內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則

1、內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作，確保重大建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，根據(jù)中華人民共和國(guó)檔案法、內(nèi)蒙古自治區(qū)檔案條例、重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦 法和國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本實(shí)施細(xì)則適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)各級(jí)政府投資主管部門組織或委托組織進(jìn)行竣工驗(yàn)收的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目）。本實(shí)施細(xì)則所稱各級(jí)政府投資主管部門是指各級(jí)政府發(fā)展改革部門、具有投資管理職能的經(jīng)濟(jì)（貿(mào)易）部門。第三條項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目建設(shè)、管理過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的各種形式的歷史記錄。第四條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分，旗縣級(jí)以上人民政府確定的

2、重大建設(shè)項(xiàng)目都必須進(jìn)行項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得進(jìn)行或通過(guò)項(xiàng)目的峻工驗(yàn)收。第五條重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記納入項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容。第六條項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)將項(xiàng)目檔案工作納入項(xiàng)目建設(shè)管理程序，與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行同步管理，建立項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制。第二章驗(yàn)收組織工作第七條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織：（一）內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由自治區(qū)檔案局組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn) 收。（二）內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)委托自治區(qū)行業(yè)主管部門組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由自治區(qū) 主管部門檔案機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收。（三）內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)委托盟市級(jí)政府投資主

3、管部門組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由盟 市級(jí)檔案行政管理部門組織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)自治區(qū)檔案局備案。（四）自治區(qū)以下各級(jí)人民政府投資主管部門組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目，由同級(jí)檔案行政 管理部門組 織項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收。（五）自治區(qū)檔案局對(duì)盟市檔案行政管理部門組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。項(xiàng)目、行業(yè)主管部門、各級(jí)檔案行政管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前的指導(dǎo)和咨詢，必要 時(shí)可組織預(yù)驗(yàn)收。第八條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組的組成：（一）自治區(qū)檔案局組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由自治區(qū)檔案局、自治區(qū)行業(yè)主管部門、項(xiàng)目 所在地盟市檔案行政管理部門組成。（二）盟市檔案行政管理部門組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由盟市檔案行政管理部門、

4、盟市行業(yè)主管部門、項(xiàng)目所在地旗縣（區(qū)）檔案行政管理部門組成。（三）旗縣（區(qū)）檔案行政管理部門組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組又旗縣（區(qū)）檔案行政管理部 門、旗縣行業(yè)主管部門等單位組成。（四）自治區(qū)行業(yè)主管部門檔案機(jī)構(gòu)組織的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，驗(yàn)收組由自治區(qū)行業(yè)主管 部門檔案機(jī) 構(gòu)、自治區(qū)檔案局組成。（五）凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組成員應(yīng)包括項(xiàng)目所在地的城建檔案接 收單位。（六）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組人數(shù)不應(yīng)少于5人，組長(zhǎng)由驗(yàn)收組織單位人員擔(dān)任。驗(yàn)收組成 員需具備從事檔案業(yè)務(wù)工作5年以上資格。必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)專業(yè)人員參加驗(yàn)收組。第三章驗(yàn)收工作程序第九條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作程序包括申請(qǐng)、組織驗(yàn)收和下發(fā)

5、批準(zhǔn)文件三個(gè)步驟。第十條項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)向項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位報(bào)送檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并填報(bào)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表（附件1）。第十一條申請(qǐng)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)具備下列條件：（一）項(xiàng)目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計(jì)建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要；（二）項(xiàng)目試運(yùn)行指標(biāo)考核合格或達(dá)到設(shè)計(jì)能力；（三）完成了項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程文件材料的收集、整理與歸檔工作；（四）基本完成了項(xiàng)目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。第十二條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（一）項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目檔案管理概況；（二）保證項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施； （三）項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況；（四）說(shuō)明編制竣工圖

