WW39航運公司安全管理體系審核發(fā)證

1、航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則生效日期： 2001年 10月 8日）第一章總則第一條為保證國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（以下簡稱國 際安全管理規(guī)則）和中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則 （以下簡稱國內(nèi)安全管理規(guī)則）的實施，規(guī)定公司和船舶申請審核發(fā)證的 條件，規(guī)范航運公司及相關(guān)船舶安全管理體系的審核發(fā)證行為，明確審核方和 被審核方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于依據(jù)國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī)則對其適用的船舶及公司進(jìn)行的審核發(fā)證及其管理活動。第三條中華人民共和國海事局是實施本規(guī)則的主管機關(guān)。中華人民共和國海事局及其指定的海事機構(gòu)、授權(quán)或認(rèn)可的其他機構(gòu)為審

2、核發(fā)證機構(gòu)，按照主管機關(guān)確定的審核發(fā)證權(quán)限范圍開展相應(yīng)的審核發(fā)證工 作。第四條實施安全管理體系審核的人員必須持有主管機關(guān)認(rèn)可的審核員證 書。第五條安全管理體系的審核，包括公司審核和船舶審核，由審核發(fā)證機構(gòu) 按照國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī)則以及本規(guī)則的規(guī)定組織實 施。第六條審核發(fā)證機構(gòu)分別對公司和船舶實施以下審核：一）初次審核； 二）年度審核（公司）； 三）中間審核（船舶）； 四）換證審核；五）跟蹤審核（公司）； 六）附加審核（公司）； 七）臨時審核。公司初次審核和換證審核可分為預(yù)審和正式審核兩個階段。第二章公司審核發(fā)證第七條申請審核的公司應(yīng)向主管機關(guān)指定的審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機

3、構(gòu)提交申請材料。第一節(jié)初次審核和發(fā)證第八條申請初次審核的公司應(yīng)具備以下條件：一）具有獨立法人資格； 二）已建立文件化的安全管理體系；（三）安全管理體系已在公司岸上及相關(guān)船種的至少 1艘船上運行 3 個 月。第九條初次審核申請應(yīng)附送以下材料：一）安全管理手冊； 二）安全管理體系文件清單； 三）安全管理體系有效性評價報告或管理復(fù)查報告。如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)附送符合本規(guī) 則第七十四條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。第十條審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)收到初次審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請材料審查，以判斷：一）公司是否屬于本機構(gòu)管轄范圍；二）公司是否符合申請條件； 三

4、）申請材料是否 xx；四）安全管理手冊是否已全面闡述公司如何實施安全管理體系；（五）安全管理體系是否可能符合國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管 理規(guī)則的要求。申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。第十一條申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組對公司安全管 理體系進(jìn)行預(yù)審。審核內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件對國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī) 則的各項要求的覆蓋程度；（二）安全管理體系文件與國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī) 則的符合性。公司應(yīng)向?qū)徍私M提供充分滿足審核需要的安全管理體系文件及 相關(guān)材料。預(yù)審未通過的，公司應(yīng)在采取糾正措施后重新申請初次審核。第十二條預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組

5、應(yīng)與公司商定正式審核時間并實施正式審 核。審核內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件，以預(yù)審中發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況 為重點；二）公司岸上充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系適用的每個船種至少 1 艘船舶充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（四）安全管理體系實現(xiàn)公司安全和防止污染目標(biāo)的有效性。第十三條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證 機構(gòu)將向該公司簽發(fā) “符合證明 ”。公司初次審核中已通過審核的船舶，不再安排初次審核，直接簽發(fā) “安全管 理證書 ”。第十四條未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司應(yīng)采取糾正措施并在 3 個月后重新申請初次審核。23 /

6、24第十五條 “符合證明 ”只對通過初次審核的船種有效， 效性服從于年度審核。有效期為 5 年，其有第十六條 “符合證明 ”因故被收回或失效的，公司在 次審核。6個月后可重新申請初第二節(jié)年度審核和簽注第十七條年度審核申請應(yīng)在 “符合證明 ”周年日之前3 個半月內(nèi)提出。第十八條年度審核申請應(yīng)附送以下材料：一）上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；（二）上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價或管理復(fù)查的報AH告。上款第一項中對安全管理體系所做的組織機構(gòu)、文件改版等重大修改應(yīng)隨 時報所在地海事機構(gòu)和審核發(fā)證機構(gòu)備案。第十九條審核發(fā)證機構(gòu)收到年度審核申請及所附材料后，應(yīng)指派審核組對公司安全管

