風險管理情況調查問卷

1、風險管理情況調查問卷B-2A6UT-A18GG崗位:職務/職稱:調査時間:1、你認為你單位最需要關注下列哪些風險戰(zhàn)略風險（） 財務風險（） 市場風險（） 運營風險（） 合規(guī)風險/法律風險（2、戰(zhàn)略風險中，你認為你單位最需要關注下列哪些風險宏觀經(jīng)濟風險（）宏觀政策及政府監(jiān)管風險（）戰(zhàn)略規(guī)劃風險（）戰(zhàn)略執(zhí)行風險（） 油氣資源保證風險（） 投資決策風險（） 跨國經(jīng)營風險（）中外合作/合資風險（） 科技創(chuàng)新風險（） 市場控制力風險 新業(yè)務發(fā)展風險（）產(chǎn)業(yè)鏈接風險（）公司并購風險（）品牌風險（）3、財務風險中，你認為你單位最需要關注下列哪些風險流動性風險（） 籌資管控風險 資金管理風險 利率匯率風險（）

2、 成本費用控制風險（） 財務報告風險（）稅務風險（）擔保風險（）金融衍生品風險（） 關聯(lián)交易風險（）4、市場風險中,你認為你單位最需要關注下列哪些風險競爭風險（）價格風險（）信用風險（） 市場需求風險（）市場供應風險（）5、運營風險中,你認為你單位最需要關注下列哪些風險內部機構風險（）治理結構風險（）分/子公司管控風險（）人力資源風險（）HSE風險（）質量管理風險（ 計量風險（） 社會責任風險（） 投資項目執(zhí)行風險（） 油氣勘探開發(fā)風險（） 釆購管理風險（） 存貨管理風險（） 石油儲備管理風險（） 資產(chǎn)管理風險（） 生產(chǎn)/工藝管理風險 銷售管理風險 運輸管理風險 研發(fā)管理風險 工程項目風險 非

3、工程項目風險 外包/分包服務風險（） 預算管理風險（ 合同管理風險（ 信息與溝通風險（）信息披露風險信息系統(tǒng)風險內部舞弊風險外部欺詐風險外部事件風險內部審計風險內部監(jiān)督風險6、合規(guī)風險中,你認為你單位最需要關注下列哪些風險經(jīng)營合規(guī)風險（權風險（涉稅/費風險（）不正當競爭風險（）訴訟風險（）7、你單位是否已制定風險管理控制指引實施細則否（）不知道（）8、你單位所制定的風險管理控制指引實施細則對控制和防范各類風險是否有效是（）否（）不知道（）9、你認為你單位是否存在以下有可能導致風險的行為領導班子成員在經(jīng)營管理中職責權限不清、交叉任職或內部控制建立和實施中分工不當（） 企業(yè)負責人未履行內部控制職責

4、，長期（一年）未聽取內 部控制工作匯報（） 投資項目無計劃或超計劃，或未按規(guī)定招投標，或先施工 后補簽合同（）大型工程項目開工、工程變更、項目撤銷未事先獲得批準工程建設違規(guī)或監(jiān)造不力，造成質量不合格或經(jīng)濟損失已竣工并投入使用的項目未按規(guī)定辦理竣工驗收手續(xù)，或 未按規(guī)定暫估轉資并計提折舊（） 釆購業(yè)務的計劃、采購、驗收、財務、合同管理等崗位職 責不清，缺乏相互監(jiān)督制衡，管理混亂（） 銷售業(yè)務的信用政策未經(jīng)信用領導小組審批，銷售價格政 策未經(jīng)價格領導小組審批（）未按規(guī)定審批或未經(jīng)授權簽署合同（） 未按規(guī)定開立或使用銀行賬戶（） 會計機構負責人缺乏必要的任職資格和勝任能力（） 財會崗位職責不清晰，關

5、鍵的不相容崗位未有效分離（） KEl定資產(chǎn)和存貨未按制度規(guī)定清查和盤點，差異處理未經(jīng)恰當審批或未提出處理意見（）未按制度規(guī)定與外部往來單位對賬，對賬差異1個月以上 未處理或未提出處理措施；內部往來及關聯(lián)方交易出現(xiàn)差 異，3個月以上未處理或未提出處理措施（）未按規(guī)定編制銀行存款余額調節(jié)表，或調節(jié)表差異1個月以上未處理（） 重要原始憑證如出/入庫單、提/發(fā)貨單、開出發(fā)票/支票等不連號或未經(jīng)審批取消原始憑證（） 一人保管支付款項所需的全部印章，開通網(wǎng)上銀行的，由 一人保管網(wǎng)銀卡和密碼 在境外貨幣資金管理中，未審批擅自在境外銀行開戶會計憑證未按規(guī)定裝訂、保管和歸檔，或會計憑證丟失（）ERP系統(tǒng)、財務信

6、息管理系統(tǒng)、資金集中管理系統(tǒng)、 加油卡系統(tǒng)的用戶管理或密碼管理未按要求執(zhí)行（）ERP系統(tǒng)“虛擬庫存”的使用和管理未按要求執(zhí)行（）系統(tǒng)管理員、安全管理員、應用系統(tǒng)管理員的設置未執(zhí)行 不相容崗位（職務）分離（） 應招標未招標簽訂合同（） 與不具有市場準入資質、超資質范圍簽訂合同（） 合同簽訂滯后、事后補簽合同（）合同未履行或未履行完畢而辦理項目驗收（） 合同未履行或未履行完畢而提前進行結算（）10、你單位領導對內控工作的重視程度如何非常重視（）比較重視（）一般（）不重視（）11、你單位年度內控工作安排如何體現(xiàn) 單獨制定（）在年度工作安排部分體現(xiàn)（） 未明確（）12、你單位內控組織管理機構如何設:專

7、職辦公室（） 在職能部門設置專職崗位（ 在職能部門設置兼職崗位（ 未設置（）13、你單位內控責任部門職責如何規(guī)定單獨的文件（）在相關文件有規(guī)定（） 無明確規(guī)定（）14、你單位內控責任部門工作職能發(fā)揮是否能滿足工作要 求發(fā)揮較好（）發(fā)揮一般（）無法滿足（）15、你單位每年采取了哪種方式進行內控知識培訓自學（）內部講師培訓（）外聘講師培訓（）參加油田集中培訓（）16、你單位組織的內控培訓是否能夠滿足工作需要是（）否（）不知道（）17、你單位是多長時間進行了內控自查每月（ 每季度 每半年 每年（ 未開展18、你認為油田內控綜合檢査頻率多長時間合適每半年一次（） 每年一次（） 每三年一次（）19、油田歷年內控綜合檢查對你單位提高管理水平效果如效果明顯（）效果一般（）無效果（）20、目前的內部控制檢查評價方式方法是否需要進行調整不知道（）21、你單位希望油田內控辦公室采取哪種方式幫促專業(yè)培訓（）專題調研（） 現(xiàn)場督導（ 其他（建議:22、你認為當前內控與信息化結合是否非常緊迫否（）不知道（）23、你認為目前現(xiàn)有流程是否能夠滿足生產(chǎn)經(jīng)營管理需