煙草專賣局(公司)法律風險防控體系建設(shè)實施方案

1、煙草專賣局（公司）法律風險防控體系建設(shè)實施方案?煙草專賣局（公司）法律風險防控體系建設(shè)實施方案為了深入推進法治煙草建設(shè)，提升全市煙草專賣系統(tǒng)依法行政、依法管理、依法經(jīng)營水平，有效預(yù)防和化解行業(yè)發(fā)展過程中的法律風險，全面提高法律風險防控水平，推動？煙草持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家煙草專賣局關(guān)于全面深入推進法治煙草建設(shè)的意見和省局（公司）法律風險防控體系建設(shè)相關(guān)要求，制定本實施方案。一、目的意義隨著依法治國的持續(xù)推進、控煙履約進程的不斷加快，社會輿論監(jiān)督的加強和公民法律維權(quán)意識的顯著提升，加之煙草行業(yè)的特殊性，使得行業(yè)改革發(fā)展面臨的壓力和挑戰(zhàn)不斷增大，隨之而來的法律事務(wù)也急劇增加。當前，煙草行業(yè)正處

2、于改革發(fā)展的關(guān)鍵期，一旦發(fā)生法律糾紛，帶來的不僅是經(jīng)濟損失，還有社會形象和聲譽損害。構(gòu)建法律風險防控體系，有效防范和化解法律風險，是維護行業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的迫切需要，是煙草行業(yè)適應(yīng)我國法治環(huán)境深刻變化的迫切要求，更是煙草行業(yè)運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定的必然選擇。二、基本原則（一）合法科學(xué)原則。工作方法和措施要符合法律法規(guī)和政策規(guī)定。要兼顧法律規(guī)定、行業(yè)政策、風險管理理論和企業(yè)發(fā)展實際，科學(xué)合理的制定工作方案、設(shè)計防控流程。（二）注重預(yù)防原則。堅持以預(yù)防預(yù)警為主，力爭把在經(jīng)營管理中可能出現(xiàn)的法律風險控制在源頭，做到未雨綢繆、防微杜漸、防患于未然，以事后風險處置為輔

3、，達到有效防范法律風險的效果。（三）全面覆蓋原則。法律風險防控在縱向上應(yīng)當貫穿于專賣管理、生產(chǎn)經(jīng)營等各項工作全過程，在橫向上應(yīng)當融入到所有部門、崗位和工作環(huán)節(jié)，形成“縱到底、橫到邊”的全方位覆蓋。（四）持續(xù)改進原則。法律風險防控應(yīng)當與行業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著法律環(huán)境的變化及時加以調(diào)整，不斷更新、完善和調(diào)整，確保法律風險防控體系常用常新，持續(xù)有效。（五）成本效益原則。優(yōu)化建立法律風險防控體系建設(shè)應(yīng)當權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。三、重要概念明確概念，對于加深理解、指引方向、有效推進直至最終的落地運行，都將起到至關(guān)重要的作用。法律風險是指在法

4、律實施過程中，由于外部法律環(huán)境發(fā)生變化、或者內(nèi)部活動沒有按照法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對煙草經(jīng)營管理和專賣執(zhí)法造成負面法律后果的可能性。法律風險防控是指通過事前預(yù)防、事中監(jiān)控（監(jiān)督）和事后處理等方式，預(yù)防、避免法律風險的產(chǎn)生或減少法律風險發(fā)生所造成的損失。法律風險防控體系是指圍繞行業(yè)總體發(fā)展目標，通過對法律風險源的梳理、識別、分析、評價，系統(tǒng)總結(jié)法律風險防控實踐經(jīng)驗，建立風險目錄、崗位職責、內(nèi)控制度、工作流程、系統(tǒng)評價等工作措施，并通過信息化手段有效運行的有機整體。四、組織領(lǐng)導(dǎo)為保障法律風險防控體系建設(shè)工作有效推進順利實施，市局成立構(gòu)建法律風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。（一）領(lǐng)

5、導(dǎo)小組組長：副組長：成員：市局機關(guān)各部門負責人、卷煙營銷、卷煙配送中心負責人領(lǐng)導(dǎo)小組職責：1. 負責法律風險防控體系建設(shè)方案審核并督促實施；2. 負責法律風險防控體系建設(shè)重大問題研究。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市局法規(guī)科，辦公室主任由？擔任。主要負責以下工作：1. 負責法律風險防控體系建設(shè)規(guī)劃方案的制定、審查和上報；2. 負責提出法律風險防控體系建設(shè)學(xué)習培訓(xùn)、搞好學(xué)習培訓(xùn)工作；3. 負責專業(yè)法律風險防控體系建設(shè)項目實施、組織協(xié)調(diào)工作；4. 負責協(xié)助各科室、卷煙營銷、物流中心的工作推進，并及時收集反饋信息；5. 負責法律風險防控體系建設(shè)資料歸檔工作；6. 負責領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。市局各部門、卷

6、煙營銷中心、卷煙配送中心工作職責:按照“縱到底、橫到邊”的工作原則，市局各部門負責以覆蓋全市行業(yè)業(yè)務(wù)工作風險點的查找及風險等級評定工作（比如：市局專賣科負責全市行業(yè)縣區(qū)局的專賣管理風險點的查找），請各直屬單位做好配合。五、方法步驟（一）宣傳發(fā)動階段（2015年5月底前） 5根據(jù)省局和市局黨組工作部署，依據(jù)本局工作特色，制訂？局法律風險防控體系建設(shè)工作實施方案。明確法律風險防控體系建設(shè)對行業(yè)改革發(fā)展的意義、重要性，積極營造全員參與、共同防控法律風險的良好氛圍。（二）實施階段（2015年6月1日至11月15日）1. 查找風險點根據(jù)省局提供的風險庫，按照內(nèi)部管理、專賣執(zhí)法、生產(chǎn)經(jīng)營三類，查找橫向覆蓋