7、理體系實施年度審核。審核內(nèi)容包括：（一）上次審核后對安全管理體系采取的糾正或修改與國際安全管理規(guī) 則或國內(nèi)安全管理規(guī)則的符合性；二）公司船、岸保持實施安全管理體系的客觀證據(jù)；三）安全管理體系運行的有效性。年度審核不要求對每個船種均安排代表船審核，但 4 次年度審核中對代表 船的審核要全面覆蓋公司 “符合證明 ”適用的所有船種。如果公司有 1 個以上負(fù)責(zé)船舶安全營運和防止污染的岸上管理機構(gòu)，年度 審核不要求對每個岸上管理機構(gòu)均安排審核，但 4 次年度審核要全面覆蓋公司 所有的岸上管理機構(gòu)。第二十條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)向公司簽發(fā) “符合證明年度審核簽注 ”。

8、第二十一條年度審核和簽注應(yīng)在 “符合證明 ”周年日前或后 3 個月內(nèi)完成。第二十二條獲得 “符合證明年度審核簽注 ”的公司，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合 規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。如需要，審核發(fā)證機構(gòu)可為此按照 本章第四節(jié)的規(guī)定實施跟蹤審核。第三節(jié)換證審核和發(fā)證第二十三條換證審核申請應(yīng)在 “符合證明”有效期屆滿之日提前 3至 6個月 提出。第二十四條換證審核申請應(yīng)附送以下材料：一）最新版的安全管理手冊； 二）對原安全管理體系的修改說明（如有）； 三）安全管理體系文件清單； 四）最新的安全管理體系有效性評價報告或管理復(fù)查報告； 五）船舶管理協(xié)議（如管理其它公司所屬的船舶）。第二十五條換證審核

9、的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第二十六條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā) 證機構(gòu)將向公司重新簽發(fā) “符合證明 ”。6個未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意換證的，公司可在 月后再次申請初次審核。第二十七條換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有 “符合證明 ”有效期屆滿前完成。第二十八條重新取得 “符合證明 ”的公司，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情 況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。如需要，審核發(fā)證機構(gòu)可為此按照本章第四 節(jié)的規(guī)定實施跟蹤審核。第四節(jié)跟蹤審核第二十九條在年度審核或換證審核中發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系及其運行存在 下列問題的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)安排并通知公司對其在相應(yīng)審

10、核的 6 個月后實施 跟蹤審核：一）有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況；（二）有大量一般不符合規(guī)定的情況且審核發(fā)證機構(gòu)認(rèn)為已嚴(yán)重影響到安 全管理體系運行的有效性。第三十條對實施跟蹤審核的公司，審核發(fā)證機構(gòu)仍予以 “符合證明 ”年度簽 注或換發(fā)證書，但其有效性服從于跟蹤審核的結(jié)論。第三十一條被決定實施跟 蹤審核的公司應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請。審核發(fā)證機構(gòu)收到跟蹤審核申請后應(yīng)指派審核組對公司實施跟蹤審核。審 核的內(nèi)容包括：（一）公司在指定的期限內(nèi)對不符合規(guī)定的情況實施糾正措施 的客觀證據(jù)；（二）采取糾正措施后，安全管理體系運行的有效性。第三十二條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同間審核結(jié)論的，維

