建筑工程合同管理和索賠案例分析0001

1、建筑工程合同管理和索賠 案例分析發(fā)帖人: 你想要的 點擊率: 2582案例一背景：某施工單位根據領取的某 200m2 兩層廠房工程項目招標文件和全套施工圖紙，采 用低報價策略編制了投標文件， 并獲得中標。 該施工單位 （乙方） 于某年某月某日與建設單位 （甲方）簽訂了該工程項目的固定價格施工合同。 合同工期為 8 個月。甲方在乙方進入施工現 場后，因資金緊缺， 無法如期支付工程款， 口頭要求乙方暫停施工一個月。 乙方亦口頭答應。 工程按合同規(guī)定期限驗收時， 甲方發(fā)現工程質量有問題， 要求返工。兩個月后，返工完 畢。 結算時甲方認為乙方遲延交付工程， 應按合同約定償付逾期違約金。 乙方認為臨時停

2、工是甲 方要求的。 乙方為搶工期， 加快施工進度才出現了質量問題， 因此遲延交付的責任不在乙方。 甲方則認為臨時停工和不順延工期是當時乙方答應的。乙方應履行承諾，承擔違約責任。問題：1 該工程采用固定價格合同是否合適 ?2 該施工合同的變更形式是否妥當 ?此合同爭議依據合同法律規(guī)范應如何處理 ?分析要點： 本案例主要考核建設工程施工合同的類型及其適用性， 解決合同爭議的法律依據。 建 設工程施工合同以計價方式不同可分為：固定價格合同、可調價格合同和成本加酬金合同。 根據各類合同的適用范圍， 分析該工程采用固定價格合同是否合適。 解決合同爭議的法律依 據主要是中華人民共和國民法通則、 中華人民共

3、和國合同法與建設工程施工合同 （ 示范文本 ） 的有關規(guī)定。答案：問題 1：答：因為固定價格合同適用于工程量不大且能夠較準確計算、 工期較短、 技術不太復 雜、風險不大的項目。該工程基本符合這些條件，故采用固定價格合同是合適的。問題 2：答：根據中華人民共和國合同法和建設工程施工合同（ 示范文本 ） 的有關規(guī)定，建設工程合同應當采取書面形式， 合同變更亦應當采取書面形式。 若在應急情況下， 可采取 口頭形式， 但事后應予以書面形式確認。 否則，在合同雙方對合同變更內容有爭議時， 往往 因口頭形式協議很難舉證， 而不得不以書面協議約定的內容為準。 本案例中甲方要求臨時停 工，乙方亦答應，是甲、乙

4、雙方的口頭協議，且事后并未以書面的形式確認，所以該合同變 更形式不妥。在竣工結算時雙方發(fā)生了爭議，對此只能以原書面合同規(guī)定為準。在施工期間，甲方因資金緊缺要求乙方停工一個月，此時乙方應享有索賠權。乙方雖 然未按規(guī)定程序及時提出索賠，喪失了索賠權，但是根據民法通則之規(guī)定，在民事權利的訴訟時效期內， 仍享有通過訴訟要求甲方承擔違約責任的權利。 甲方未能及時支付工程款， 應對停工承擔責任， 故應當賠償乙方停工一個月的實際經濟損失， 工期順延一個月。 工程因 質量問題返工， 造成逾期交付， 責任在乙方， 故乙方應當支付逾期交工一個月的違約金，因 質量問題引起的返工費用由乙方承擔。案例二背景：某建設單位

5、 （甲方 ） 擬建造一棟職工住宅， 采用招標方式由某施工單位 （乙方）承建。甲 乙雙方簽訂的施工合同摘要如下：一、協議書中的部分條款（ 一 ） 工程概況工程名稱：職工住宅樓工程地點：市區(qū) 工程內容：建筑面積為 3200 平方米的磚混結構住宅樓（ 二 ） 工程承包范圍 承包范圍：某建筑設計院設計的施工圖所包括的土建、裝飾、水暖電工程。（ 三 ） 合同工期開工日期： 2002年 3月 21 日竣工日期： 2002年 9月 30 日 合同工期總日歷天數： 190天（扣除 5月 1-3 日）（ 四） 質量標準工程質量標準：達到甲方規(guī)定的質量標準（ 五 ） 合同價款合同總價為：壹佰陸拾陸萬肆仟元人民幣（

6、 166 . 4萬元）（ 八 ） 乙方承諾的質量保修在該項目設計規(guī)定的使用年限 （50 年）內，乙方承擔全部保修責任。（ 九）甲方承諾的合同價款支付期限與方式1 工程預付款：于開工之日支付合同總價的1 0作為預付款。預付款不予扣回，直接抵作工程進度款。2 工程進度款：基礎工程完成后，支付合同總價的 10；主體結構三層完成后，支 付合同總價的 20；主體結構全部封頂后，支付合同總價的 20；工程基本竣工時，支付 合同總價的 30。為確保工程如期竣工，乙方不得因甲方資金的暫時不到位而停工和拖延 工期。3扣留3 竣工結算：工程竣工驗收后，進行竣工結算。結算時按全部工程造價的 工程保修金。( 十 )

