XXX集團(tuán)股權(quán)期權(quán)激勵(lì)辦法

1、關(guān)于印發(fā)XXX集團(tuán)有限公司期權(quán)期股激勵(lì)辦法的通知各子公司、集團(tuán)公司各中心（室）：XXX集團(tuán)有限公司期權(quán)期股激勵(lì)辦法 已經(jīng)集團(tuán)公司第十一次股東大會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。XXX集團(tuán)有限公司XXX集團(tuán)有限公司期權(quán)期股激勵(lì)辦法（20XX年XXX月20日集團(tuán)公司第H一次股東大會(huì)審議通過）第一章總則第一條 為提升XXX集團(tuán)的核心競(jìng)爭(zhēng)力， 激勵(lì)優(yōu)秀員工與 企業(yè)結(jié)成緊密的、長(zhǎng)期的利益共同體，形成一個(gè)良性的人力資 本投入產(chǎn)生機(jī)制，建立一個(gè)人力資本和貨幣資本相結(jié)合的、符 合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)特征的產(chǎn)權(quán)制度和科學(xué)、合理的法人治理結(jié)構(gòu)，確保XXX集團(tuán)“做強(qiáng)、做大、走遠(yuǎn)”,特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的“期權(quán)

2、”是指激勵(lì)對(duì)象采用與集團(tuán) 公司簽定合約的形式，按照預(yù)先確定的價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間到期 后購(gòu)買公司股票的一種權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象可以選擇全部、部分、 放棄購(gòu)買股票的權(quán)利。第三條本辦法所稱的“期股”是指激勵(lì)對(duì)象采用與集團(tuán) 公司簽定合約的形式，按照預(yù)先確定的價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間到期 后必須購(gòu)買的股票。合約一經(jīng)簽定，激勵(lì)對(duì)象即擁有分紅權(quán)。第四條 本辦法所稱的“激勵(lì)對(duì)象”是指對(duì)集團(tuán)資源有主 要支配權(quán)或?qū)瘓F(tuán)經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)績(jī)有重大影響的職業(yè)經(jīng)理人和 技術(shù)創(chuàng)新者。具體激勵(lì)對(duì)象是：集團(tuán)人才評(píng)價(jià)辦法中獲得 “ XXX 人才精英獎(jiǎng)”的員工；經(jīng)集團(tuán)公司總裁特批的、符合合同約定 的、經(jīng)過試用期考核評(píng)價(jià)合格的引進(jìn)人才；各子公司根據(jù)本公

3、 司人才評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則評(píng)定的業(yè)績(jī)突生的員工；其他需要激勵(lì)的。 上述對(duì)象由集團(tuán)公司人才評(píng)價(jià)委員會(huì)提名，董事會(huì)決定。第五條 上款所述激勵(lì)對(duì)象中，集團(tuán)公司及控股的子公司的內(nèi)部董事、監(jiān)事、正副總裁（總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人及董事會(huì)認(rèn)定的其他高管人員采用期股的激勵(lì)形式。其余人員可以選擇 期權(quán)或期股的激勵(lì)形式。第六條激勵(lì)原則：1、激勵(lì)與約束相結(jié)合，以激勵(lì)為主的原則。2、長(zhǎng)期利益與短期利益相結(jié)合，以長(zhǎng)期利益為主的原則。3、業(yè)績(jī)與崗位相結(jié)合，以業(yè)績(jī)?yōu)橹鞯脑瓌t。4、優(yōu)惠與有償購(gòu)買相結(jié)合，以有償購(gòu)買為主的原則。5、堅(jiān)持股東利益最大化，維護(hù)股東合法權(quán)益的原則。6、公開、公正、公平的原則。第二章 期權(quán)期股的內(nèi)容第七條 股

