆申報(bào)部分解除質(zhì)押。 若部分解除質(zhì)押后，相應(yīng)初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押已經(jīng)沒有任何對(duì)應(yīng)的證券或若部分解除質(zhì)押后，相應(yīng)初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押已經(jīng)沒有任何對(duì)應(yīng)的證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則該筆部分解除質(zhì)押申報(bào)失敗。孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則

16、該筆部分解除質(zhì)押申報(bào)失敗。 交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型 購(gòu)回交易申報(bào)購(gòu)回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購(gòu)回申報(bào)、提孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購(gòu)回申報(bào)、提前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。購(gòu)回交易時(shí)，應(yīng)對(duì)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押分筆申報(bào)購(gòu)購(gòu)回交易時(shí)，應(yīng)對(duì)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押分筆申報(bào)購(gòu)回交易?；亟灰?。違約處置申報(bào)違約處置申報(bào)發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)協(xié)議的約定向上交所提交違約處置申報(bào)，該筆交易進(jìn)入違協(xié)議的約定向上交

17、所提交違約處置申報(bào)，該筆交易進(jìn)入違約處置程序。約處置程序。同一筆違約處置申報(bào)相應(yīng)的初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初同一筆違約處置申報(bào)相應(yīng)的初始交易日或是補(bǔ)充質(zhì)押日、初始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、證券代碼、證券類別始交易成交編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押成交編號(hào)、證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應(yīng)一致。交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型違約處置申報(bào)違約處置申報(bào)對(duì)于同一筆初始交易或是補(bǔ)充質(zhì)押，會(huì)員可就部分標(biāo)的證券對(duì)于同一筆初始交易或是補(bǔ)充質(zhì)押，會(huì)員可就部分標(biāo)的證券或其孳息提交違約處置申報(bào)，或是分為多筆提交違約處置申或其孳息提交違約處置申報(bào)，或是分為多筆提交違約處置申報(bào)

18、。報(bào)。相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由相應(yīng)標(biāo)的證券的狀態(tài)由“質(zhì)押不可賣出質(zhì)押不可賣出”調(diào)整為調(diào)整為“質(zhì)押可賣質(zhì)押可賣出出”。相應(yīng)證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或?yàn)橄奘酃傻?，中?guó)結(jié)算上海分相應(yīng)證券已被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或?yàn)橄奘酃傻模袊?guó)結(jié)算上海分公司不進(jìn)行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。公司不進(jìn)行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型違約處置申報(bào)違約處置申報(bào)會(huì)員按以下程序處理：會(huì)員按以下程序處理：（一）會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告本所；（一）會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告本所；（二）違約處置前，會(huì)員應(yīng)在中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（二）違約處置前，會(huì)員應(yīng)在中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的監(jiān)測(cè)信息交互與處理綜合

19、平臺(tái)中備案擬劃入違約處置所得的融出方的監(jiān)測(cè)信息交互與處理綜合平臺(tái)中備案擬劃入違約處置所得的融出方收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本，備案成功后會(huì)員方可進(jìn)行后續(xù)處置收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本，備案成功后會(huì)員方可進(jìn)行后續(xù)處置；（三）（三）T T日會(huì)員根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議約定，向本所交易系統(tǒng)提交違約處日會(huì)員根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議約定，向本所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)；置申報(bào)；交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型違約處置申報(bào)違約處置申報(bào)會(huì)員按以下程序處理：會(huì)員按以下程序處理：（四）（四）T T日違約處置申報(bào)處理成功后，日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1T+1日起會(huì)員即可根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)日起會(huì)員即可根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，會(huì)員

20、應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)議的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。處置所得優(yōu)先償付融出方。會(huì)員算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。處置所得優(yōu)先償付融出方。會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶; ;（五）違約處置后，會(huì)員應(yīng)向本所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券（五）違約處置后，會(huì)員應(yīng)向本所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記；剩余標(biāo)的證券及

21、相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記；（六）違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)（六）違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。交易申報(bào)類型交易申報(bào)類型終止購(gòu)回申報(bào)終止購(gòu)回申報(bào)是指不再進(jìn)行購(gòu)回交易時(shí)，融出方按約定解除標(biāo)的證券及是指不再進(jìn)行購(gòu)回交易時(shí)，融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。融入方、融出方按業(yè)務(wù)協(xié)議約定進(jìn)行違約處置或是場(chǎng)融入方、融出方按業(yè)務(wù)協(xié)議約定進(jìn)行違約處置或是場(chǎng)外了結(jié)債權(quán)債務(wù)后，應(yīng)當(dāng)通過提交終止購(gòu)回申報(bào)。若相應(yīng)外了結(jié)債權(quán)