6、的原則和范圍；（五）用事例說(shuō)明檔案在項(xiàng)目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；（六）存在的問(wèn)題及解決措施。第十三條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前，項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方面負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員，根據(jù)檔案工作的相關(guān)要求， 依照內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（附件2 ）進(jìn)行全面自檢。第十四條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位應(yīng)在收到檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告的10個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，組織驗(yàn)收組進(jìn)行驗(yàn)收。第十五條驗(yàn)收組召開(kāi)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)議， 對(duì)照內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、評(píng)議，出具項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見(jiàn)。第十六條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)議的主要議程包括：（一）項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)概況、項(xiàng)目檔案工作情況；

7、（二）監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案質(zhì)量的審核情況；（三）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組對(duì)項(xiàng)目檔案工作有關(guān)情況進(jìn)行詢問(wèn)；（四）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目檔案及檔案管理情況；（五）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組對(duì)項(xiàng)目檔案質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；（六）項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組形成并宣布項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見(jiàn)。第十七條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位對(duì)驗(yàn)收組關(guān)于項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的意見(jiàn)及相關(guān)材料審核同意后，向檔案驗(yàn)收合格的項(xiàng)目單位下發(fā)批準(zhǔn)文件。第四章 驗(yàn)收要求第十八條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收一般應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收3個(gè)月之前完成。第十九條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組全體成員參加項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會(huì)議，項(xiàng)目單位（法人）、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運(yùn)行管理或使用單位的有關(guān)人員列席會(huì)議。第二十條檢查項(xiàng)目檔案，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、

8、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應(yīng)不少于100卷，抽查重點(diǎn)為目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議 等。第二八一條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)DA/T28 - 2002國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。第二十二條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收一般不應(yīng)少于一個(gè)工作日。第二十三條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收結(jié)果分為合格與不合格。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組半數(shù)以上成員同意通過(guò)驗(yàn)收的為合格。第二十四條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組出具的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見(jiàn)的主要內(nèi)容包括：（一）項(xiàng)目建設(shè)概況；（二）項(xiàng)目檔案管理情況，包括：項(xiàng)目檔案工作的基礎(chǔ)管理工作，項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的

9、編制情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性及安全性評(píng)價(jià)，檔案驗(yàn)收的結(jié)論性意見(jiàn)；（三）存在問(wèn)題、整改要求與建議。第二十五條項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收提出整改意見(jiàn)，要求項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）于項(xiàng)目峻工驗(yàn)收前對(duì)存在的問(wèn)題期限整改，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進(jìn)行 竣工驗(yàn)收，并由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）通報(bào)批評(píng)。造成檔案損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。第五章附則第二十六條本實(shí)施細(xì)則由內(nèi)蒙古自治區(qū)檔案局負(fù)責(zé)解釋。第二十七條其它建設(shè)項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收工作，可參照本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。第二十八條本實(shí)施細(xì)則自頒布之日起實(shí)行。附件：1.重大建設(shè)項(xiàng)目檔案

10、驗(yàn)收申請(qǐng)表2-內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)附件1:重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱審批（核準(zhǔn)備案）機(jī)關(guān)審核日期投資規(guī)模建設(shè)日期建設(shè)單位（法人）設(shè)計(jì)單位主要施工單位主要監(jiān)理單位計(jì)劃?rùn)n案驗(yàn)收日期計(jì)劃竣工驗(yàn)收日期聯(lián)系人聯(lián)系電話地址/郵編電子信箱申請(qǐng)單位自檢意見(jiàn)單位蓋章年 月日驗(yàn)收組織單位意見(jiàn)單位蓋章年月 日內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢杳標(biāo)準(zhǔn)合格不合格存在的問(wèn)題4項(xiàng)目檔案基礎(chǔ)管理工作1明確負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案管理的機(jī)構(gòu)或部門2明確項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)分管項(xiàng)目檔案管理工作3專、兼職項(xiàng)目檔案管理人員及工作職責(zé)明確4專、兼職檔案管理人員參加自治區(qū)檔案局的檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)5編制項(xiàng)目文件立卷歸檔辦法和項(xiàng)目檔 案