11、 持“符合證明 ”的有效性；公司未在指定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請或者跟蹤審 核結(jié)果表明公司對不符合規(guī)定的情況未能采取有效措施予以糾正的，審核發(fā)證 機構(gòu)將收回 “符合證明 ”。第五節(jié)附加審核第三十三條有下列情況之一，審核發(fā)證機構(gòu)可以對持有 “符合證明 ”的公司 適時實施附加審核：一）公司發(fā)生重大事故； 二）公司連續(xù)發(fā)生事故；三）公司所管理的船舶在船旗國或港口國監(jiān)督檢查中連續(xù)被滯留； 四）直接利害關(guān)系人舉報公司安全管理體系存在重大問題；五）公司發(fā)生其他可能影響其安全管理體系運行有效性的重大事件。第三十四條附加審核由審核發(fā)證機構(gòu)決定并指派審核組實施。附加審核的 范圍應(yīng)覆蓋引發(fā)審核的原因及可能影響公司

12、安全管理體系與國際安全管理規(guī) 則或國內(nèi)安全管理規(guī)則符合性及其運行有效性的所有相關(guān)方面。如發(fā)現(xiàn) 有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，可擴大審核范圍，直至實施全面審核。第三十五條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維 持“符合證明 ”的有效性。對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況的處理，適用本章 關(guān)于年度審核和換證審核的相關(guān)規(guī)定。第三十六條拒不接受附加審核的公司，審核發(fā)證機構(gòu)將對其 “符合證明 ”作 為失效處理。第六節(jié)臨時審核和發(fā)證第三十七條申請臨時審核的公司應(yīng)具備以下條件：一）具有獨立法人資格； 二）已建立文件化的安全管理體系；（三）公司已就 6 個月內(nèi)實施滿足國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管 理規(guī)則

13、全部要求的安全管理體系做出計劃安排。第三十八條臨時審核申請應(yīng)附送以下材料：一）安全管理手冊； 二）安全管理體系文件清單；三）6個月內(nèi)實施滿足國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī)則全部要求的安全管理體系的計劃。如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)附送符合本規(guī) 則第七十四條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。第三十九條審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)收到臨時審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請材料審查，以判斷：一）公司是否屬于本機構(gòu)管轄范圍； 二）公司是否符合申請條件； 三）申請材料是否 xx；四）安全管理手冊是否已全面闡述公司如何實施安全管理體系。申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提

14、交申請。第四十條申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組實施臨時審 核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件與國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī) 則有關(guān)要求的符合性；（二）6 個月內(nèi)實施滿足國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī)則全 部要求的可能性。第四十一條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向公司簽發(fā)有效期為 6至12個月的“臨時符合證明 ”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取 糾正措施后重新申請臨時審核。第四十二條公司在 “臨時符合證明 ”有效期內(nèi)未申請初次審核并取得 “符合證 明”的，不得再次申請臨時審核。第三章船舶審核發(fā)證第四十三

15、條申請船舶審核的公司應(yīng)根據(jù)船舶的種類及航區(qū)情況，向有相應(yīng) 審核發(fā)證權(quán)的審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)提交申請材料，同時抄送 船籍港船舶登記機關(guān)。未選擇向簽發(fā)公司 “符合證明 ”的審核發(fā)證機構(gòu)提交船舶 審核申請的，還應(yīng)向其抄送申請材料。第一節(jié)初次審核和發(fā)證第四十四條申請初次審核的船舶應(yīng)具備以下條件：一）公司已取得適用于該船種的有效的 “符合證明 ”； 二）船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件； 三）安全管理體系已在本船運行至少 3 個月。第四十五條船舶初次審核申請應(yīng)附送以下材料：一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單； 二）安全管理體系在船上運行以來的有效性評價或管理復(fù)查的報告。第四十六條審核發(fā)證

16、機構(gòu)或期委托受理申請的機構(gòu)收到船舶初次審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請材料審查，以判斷：一）船舶是否屬于本機構(gòu)管轄范圍； 二）船舶是否符合申請條件； 三）申請材料是否 xx。申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新提交申請。第四十七條申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪審核。審核內(nèi)容包括：（一） “符合證明 ”是否適用于該船種；二）安全管理體系文件是否適合于該船； 三）安全管理體系在船上運行的有效性。第四十八條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā) 證機構(gòu)將向船舶簽發(fā) “安全管理證書 ”。第四十九條未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，船舶應(yīng)采