22、債務(wù)后，應(yīng)當(dāng)通過提交終止購(gòu)回申報(bào)。若相應(yīng)交易對(duì)應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券及孳息仍有剩余，解除質(zhì)押。交易對(duì)應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券及孳息仍有剩余，解除質(zhì)押。交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備 會(huì)員申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材會(huì)員申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材料：料：（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件；（二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（四）業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書樣本；（四）業(yè)務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書樣本；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說

23、明；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明；（六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名（六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；及其聯(lián)系方式；（七）本所要求的其他材料。（七）本所要求的其他材料。交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模，本所據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模按以下規(guī)則承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模，本所據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模按以下規(guī)則進(jìn)行前端控制進(jìn)行前端控制。會(huì)員應(yīng)在交易權(quán)限申請(qǐng)書中列明擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)模；后續(xù)如會(huì)員應(yīng)在交易權(quán)限申請(qǐng)書中列明擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)

24、模；后續(xù)如有調(diào)整，可向本所書面申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)規(guī)模。有調(diào)整，可向本所書面申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)規(guī)模。最新一筆初始交易申報(bào)金額最新一筆初始交易申報(bào)金額該會(huì)員后臺(tái)配置的股票質(zhì)押回該會(huì)員后臺(tái)配置的股票質(zhì)押回購(gòu)會(huì)員額度購(gòu)會(huì)員額度-（會(huì)員回購(gòu)未到期明細(xì)數(shù)據(jù)中的所有未到期（會(huì)員回購(gòu)未到期明細(xì)數(shù)據(jù)中的所有未到期初始交易金額）初始交易金額）+ +（T T日已有效申報(bào)的初始交易成交金額）日已有效申報(bào)的初始交易成交金額） 。融入方、融出方賬戶報(bào)送融入方、融出方賬戶報(bào)送 融入方和融出方經(jīng)會(huì)員報(bào)備上交所后，次一交易日方可融入方和融出方經(jīng)會(huì)員報(bào)備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購(gòu)。參加股票質(zhì)押回購(gòu)。具體報(bào)送路徑為：具體報(bào)送路徑

25、為：SSESSE網(wǎng)站網(wǎng)站會(huì)員公司專區(qū)會(huì)員公司專區(qū)業(yè)務(wù)辦業(yè)務(wù)辦理理股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)辦理股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)辦理股票質(zhì)押回購(gòu)合格投資股票質(zhì)押回購(gòu)合格投資者賬戶申報(bào)。者賬戶申報(bào)。賬戶報(bào)送時(shí)間為：賬戶報(bào)送時(shí)間為：9:00-16:009:00-16:00，會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站，會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對(duì)應(yīng)產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個(gè)交易日將對(duì)應(yīng)產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個(gè)交易日1717：0000以后以后反饋會(huì)員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。反饋會(huì)員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。融入方、融出方賬戶報(bào)送融入方、融出方賬戶報(bào)送 股票質(zhì)押回購(gòu)專用股票質(zhì)押回購(gòu)專用EKEYEKEY申請(qǐng)申請(qǐng)會(huì)員可使用已

26、有會(huì)員可使用已有EKEYEKEY或新申請(qǐng)或新申請(qǐng)EKEYEKEY辦理股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。辦理股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。使用使用EKEYEKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交“會(huì)員公司專區(qū)會(huì)員公司專區(qū)”用戶用戶EKEYEKEY及權(quán)限申請(qǐng)表及權(quán)限申請(qǐng)表, ,申請(qǐng)開通相應(yīng)申請(qǐng)開通相應(yīng)EKEYEKEY辦理股票質(zhì)押回購(gòu)交辦理股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。易業(yè)務(wù)的權(quán)限。新申請(qǐng)新申請(qǐng)EKEYEKEY及權(quán)限添加需要及權(quán)限添加需要3 3個(gè)工作日，為已有個(gè)工作日，為已有EKEYEKEY添加權(quán)限添加權(quán)限需要需要1 1個(gè)工作日。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話個(gè)工作日。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話方式通知會(huì)員。方式通知會(huì)員。信息報(bào)送和日常報(bào)告信息報(bào)送和日常報(bào)告 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押回購(gòu)的信息報(bào)送和日常報(bào)告制會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立股票質(zhì)押回購(gòu)的信息報(bào)送和日常報(bào)告制度。度。 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專人根據(jù)本所要求進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)相會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專人根據(jù)本所要求進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)相關(guān)信息數(shù)據(jù)報(bào)送，負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核關(guān)信息數(shù)據(jù)報(bào)送，負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向本所報(bào)