云南省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作規(guī)程云南省高新技術(shù)企業(yè)認

1、附件：云南省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作規(guī)程一、認定條件（一）在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，中請之日前近3年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、弁購等方式，或通過 5 年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自 主知識產(chǎn)權(quán)。（二）產(chǎn)品（服務(wù)）屬于國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域規(guī) 定的范圍。（三）企業(yè)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當年職工 總數(shù)的比例達30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例 達10%以上。（四）企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知 識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行研究開發(fā)活動， 且近3個會計年度的研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額

2、的比例符合 以下要求：1 .最近一年銷售收入小于 5,000萬元的企業(yè)，比例不低于 6%。2 .最近一年銷售收入在 5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，不低于4%3 .最近一年銷售收入在 20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開 發(fā)費用總額的比例不低于 60% o企業(yè)注冊成立時間不足 3年的，按 實際經(jīng)營年限計算。（五）企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入的 60% 以上。（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售額與總資產(chǎn)成長性等4項指標符合高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引要求，其定量評價應(yīng)達70

3、分以上。二、認定條件說明（一）擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)通過自主研發(fā)近3年內(nèi)獲得的專利（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）、軟件著作權(quán)、集成電路布 圖設(shè)計、植物新品種等四類，提供授權(quán)證書。（二）企業(yè)通過受讓、受贈、弁購或 5年以上獨占許可等方式 獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)主管機關(guān)備案核準，提供 備案證明文件。（三）擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)在企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中應(yīng)用， 弁起核心作用。（四）企業(yè)近3年研發(fā)投入占銷售收入總額的比例、企業(yè)近 1年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)總收入的比例等2項指標應(yīng)由 具有資質(zhì)且符合有關(guān)條件要求的中介機構(gòu)審計鑒證。三、認定工作流程州市三（高新區(qū)）科技局、財政局、稅務(wù)局組

4、織區(qū)域內(nèi)企業(yè)申報申請認定企業(yè)自我評價自評符合條件的如青認定企.業(yè)網(wǎng)卜注冊登記申請認定企業(yè)向所在地州（市）科技部門報送申請認定材料申請認定企業(yè)所在地州（市）用技、財政、稅務(wù)部門聯(lián)合審查推薦云南省認定管理辦公室秀丹州（市）推薦的申請認定企業(yè)云南省認定管理辦公室組 對通討形審的本K帝理登記；尖寸中請認定材料形式審查對未通討形曲而企業(yè)，向推茬單位云南省認定管理辦公室組織專家評審云南定管理辦公室提出擬認定意見報領(lǐng)出組審定（一）組織申報全省各州市縣（高新區(qū)）科技、財政、稅務(wù)部門根據(jù)高新技 術(shù)企業(yè)認定管理辦法、高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引的要求， 具體負責本區(qū)域內(nèi)企業(yè)的組織中報，指導(dǎo)企業(yè)做好認定材料的編制

5、工作。（二）企業(yè)自評企業(yè)自評是企業(yè)正式申請高新技術(shù)企業(yè)認定前的必備工作。中 請認定企業(yè)應(yīng)對照高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引的規(guī)定開展 自評工作，填寫確認高新技術(shù)企業(yè)認定自我評價表。企業(yè)自評 結(jié)果符合認定條件要求方可進入高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng) ”注冊登記和申請認定，即自評結(jié)果符合認定的6項條件要求，且企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、 銷售額與總資產(chǎn)成長性等四項指標定量評價70分以上。（三）審查推薦審查推薦的具體工作由申請認定企業(yè)所在地的州（市）科技、 財政、稅務(wù)部門負責。申請認定企業(yè)按照認定條件要求進行自評后， 將認定申報材料報送所在地州（市）科技部門。由州（市）