17、取糾正措施并在 3 個月后重新申請初次審核。第五十條 “安全管理證書 ”有效期為 5 年，其有效性服從于中間審核。第五十一條 “安全管理證書 ”失效的，公司在 3 個月內(nèi)可重新申請船舶初次 審核。第二節(jié)中間審核和簽注第五十二條審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)對船舶在其 “安全管理證書 ”有效期內(nèi)實施一次中間審核。第五十三條中間審核申請應(yīng)在該船的 “安全管理證書 ”簽發(fā)后第 23 個月至第 30個月之間提出。第五十四條中間審核申請應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改的情況說明 如有）；（二）安全管理體系在該船運行的有效性評價或管理復(fù)查的報告。第五十五條審核發(fā)證機構(gòu)收到中間審核申請

18、后，應(yīng)指派審核組登輪實施中 間審核。審核的內(nèi)容包括：一）安全管理體系文件的修改與該船的適合性； 二）該船保持實施安全管理體系的有效性。第五十六條通過審核組審核的，由審核組長在 “安全管理證書 ”上予以中間 審核簽注。第五十七條中間審核和簽注應(yīng)在 “安全管理證書 ”第2和第 3個周年日之間 完成。第五十八條獲得 “安全管理證書 ”中間審核簽注的船舶，對在中間審核中發(fā) 現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。第三節(jié)換證審核和發(fā)證第五十九條換證審核申請應(yīng)在 “安全管理證書 ”有效期屆滿之日提前 3至 6 個月提出。第六十條換證審核申請應(yīng)附送以下材料：一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單； 二

19、）安全管理體系在該船運行的最新有效性評價或管理復(fù)查的報告； 三）公司對原安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說明。第六十一條換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第六十二條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向該船重新簽發(fā) “安全管理證書 ”。6個未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意換證的，公司可在 月后再次申請船舶初次審核。第六十三條換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有 “安全管理證書 ”有效期屆滿前完成。第六十四條重新取得 “安全管理證書 ”的船舶，對在換證審核中發(fā)現(xiàn)的不符 合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。第四節(jié)臨時審核和發(fā)證第六十五條申請臨時審核的

20、船舶應(yīng)具備以下條件：一）公司已取得適用于該船種的 “符合證明”或“臨時符合證明 ”； 二）船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件。第六十六條船舶臨時審核申請應(yīng)附送以下材料：一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單； 二）公司在 3 個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃。第六十七條審核發(fā)證機構(gòu)或其委托受理申請的機構(gòu)收到船舶臨時審核申請及所附材料后，應(yīng)立即按照本規(guī)則第四十七條的規(guī)定進(jìn)行申請材料審查。第六十八條申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪審核。 審核內(nèi)容包括：（一） “符合證明 ”或“臨時符合證明 ”是否適用于該船種；二）安全管理體系文件是否適合于該船。第六十九條通過審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)

21、審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)將向船舶簽發(fā) “臨時安全管理證書 ”。未通過審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取 糾正措施后重新申請船長臨時審核。第七十條 “臨時安全管理證書 ”的有效期為 6 個月。特殊情況下，審核發(fā)證 機構(gòu)可以對 “臨時安全管理證書 ”展期 6 個月。第七十一條船舶在 “臨時安全管理證書 ”有效期內(nèi)未申請初次審核并取得 “安 全管理證書 ”的，不得再次申請臨時審核。第四章責(zé)任和義務(wù)第七十二條對公司、船舶所實施的安全管理體系審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守國際、國內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任。第七十三條在審核過程中，公司應(yīng)當(dāng)：（一）向?qū)徍藛T提

22、供所需的工作便利，以確保審核員充分有效地實施審核；（二）根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料；（三）與審核員合作，以便保證審核工作順利完成。第七十四條如果負(fù)責(zé) 船舶安全和防污染管理責(zé)任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必 須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細(xì)情況報告主管機關(guān)：（一）當(dāng)船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)當(dāng)堅持安 全第一和保護(hù)環(huán)境的原則；（二）船舶管理公司同意承擔(dān)國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī) 則所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；（三）在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。第七十五條審核發(fā)證機