7、全市系統(tǒng)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風險點。風險點查找的精準度直接決定法律風險防控的有效性，是開展法律風險防控體系建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。查找風險點要做到工作全面覆蓋、工作人員全員覆蓋、生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)全過程覆蓋和防控重點全覆蓋。在“找準、找全”風險點的前提下，通過崗位自查、部門討論、法律初審、會議決定等步驟，篩選、提煉、確定法律風險點。在全面查找風險點的基礎(chǔ)上，從業(yè)務(wù)類型、崗位職責等角度建立法律風險識別框架，對風險點再次進行法律識別、確認。從業(yè)務(wù)活動類型和法律風險類型兩個維度，對法律風險進行描述、分類，對每個法律風險設(shè)置相應(yīng)的編號或名稱，形成詳細的法律風險清單。2. 評定風險等級收集市局各部門和卷煙營銷、配送中心

8、查出的法律風險點，并會同各部門、卷煙營銷、配送中心共同對收集的法律風險進行全面評估，實現(xiàn)對法律風險的分級管理。突出重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)、重點崗位，明確防范重點，以科學(xué)、實用為指引，結(jié)合全市系統(tǒng)實際，探索建立法律風險識別方法模型，對已識別的法律風險進行評估，根據(jù)法律風險可能造成的損失或危害程度的大小、發(fā)生幾率的高低等情況，將法律風險等級劃分為高、中、低三級風險，并將高等級風險作為重點防控對象。3. 制定應(yīng)對措施一是綜合匯總法律風險點和風險等級，按照法律法規(guī)和工作實際需要，突出“科學(xué)性、合法性、創(chuàng)造性、可行性、有效性”特點，圍繞以下重點制定應(yīng)對措施：一是梳理原有法律風險防控方面的制度和辦法

9、。根據(jù)法律風險點的所屬類別，篩選相應(yīng)的法律法規(guī)和已有的制度規(guī)定，對現(xiàn)有制度規(guī)定中針對性、可行性、有效性強，合法的防控措施要繼續(xù)執(zhí)行，反之要進行修訂完善。重點做好：以落實國家法律法規(guī)、重大決策程序規(guī)定、行業(yè)管理規(guī)范性文件備案審查制度等規(guī)定的法律審核程序，加強對內(nèi)部管理行為的法律風險防控和監(jiān)督；落實行政處罰、行政許可、行政復(fù)議法律法規(guī)及全市系統(tǒng)相關(guān)工作制度，加強對行政許可、專賣執(zhí)法、行政處罰等行為的法律風險防控和監(jiān)督；以落實反壟斷、廣告、商標、招投標、產(chǎn)品質(zhì)量等法律法規(guī)和煙草控制要求、煙草專賣系統(tǒng)相關(guān)工作制度，加強對生產(chǎn)經(jīng)營行為的法律風險防控和監(jiān)督。二是研究制訂新的防控措施。按照確定的風險清單，針

10、對現(xiàn)有制度的盲區(qū)，研究制定“前期預(yù)防到位、中期監(jiān)控深入、后期處置得當”的法律風險防控措施。（三）持續(xù)提升階段（2015年11月15日至30日）通過重點提醒、風險告知、法律意見書、工作通報、限期整改等方式，及時對針對性差、操作性不強、有效性弱及不適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化需要的工作機制、制度、流程、措施等進行修正完善，推動法律風險防控體系建設(shè)工作循環(huán)上升。（四）總結(jié)驗收階段（2015年12月1日至30日）根據(jù)省局（公司）工作要求，及時總結(jié)？法律防控體系建設(shè)工作情況，修正不足，完善制度，循環(huán)提升，推動全市煙草專賣系統(tǒng)法律風險防控能力和水平不斷提高。六、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識。法律風險防控工作意義

11、深遠、涉及面廣、系統(tǒng)性強，機關(guān)各部門和卷煙營銷、配送中心要高度重視法律風險防控體系建設(shè)工作，加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識，增強主動性、自覺性，做好全體干部職工的宣傳教育培訓(xùn)工作，保證人力物力到位，扎實開展工作，確保高質(zhì)量的完成工作任務(wù)。（二）強化宣傳，營造范圍。做好法律風險防控體系培訓(xùn)工作，加強法律風險防范的宣傳教育，提高全體人員法律風險意識和法律素養(yǎng)，做到人人懂法，事事守法。加強領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法，提高領(lǐng)導(dǎo)干部運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定的能力。加強專賣執(zhí)法人員和生產(chǎn)經(jīng)營人員法律教育，提升其法治意識和依法履職能力，切實降低專賣執(zhí)法和經(jīng)營環(huán)節(jié)法律風險。市局各部門、卷煙營銷、配送中心實行部門法律聯(lián)絡(luò)員制度，在本方案下發(fā)10日內(nèi)，將本部門聯(lián)絡(luò)員名單報至法規(guī)科，加強法律風險信息的溝通、協(xié)調(diào)。（三）明確目標，創(chuàng)新方法。法律風險防控工作是一項全新的工作。要克服困難，認真學(xué)習借鑒先進單位經(jīng)驗，把法律風險防控體系建設(shè)和質(zhì)