6、科技部 門牽頭，組織財政、稅務(wù)部門依據(jù)高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法 規(guī)定的條件聯(lián)合對申請認定企業(yè)進行審查，對符合認定條件的出具 推薦意見，填寫X杵云南省高新技術(shù)企業(yè)認定州（市）推薦企業(yè)匯總 表（附表一）；不符合認定條件的不予推薦。（四）中請受理云南省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作辦公室（簡稱省認定辦）負責受理州（市）科技、財政、稅務(wù)部門審查推薦的申請認定企業(yè)。每一年度分批次在規(guī)定的時限內(nèi)受理認定申請，并組織認定。（五）形式審查省認定辦對州（市）科技、財政、稅務(wù)部門審查推薦的申請認定企業(yè)逐項進行審查，形成審查意見，逐項填寫云南省高新技術(shù)企業(yè)認定形式審查表 （ 附表二 ） 。形式審查的主要內(nèi)容：申請材料的齊

7、備性、申請認定企業(yè)與認定條件的相符性、承擔專項審計的中介機構(gòu)資質(zhì)條件、申請認定企業(yè)自評情況等四項內(nèi)容。經(jīng)逐項審查，符合條件的申請認定企業(yè)，省認定辦向推薦單位發(fā)出受理通知書；不符合條件的申請認定企業(yè)，省認定辦向推薦單位書面反饋形審意見。（六）專家評審省認定辦對通過形審的申請認定企業(yè)組織開展專家評審。每一年度分批次組織評審，每批申請認定企業(yè)按技術(shù)領(lǐng)域分組，每組評審專家由 6 名專家組成，其中 5 名技術(shù)專家， 1 名財務(wù)專家。評審的主要內(nèi)容： 申請材料的齊備性審查、 6 項認定條件的相符性審查以及4項指標的定量評價。評審方式采用集中評審方式進行。評審結(jié)果：每位專家對申請認定企業(yè)的評價（ 高新技術(shù)企

8、業(yè)認定專家評價表）（附表四） ，專家組對申請認定企業(yè)的評價（ 高新技術(shù)企業(yè)認定專家組綜合評價表 ） （附表五 ） ，專家組對申請認定企業(yè)主要技術(shù)經(jīng)濟指標的綜合認定意見（七）擬定認定企業(yè)名單在專家評審的基礎(chǔ)上，省認定辦對通過評審的企業(yè)形成擬認定 企業(yè)名單報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。未通過評審的企業(yè)，省認定辦向推薦單 位書面反饋意見。（八）上網(wǎng)公示對領(lǐng)導(dǎo)小組審定同意的擬認定企業(yè)，省認定辦以領(lǐng)導(dǎo)小組名義 行文向全國認定管理機構(gòu)申請上網(wǎng)公示，公示期為15個工作日。對領(lǐng)導(dǎo)小組審定不同意認定的企業(yè)，省認定辦向推薦單位書面反饋意 見。（九）申請備案核準公示期結(jié)束后，對公示無異議的擬認定企業(yè)，省認定辦以領(lǐng)導(dǎo) 小組名義行文

9、向全國認定管理機構(gòu)申請備案核準；對公示有異議的 企業(yè)，省認定辦核實處理。（十）頒發(fā)證書經(jīng)全國認定管理機構(gòu)核準的擬認定企業(yè)，云南省科技廳、云南 省財政廳、云南省國稅局、云南省地稅局聯(lián)合行文，發(fā)各推薦單位、 申請認定企業(yè)，弁向申請認定企業(yè)頒發(fā) 高新技術(shù)企業(yè)證書五、附表（一）x杵云南省高新技術(shù)企業(yè)認定州（市）推薦企業(yè)匯總表（二）云南省高新技術(shù)企業(yè)認定申請企業(yè)形式審查表（三）高新技術(shù)企業(yè)認定專家?guī)鞂＜覀浒副?（四） 高新技術(shù)企業(yè)認定專家評價表 （ 五 ） 高新技術(shù)企業(yè)認定專家組綜合評價表 （六）云南省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作辦公室審批意見表附表一XX年云南省高新技術(shù)企業(yè)認定州（市）推薦企業(yè)匯總表序 號