23、構(gòu)和審核員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國際安全管理規(guī)則或 國內(nèi)安全管理規(guī)則以及本規(guī)則的要求，公正、高效地實施審核，并接受主 管機關(guān)的管理和監(jiān)督。主管機關(guān)可派員對審核過程、情況和結(jié)果進(jìn)行復(fù)查和監(jiān) 督檢查。第七十六條對于在審核中所接觸的有關(guān)文件，審核員應(yīng)當(dāng)保守秘密并謹(jǐn)慎 處理特許的信息資料。第七十七條對審核員的不正當(dāng)行為，公司或船舶可以向主管機關(guān)投訴。對 于有此種行為的審核員，公司可以要求指派審核組的審核發(fā)證機構(gòu)予以調(diào)換。第七十八條審核員違反本規(guī)則或其它有關(guān)規(guī)定，主管機關(guān)或責(zé)成審核發(fā)證 機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第五章附則第七十九條本規(guī)則下列用語的含義是：一） “安全管理手冊 ”系指用于闡述和實施安全管理體系的文

24、件。（二） “船舶管理協(xié)議 ”系指船舶所有人與船舶管理公司所簽訂的由船舶管 理公司負(fù)責(zé)對船舶所有人所屬船舶進(jìn)行管理并承擔(dān)其安全和防止污染管理責(zé)任 的協(xié)議。（三） “一般不符合規(guī)定的情況 管理規(guī)則所述 “不符合規(guī)定的情況”系指國際安全管理規(guī)則和國內(nèi)安全”中性質(zhì)輕微的。（四）“嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況 管理規(guī)則所述 “不符合規(guī)定的情況”系指國際安全管理規(guī)則和國內(nèi)安全”中性質(zhì)嚴(yán)重的。第八十條審核發(fā)證機構(gòu)向公司、船舶簽發(fā) “符合證明”或“臨時符合證明 ”、 “安全管理證書 ”或“臨時安全管理證書 ”的同時，應(yīng)簽發(fā)證書副本。簽發(fā) “符合證 明”或“臨時符合證明 ”副本的數(shù)量，應(yīng)根據(jù)公司提供的所管理船舶的數(shù)量

25、確定； 簽發(fā) “安全管理證書 ”或“臨時安全管理證書 ”副本的數(shù)量，應(yīng)根據(jù)實際需要確定。第八十一條 “符合證明”、“臨時符合證明 ”、“安全管理證書 ”、“臨時安全管 理證書 ”及其副本丟失的，在向原審核發(fā)證機構(gòu)提供有關(guān)證據(jù)后，可申請補發(fā)。第八十二條公司名稱、地址變更，船舶名稱變更，在向原審核發(fā)證機構(gòu)提 供有關(guān)證據(jù)后，可申請 “符合證明 ”、“安全管理證書 ”相應(yīng)名稱、地址的變更。第八十三條主管機關(guān)依據(jù)國際安全管理規(guī)則的規(guī)定接受外國主管當(dāng)局 的請求對外國籍船舶及其公司審核發(fā)證的，由主管機關(guān)或其指定的審核發(fā)證機 構(gòu)參照本規(guī)則的規(guī)定實施。第八十四條 “符合證明”、“臨時符合證明 ”、“安全管理證書

26、 ”、“臨時安全管 理證書 ”及審核發(fā)證工作中使用的相關(guān)表格由主管機關(guān)統(tǒng)一制發(fā)。第八十五條本規(guī)則由中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)解釋。第八十六條本規(guī)則自發(fā)布 xx 施行。航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序生效日期： 2001年 10月 8日）1 目的為了實施對航運公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā) 證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實施航運公司安全管理體系審核 發(fā)證規(guī)則（以下簡稱審核發(fā)證規(guī)則），制定本程序。2 適用范圍本程序適用于海事機構(gòu)對航運公司安全管理體系實施的審核發(fā)證工作。經(jīng)中華人民共和國海事局授權(quán)或認(rèn)可的機構(gòu),按照授權(quán)范圍和要求實施審 核并簽發(fā)相應(yīng)的證書。其審核發(fā)證程序可參