4、份來源：集團(tuán)公司預(yù)留、增資擴(kuò)股、回購(gòu)的股 份。第八條股份數(shù)量：1、年度用于期權(quán)期股的股份總數(shù)：根據(jù)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)狀況 和實(shí)施激勵(lì)的需求，在一個(gè)年度內(nèi)，集團(tuán)公司用于期權(quán)期股激 勵(lì)的股份數(shù)量控制在上一年度末公司股本總額的2.5%以內(nèi)（含2.5%）,具體比例由集團(tuán)公司董事會(huì)確定；超過2.5%的由集團(tuán)公司股東會(huì)決定。2、授予激勵(lì)對(duì)象的股份數(shù)量：?jiǎn)蝹€(gè)激勵(lì)對(duì)象獲得的股份數(shù)量最高不得超過用于激勵(lì)的年度股份總數(shù)的10% （含10%）且最低不低于1%（含1衿，每一個(gè)激勵(lì)對(duì)象的具體股份數(shù)額由集團(tuán) 公司董事會(huì)決定。第九條 行權(quán)價(jià)格：合約中預(yù)先約定的股份價(jià)格。1、行權(quán)價(jià)格的確定：以集團(tuán)公司上一年度末、經(jīng)審計(jì)確認(rèn) 的每股

5、賬面凈資產(chǎn)為基價(jià)，同時(shí)參考上一年度集團(tuán)公司股票交 易的平均價(jià)格和集團(tuán)公司發(fā)展的趨勢(shì)來確定當(dāng)年行權(quán)價(jià)格?？?以是賬面每股凈資產(chǎn)的溢價(jià)、平價(jià)和折價(jià)，但折價(jià)幅度不得低 于50% （含50% o期權(quán)的價(jià)格應(yīng)高于期股的價(jià)格。2、確定行權(quán)價(jià)格的主體：行權(quán)價(jià)格在不低于上年度年末賬 面每股凈資產(chǎn)的50% （含50%）的幅度范圍內(nèi)，由集團(tuán)公司董事 會(huì)確定，低于50%勺由集團(tuán)公司股東會(huì)決定。3、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整：除因?qū)嵭衅跈?quán)期股激勵(lì)引起的股份增 加以外，下列情況可以進(jìn)行行權(quán)價(jià)格的調(diào)整：（1）由于增資擴(kuò)股影響每股凈資產(chǎn)變化應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整。調(diào) 整公式為：原行價(jià)格+配股（送股）比例x配股（送股）價(jià) 新行權(quán)價(jià)格=1+配股（

6、送股）比例新行權(quán)價(jià)格取與原行權(quán)價(jià)格孰低的價(jià)格。（2）由于集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化需要行權(quán)價(jià)格的 調(diào)整。第十條行權(quán)及期限:1、行權(quán)：激勵(lì)對(duì)象依照合約的規(guī)定，到期按行權(quán)價(jià)格購(gòu)買 股份行為。2、行權(quán)期限一般5年?？梢缘狡谝淮涡孕袡?quán)，也可以分年 度行權(quán)。選擇分年度行權(quán)的，第一年為等待期，第二年可以行 權(quán)總數(shù)的10%以內(nèi)，第三年20%乂內(nèi)，第四年30%乂內(nèi)，其余的 及前三年沒有行權(quán)的部分在第五年全部行權(quán)。如另有約定，行 權(quán)期限最長(zhǎng)不超過10年。3、期權(quán)在規(guī)定的行權(quán)期限內(nèi)必須行權(quán)，否則過期失效。4、未行權(quán)前，期權(quán)期股不得轉(zhuǎn)讓、由售、交換、抵押、償 還債務(wù)等。第十一條行權(quán)方式：1、期權(quán)、期股激勵(lì)對(duì)象以現(xiàn)

7、金的方式認(rèn)購(gòu)全部股份。2、期權(quán)激勵(lì)對(duì)象獲取部分期權(quán)差價(jià)購(gòu)買另外部分股份。3、期權(quán)激勵(lì)對(duì)象獲取全部期權(quán)差價(jià)。4、期權(quán)差價(jià)：行權(quán)日上一年末每股賬面凈資產(chǎn)值與行權(quán)價(jià) 格的差額。第十二條 激勵(lì)對(duì)象購(gòu)股的資金來源：1、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)股份，個(gè)人由資額比例不得低于30% （含30%,不足部分可以向集團(tuán)公司借款或由集團(tuán)公司為其由具擔(dān) 保向第三方借款，并履行必要的法律程序和手續(xù)。2、期股激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購(gòu)股份前獲得的紅利首先用于購(gòu)股。第十三條激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后獲得的股份即擁有國(guó)家法律法 規(guī)及集團(tuán)公司章程規(guī)定的權(quán)利，如收益權(quán)、表決權(quán)、處置權(quán)等 合法權(quán)利。集團(tuán)公司與其另有約定的除外。第十四條 有效期權(quán)利的變更管理：1、自動(dòng)離