10、企業(yè)名稱企業(yè) 主營 業(yè)務(wù) 及主 導(dǎo)產(chǎn) 品人力資源情況近三年銷售收入（萬元）近三年研發(fā)費用（萬元）近三年 研發(fā)費 用總額 占銷售 收入總 額的比 例（審計 單位名 木）近三年在中 國境內(nèi)的研 發(fā)費用情況X X年高新技 術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)） 情況企業(yè) 自我 評價 結(jié)果企業(yè) 擁有 的自 主知 識產(chǎn) 權(quán)數(shù) 及類 型職工 總數(shù) （人）其中： 大專以 上學(xué)歷 的科技 人員其中： 從事 研究 開發(fā) 人員（年度）（年度）（年度）三年合計（年度）（年度）（年度）三年合計金額（萬元）比例收入（萬元）占當 年總 收入 的比 例人數(shù)比例人數(shù)比例州（市）科技部門（蓋章）州（市）財政部門（蓋章）州（市）國稅部門（蓋章）州（市）

11、地稅部門（蓋章）年 月 日附表二云南省高新技術(shù)企業(yè)認定申請企業(yè)形式審查表企業(yè)編號申請認定企業(yè)名稱企業(yè)主營業(yè)務(wù)企業(yè)經(jīng)濟類型1、國有（國有控股）企業(yè) 口2、股份制企業(yè) 口3、民營企業(yè) 口4、外商獨資企業(yè) 口5、中外合資企業(yè) 口 6 、其它 口審查內(nèi)容審查意見備注一、 申請材料弄備性審查（一）企業(yè)成立1年以上，近1年內(nèi)無不良記錄是口否口二）企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)認定申請書有口否口（三）企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)證明有口否口（四）企業(yè)職工人數(shù)、科技人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)以及 講發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說明有口否口（五）企業(yè)近三年審計報告、財務(wù)報表有口否口（六）企業(yè)近三個會計年度研究開發(fā)費用專項審計報告有口否口七）企業(yè)近一個會計年

12、度技術(shù)性收入專項審計報告有口否口（八）企業(yè)承擔國家、省研發(fā)項目立項批文有口否口（九）企業(yè)自立研發(fā)項目立項證明有口否口十）企業(yè)研發(fā)投入核算體系建立情況有口否口H一）企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作證明有口否口十二）企業(yè)研發(fā)機構(gòu)設(shè)立證明有口否口十三）企業(yè)研發(fā)人員績效考核獎勵制度有口否口（十四）企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化證明有口否口二、與認定條件相符性審查（一）企業(yè)是否在中國境內(nèi)注冊，具有獨立法人資格是口否口二）企業(yè)近三年內(nèi)是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是口否口（三）企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）是否屬于國家重點支 特的高新技術(shù)領(lǐng)域規(guī)定的范圍是口否口四）企業(yè)大專以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)當 年職工總數(shù)的比例是否達30%以上是口否口五）企業(yè)研發(fā)人員占企業(yè)

13、當年職工總數(shù)的比例是否在10%以上是口否口（六）企業(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費用總 領(lǐng)占銷售收入總額的比例是否符合要求是口否口（七）企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入是否在60 %以上是口否口（八）申請認7E企業(yè)原認7E局企情況認定時間證書有效性年 月有口否口（九）企業(yè)近三個會計年度的銷售收入年年年合計萬元萬元萬元萬元（十）企業(yè)近三個會計年度的研發(fā)費用年年年合計萬元萬元萬元萬元三、承擔審計的中介機構(gòu)資質(zhì)審查（一）是否具備獨立執(zhí)業(yè)資格是口否口二）是否成立3年以上，近3年內(nèi)無不良記錄是口否口三）承擔專項審計當年的注冊會計師人數(shù)占職工全年月平均人數(shù)的比例是否高于20%是口否口四）全年月平均