27、照本程序自行制定,并報中華人民 共和國海事局備案。3 管轄中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)全面管理航運公司安全管理體系審核事務(wù)，向 國際航運公司簽發(fā) “符合證明 ”或“臨時符合證明 ”,授權(quán)中國船級社對國際航行船 舶實施審核,并簽發(fā) “安全管理證書 ”或“臨時安全管理證書 ”。交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡稱 “審核中心 ”）受中華人民共和 國海事局的委托負(fù)責(zé)具體管理航運公司安全管理體系的審核發(fā)證工作,指派對 國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發(fā) 放“符合證明 ”和“臨時符合證明 ”。中華人民共和國海事局指定的海事機構(gòu)（以下簡稱 “片區(qū)海事機構(gòu) ”）,負(fù) 責(zé)協(xié)調(diào)管

28、理本地區(qū)航運公司安全管理體系審核事務(wù),具體管理國內(nèi)航運公司安 全管理體系的審核發(fā)證工作,指派對國內(nèi)航運公司有國內(nèi)航行船舶審核的審核 組,向國內(nèi)航運公司簽發(fā) “符合證明”或“臨時符合證明 ”,向國內(nèi)航行船舶簽發(fā) “安全管理證書 ”或“臨時安全管理證書 ”。片區(qū)海事機構(gòu)指定的公司所在地海事機構(gòu)（以下簡稱 “當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu) ”）負(fù) 責(zé)受理航運公司及船舶的審核發(fā)證申請,并負(fù)責(zé)對申請材料進(jìn)行審查。審核組具體實施審核，向指派機構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報告。4 公司初次審核和發(fā)證受理申請當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司審核的申請后,應(yīng)依據(jù)審核發(fā)證規(guī)則的規(guī)定立 即對申請材料進(jìn)行審查。對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫安全管理體系審

29、核發(fā)證登記表（格式A）,形成申請材料審查報告（格式 B）,并于五個工作日內(nèi)將申 請材料審查報告報送審核發(fā)證機構(gòu)。應(yīng)報送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機 構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。審核發(fā)證機構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。準(zhǔn)備審核審核發(fā)證機構(gòu)接到申請材料審查報告后，應(yīng)將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出審核安排方案（格式C），向公司發(fā)接受審核通知（格式 D）,向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)發(fā)接待審核組通知 （格式E）或協(xié)助審核通知（格式 F）,必要時向有關(guān)海事機構(gòu)發(fā)協(xié)助審 核通知，同時向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)審核員商調(diào)函（格式G）。審核員應(yīng)按審核安排方案赴指定地點參加審核組的工作。實施審核前，當(dāng)?shù)?/p>

30、海事機構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對公司日常監(jiān)督管理的材 料或情況。實施預(yù)審預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不 能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。預(yù)審按以下過程進(jìn)行：審核組由審核組長主持召開預(yù)備會。主要內(nèi)容是介紹申請材料審查情況和 預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段審核計劃（格式 H）,并向?qū)徍藛T分配 工作任務(wù)。審核組長向被審核方通報預(yù)審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。J）。如審實施預(yù)審。預(yù)審過程中，審核員應(yīng)填寫文件審核記錄（格式 核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究 后，中止審核。預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫預(yù)審階段安全管理體系審核報告（以下簡稱審核報

31、告，格式U）,并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報送審核發(fā)證機構(gòu)。當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將審核報告復(fù)制一份交被審公司。預(yù)審未通過的，審核組應(yīng)向公司通報有關(guān)情況，并提供 “問題清單 ”。預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預(yù)審 與正式審核可連續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨的 預(yù)審階段審核報告。實施正式審核正式審核原則上由對該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照審核安排方案實 施。正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它 客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三 天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。正式審核按以

32、下過程進(jìn)行：審核組長主持召開審核組預(yù)備會。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段審核計劃，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。實施文件審核，并填寫文件審核記錄。召開由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門負(fù)責(zé) 人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會議。 首次會議時間限定在一小時以內(nèi)，其內(nèi)容包括：1、審核組與公司分別介紹各自與會人員；2、被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；3、審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計劃安排和有關(guān)要求；4、審核組宣布審核紀(jì)律；5、其它有關(guān)事宜。實施現(xiàn)場活動審核，并填寫活動審核記錄（K）。實施代表船審核。船 公司提出的公