11、保管期限表、建立項(xiàng)目文件歸檔制 度、項(xiàng)目檔案保管、利用制度6檔案管理部門（人員）對(duì)項(xiàng)目管理部門進(jìn)行檔案收集、整理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)7項(xiàng)目管理部門對(duì)項(xiàng)目參建單位進(jìn)行檔案收集、整理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)8項(xiàng)目檔案管理納入合同管理9按照國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法（檔發(fā)字 1997 15號(hào)）的要求，向有關(guān)部門報(bào)送國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表10有必要的項(xiàng)目檔案經(jīng)費(fèi)，配備計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、照相機(jī)、攝像機(jī)等必要設(shè)備11項(xiàng)目檔案納入單位綜合檔案管理范圍工程前期管理文件及設(shè)計(jì)文件12工程項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件13項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告及工程項(xiàng)目評(píng)估、環(huán)境評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估等14初步設(shè)計(jì)、委托書、合同序號(hào)檢杳標(biāo)準(zhǔn)合格不合

12、格存在的問(wèn)題15施工圖設(shè)計(jì)及審批文件16工程基礎(chǔ)文件材料（建設(shè)用地、征地批準(zhǔn)文件、拆遷補(bǔ)償協(xié)議、紅線圖、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘探報(bào)告 等）17招、投標(biāo)文件、承包、發(fā)包委托合同，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理合同等*施工文件18開(kāi)工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交圖底、圖紙會(huì)審紀(jì)要等19原材料采購(gòu)合同、出廠質(zhì)量合格證、質(zhì)量鑒定報(bào)告等20設(shè)計(jì)變更、工程更改洽商單、材料、設(shè)備代用審批手續(xù)、技術(shù)核定單等21隱蔽工程文件：地基、基礎(chǔ)工程、石專石結(jié)構(gòu)工程、混凝土與鋼筋土工 程試驗(yàn)、測(cè)試等記錄、隱蔽工程驗(yàn) 收記錄22單位工程、分項(xiàng)、分部質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)7E報(bào)告四監(jiān)理文件23監(jiān)理規(guī)程、備忘錄、報(bào)告、協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要等文件24質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)關(guān)于工

13、程質(zhì)量認(rèn)證、評(píng)定的文件25工程質(zhì)量事故報(bào)告、事故處理等文件26有關(guān)工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等方面的控制文件材料五設(shè)備文件27設(shè)備采購(gòu)合同、出廠質(zhì)量合格證、設(shè)備裝箱單、開(kāi)箱記錄等28設(shè)備圖紙使用說(shuō)明書29設(shè)備安裝調(diào)試記錄等30工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理總結(jié)文件序號(hào)檢杳標(biāo)準(zhǔn)合格不合格存在的問(wèn)題31質(zhì)量評(píng)審材料32工程審計(jì)、財(cái)務(wù)決算報(bào)告33環(huán)保、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防、檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收文件34委托設(shè)計(jì)單位出具的竣工圖，有施工單位和監(jiān)理單位的簽字35竣工圖章規(guī)格、項(xiàng)目符合規(guī)范要求36竣工圖簽署手續(xù)完備37更改內(nèi)容在相關(guān)圖紙和相關(guān)部位上修改到位并注明修改依據(jù)38竣工圖更改超出面積30%的，重新繪制新圖39竣工圖圖幅按照GB/T10609.3統(tǒng)一折疊40外方提供的竣工圖有外方簽字確認(rèn)八聲像及電子文件41工程照片、錄音、錄像材料齊全完整歸檔42工程光盤、電子文件齊全完整歸檔七項(xiàng)目檔案質(zhì)量43項(xiàng)目檔案分類、編號(hào)、排架符合科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求44組卷遵循項(xiàng)目文件的形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)45卷內(nèi)文件排列有序、編號(hào)規(guī)