14、職工人數(shù)是否在 20人以上是口否口（五）是否熟悉高新技術(shù)企業(yè)認定工作的相關(guān)政策是口否口四、申請認定企業(yè)自評分數(shù)準確性審查申請認定企業(yè)自評分數(shù)是否準確是口否口審查結(jié)論轉(zhuǎn)入專家評審口回復(fù)口審查結(jié)論簡述：簽字：年 月 日認定辦領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：年 月 日附表三高新技術(shù)企業(yè)認定專家?guī)鞂＜覀浒副砉ぷ鲉挝唬ㄉw章）：姓名：職務(wù)/職稱：認定機構(gòu)辦公室 ：填報 日期：年月日科技部財政部國家稅務(wù)總局編制二。八年七月基 本 情 況姓名性別出生日期職務(wù)職稱身份證號工作單位、處（室）單位類別科研院所口行業(yè)管理部門口大專院校企業(yè)其他通訊地址省市郵編辦公電話傳真家庭電話手機E-mail技 術(shù) 專 長參考國家重點支持的高新技術(shù)

15、領(lǐng)域，選擇所熟悉的技術(shù)領(lǐng)域（例如：所熟悉的技術(shù)領(lǐng)域是“一、電子信息技術(shù)（一）、軟彳1.系統(tǒng)軟件”中的內(nèi)容， 則可填寫為：“一、（一）、1.系統(tǒng)軟件”。123最終學(xué)歷起止時間學(xué)校及院系專業(yè)學(xué)位（含訪問學(xué)者）國內(nèi)國外專業(yè) 研究 及獲 獎情 況項目名稱項目來源完成、獲獎情況注：項目來源指下達或委托任務(wù)單位，如國家、部門、地方、企業(yè)、單位自有等。獎勵 情況以狄國家、?。ú浚┘墳橹鳌Ｉ?會 兼 職 情 況起止時間兼職單位兼職身份注：如學(xué)會、協(xié)會、標準化技術(shù)委員會以及政府部門的各類專家委員會等。附表四高新技術(shù)企業(yè)認定專家評價表申請認定企業(yè)受理號企業(yè)主營業(yè)務(wù) 所屬技術(shù)領(lǐng)域職工總數(shù)（人）大專以上學(xué)歷科 技人員

16、數(shù)（人）研發(fā)人員數(shù)（人）研發(fā)項目核定數(shù)（項）研發(fā)項目經(jīng)費核定總額（萬元）在中國境內(nèi)研發(fā)費用總額核定數(shù)（萬兀）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）核定數(shù)（項）年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)） 銷售收入核定額（力兀）對企業(yè)研究開 發(fā)項目及高新 技術(shù)產(chǎn)品（服 務(wù)）的評價1.核心自主知識產(chǎn)權(quán)（30分）得分：口 A. 6項，或1項發(fā)明專利（30分）DB. 5項（24分）口。4項（18分） D. 3 項（12 分）DE.1 2 項（6 分）DF. 0 項（0 分）2.科技成果轉(zhuǎn)化能力（30分）得分： A. 4項以上（30分）DB. 34項（24分）DC. 23項（18分） D.1 2 項（12 分）DE.1 項（6 分）DF. 0

17、 項（0 分）3.研究開發(fā)組織管理水平（20分）得分：口 A. 5項均符合要求（20分）DB. 4項符合要求（16分）DC. 3項符合要求（12分） D. 2項符合要求（8分）DD. 1項符合要求（4分）DF.均不符合要求（0分）4.總資產(chǎn)和銷售額成長性指標（20分）得分：總資產(chǎn)增長率：銷售額增長率：對企業(yè)整體情況的綜合評價合計得分專家簽名：年 月 日附表五高新技術(shù)企業(yè)認定專家組綜合評價表企業(yè)名稱企業(yè)主營產(chǎn)品（服 務(wù)）所屬技術(shù)領(lǐng)域職工總數(shù) （人）大專以上學(xué)歷科技 人員數(shù)（人）研發(fā)人員數(shù) （人）研發(fā)項目核定數(shù)（項）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）核定數(shù)（項）研發(fā)項目經(jīng)費核定總額 （萬元）年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）銷 售收入核定額（力兀）在中國境內(nèi)研發(fā)費用總額 核定數(shù)（萬元）大專以上學(xué)歷科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的比例（）研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)的比例（）近3年研究開發(fā)費用總