33、司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審核的一 部分，由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規(guī)模原則上為2 人（如實際需要可增加 1 人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔(dān)任。代表船 審核的具體時間、地點及安排應(yīng)根據(jù)該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的 具體方式、過程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。代表船審核如 發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況 ”，審船小組應(yīng)盡快報告公司審核組，由公司審核 組長負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將船舶審核報告（代表 船）（格式V）報公司審核組。審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證 據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)

34、的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系 與國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安全管理規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司安 全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。編寫審核報告，開具不符合規(guī)定的情況報告（格式N）。不符合規(guī)定的情況報告中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施 及確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內(nèi)。全部審核工作結(jié)束后，審核應(yīng)將審核報告及審核組所形成的其它材料 交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)報關(guān)審核發(fā)證機構(gòu)。當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)將審核報告復(fù)制一份

35、交被審公司。發(fā)證審核發(fā)證機構(gòu)收到審核報告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個工作日內(nèi) 完成審查，決定是否發(fā)證。經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知（格 式 M ）并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā) “符合證 明”及其副本，向代表船簽發(fā) “安全管理證書 ”及其副本，并進(jìn)行登記。審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。5 公司年度審核和簽注受理申請公司年度審核申請由原受理初次審核的機構(gòu)受理。審核申請的受理參照本程序節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。準(zhǔn)備審核公司年度審核由簽發(fā)該公司 “符合證明 ”的審核發(fā)證機構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施。公司年度審核的準(zhǔn)備參照本程序節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行

36、。實施審核年度審核的方式和過程參照本程序節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。關(guān)于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就 近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機構(gòu)可考慮對代表船的 審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進(jìn)行?！胺献C明 ”新增船種的，應(yīng)當(dāng)申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨時 審核或初次審核可與年度審核合并進(jìn)行。簽注審核發(fā)證機構(gòu)收到審核報告后，并進(jìn)行登記備案，并在十個工作日內(nèi) 完成審查，決定是否予以年度簽注。經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知并抄 送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司簽發(fā) “符合證明 年度

37、審核簽注 ”。審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。6 公司換證審核和發(fā)證公司換證審核和發(fā)證按照本照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定 進(jìn)行。7 公司跟蹤審核公司跟蹤審核申請的受理、審核的準(zhǔn)備與實施按照本程序節(jié)、節(jié)和節(jié)的有 關(guān)規(guī)定進(jìn)行。審核發(fā)證機構(gòu)收到審核報告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持 “符合證明 ”的有效性。對決定收回 “符合證明 ”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知 并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。 8 公司附加審核公司附加審核的組織、準(zhǔn)備與實施由審核發(fā)證機構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程序關(guān)于公司年度審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報主管機關(guān)

38、核準(zhǔn)后實施。審核發(fā)證機構(gòu)收到審核報告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持 “符合證明 ”的有效性。對決定收回 “符合證明 ”的，審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知 并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)。審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。9 公司臨時審核和發(fā)證公司臨時審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進(jìn) 行。10 船舶初次審核和發(fā)證受理申請當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請后，應(yīng)依據(jù)審核發(fā)證規(guī)則 的規(guī)定立即對申請材料進(jìn)行審查。對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)應(yīng)填寫安全管理體系審核發(fā)證登記表， 形成申請材料審查報告，并于五個工作日內(nèi)將申請材料審查報告報送 審核發(fā)證機構(gòu)。審核發(fā)證機構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司 的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。準(zhǔn)備審核審核發(fā)證機構(gòu)接到申請材料審查報告后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期 情況商定審核時間和地點，并提前一周提出審核安排方案，通知當(dāng)?shù)睾Ｊ?機構(gòu)，向公司發(fā)接受審核通知，同時發(fā)出審核員商調(diào)函。審核員應(yīng)按審核安排方案赴指定地點參加審核組的工作。實施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機關(guān)于解對該船日常監(jiān)督管理的 情況。實施審核船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)操作 活動等，在一天內(nèi)完成。船舶審核按以下過程進(jìn)行：審核組長主持召開審核組預(yù)備會，討論確定審核計