8、職：未到行權(quán)期或已到行權(quán)期未行權(quán)部分不得行 權(quán)；已行權(quán)股份，享有股東的合法權(quán)益；有特殊規(guī)定的，集團(tuán) 公司有權(quán)以行權(quán)價(jià)回購(gòu)。2、解雇：未到行權(quán)期或已到行權(quán)期未行權(quán)部分不得行權(quán)； 已行權(quán)股份，集團(tuán)公司有權(quán)收回行權(quán)價(jià)格與期權(quán)簽約日上一年 度末賬面凈資產(chǎn)值之間的優(yōu)惠部分；其本人給集團(tuán)造成損害的， 已獲股份部分，集團(tuán)公司有權(quán)按行權(quán)價(jià)格強(qiáng)制回購(gòu)，賠償責(zé)任 按有關(guān)規(guī)定處理。3、退休：已行權(quán)股份，享有股東的合法權(quán)益；尚未行權(quán)的 部分必須在退休后三個(gè)月內(nèi)全部行權(quán)，否則過期失效。4、喪失行為能力：已行權(quán)股份，享有股東的合法權(quán)益；尚 未行權(quán)的部分可以在行權(quán)期內(nèi)繼續(xù)行權(quán)。5、死亡：已行權(quán)股份可以由法定繼承人繼承，未行

9、權(quán)部分 不得行權(quán)。6、并購(gòu)：由集團(tuán)公司董事會(huì)擬定應(yīng)變計(jì)劃報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)， 決定加速行權(quán)。第三章期權(quán)期股的管理第十五條管理機(jī)構(gòu)及其職權(quán)1、集團(tuán)公司股東會(huì)職權(quán)：(1)審議批準(zhǔn)XXX集團(tuán)有限公司期權(quán)期股激勵(lì)辦法；(2)審議批準(zhǔn)因期權(quán)期股引起的增資擴(kuò)股(突破上一年度股本總額2.5%以上部分)方案；(3)審議批準(zhǔn)行權(quán)價(jià)低于上年度末每股賬面凈資產(chǎn)的50%(含50%方案；(4)審議批準(zhǔn)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化，行權(quán)價(jià)格需要調(diào)整的方案；(5)審議批準(zhǔn)因集團(tuán)公司被并購(gòu)發(fā)生控制權(quán)變化等需要加速行權(quán)的方案；(6)其他在本辦法內(nèi)規(guī)定由集團(tuán)公司股東會(huì)行使的權(quán)利。2、集團(tuán)公司董事會(huì)職權(quán)：(1)制定XXX集團(tuán)公司期權(quán)期股

10、激勵(lì)辦法；(2)制定因期權(quán)期股引起的增資擴(kuò)股(突破上一年度股本總額2.5%以上部分)方案；(3)制定行權(quán)價(jià)低于上年度末每股賬面凈資產(chǎn)50% (含50%)的方案；(4)制定集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化需要調(diào)整行權(quán)價(jià)格的方案；(5)制定因集團(tuán)公司被并購(gòu)發(fā)生控制權(quán)變化等需要加速行 權(quán)的方案；(6)其他在本辦法內(nèi)規(guī)定的由集團(tuán)公司董事會(huì)行使的權(quán)利3、具體職能部門：由集團(tuán)人才評(píng)價(jià)委員會(huì)及其辦公室具體承辦，集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心配合實(shí)施。第十六條操作流程：1、集團(tuán)人才評(píng)價(jià)委員會(huì)在年初向董事會(huì)提由XX年度期權(quán)期股激勵(lì)計(jì)劃；2、由集團(tuán)公司人才評(píng)價(jià)委員會(huì)提名，董事會(huì)研究決定激勵(lì)對(duì)象，并公告全體股東；3、由集團(tuán)公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂期權(quán)期股協(xié)議書；4、根據(jù)期權(quán)期股協(xié)議書，集團(tuán)人才評(píng)價(jià)委員會(huì)辦公室 和集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心具體辦理相關(guān)事宜；5、監(jiān)督、檢查期權(quán)期股協(xié)議書的履行情況；6、由集團(tuán)人才評(píng)價(jià)委員會(huì)向董事