7、合同生效合同訂立時間： 2002 年 3 月 5 日合同訂立地點： X X 市 X X 區(qū) X X 街 X X 號 本合同雙方約定：經雙方主管部門批準及公證后生效二、專用條款中有關合同價款的條款合同價款與支付 本合同價款采用固定價格合同方式確定 合同價款包括的風險范圍：(1) 工程變更事件發(fā)生導致工程造價增減不超過合同總價10；(2) 政策性規(guī)定以外的材料價格漲落等因素造成工程成本變化。 風險費用的計算方法：風險費用已包括在合同總價中。風險范圍以外合同價款調整方法：按實際竣工建筑面積520. 00元/ m2調整合同價款。三、補充協議條款在上述施工合同協議條款簽訂后， 甲乙雙方又接著簽訂了補充施

8、工合同協議條款。 摘 要如下：補 1.木門窗均用水曲柳板包門窗套；補 2.鋁合金窗 90 系列改用 42 型系列某鋁合金廠產品；補 3.挑陽臺均采用 42 型系列某鋁合金廠鋁合金窗封閉。問題：1 .上述合同屬于那種計價方式合同類型?2 .該合同簽訂的條款有那些不妥當之處?應如何修改 ?3 .對合同中未規(guī)定的承包商義務，合同實施過程中又必須進行的工程內容，承包商 應如何處理 ?分析要點： 本案例主要涉及有關建設工程施工合同類型及其適用條件， 合同條款簽訂中易發(fā)生的 若干問題， 以及施工過程中出現合同未規(guī)定的承包商義務， 但又必須進行的工程內容， 承包 商如何處理。答案： 問題 1： 答：從甲、乙

9、雙方簽訂的合同條款來看，該工程施工合同應屬于固定價格合同。問題 2： 答：該合同條款存在的不妥之處及其修改：1 .合同工期總日歷天數不應扣除節(jié)假日，可以將該節(jié)假日時間加到總日歷天數中。2 不應以甲方規(guī)定的質量標準作為該工程的質量標準，而應以建筑工程施工質量 驗收統一標準 （GB50300-2001） 中規(guī)定的質量標準作為該工程的質量標準。3 質量保修條款不妥，應按建設工程質量管理條例的有關規(guī)定進行修改。4 工程價款支付條款中的“基本竣工時間”不明確， 應修訂為具體明確的時間； “乙 方不得因甲方資金的暫時不到位而停工和拖延工期”條款顯失公平， 應說明甲方資金不到位 在什么期限內乙方不得停工和拖

10、延工期，且應規(guī)定逾期支付的利息如何計算。5 從該案例背景來看，合同雙方是合法的獨立法人單位，不應約定經雙方主管部門 批準后該合同生效。6 專用條款中有關風險范圍以外合同價款調整方法 （按實際竣工建筑面積 520 00 元/ m2調整合同價款）與合同的風險范圍、風險費用的計算方法相矛盾，該條款應針對可能 出現的除合同價款包括的風險范圍以外的內容約定合同價款調整方法。7 在補充施工合同協議條款中，不僅要補充工程內容，而且要說明其價款是否需要 調整，若需調整應如何調整。問題 3： 答：首先應及時與甲方協商，確認該部分工程內容是否由乙方完成。如果需要由乙方 完成， 則應與甲方商簽補充合同條款， 就該部

11、分工程內容明確雙方各自的權利義務， 并對工 程計劃做出相應的調整； 如果由其他承包商完成， 乙方也要與甲方就該部分工程內容的協作 配合條件及相應的費用等問題達成一致意見，以保證工程的順利進行。案例三背景：某施工單位 （乙方）與某建設單位 （甲方）簽訂了某項工業(yè)建筑的地基強夯處理與基礎工 程施工合同。 由于工程量無法準確確定， 根據施工合同專用條款的規(guī)定， 按施工圖預算方式 計價，乙方必須嚴格按照施工圖及施工合同規(guī)定的內容及技術要求施工。 乙方的分項工程首 先向監(jiān)理工程師申請質量認證， 取得質量認證后， 向造價工程師提出計量申請和支付工程款。工程開工前，乙方提交了施工組織設計并得到批準。問題：1

12、在工程施工過程中， 當進行到施工圖所規(guī)定的處理范圍邊緣時， 乙方在取得在場的 監(jiān)理工程師認可的情況下，為了使夯擊質量得到保證，將夯擊范圍適當擴大。施工完成后， 乙方將擴大范圍內的施工工程量向造價工程師提出計量付款的要求，但遭到拒絕。 試問造價工程師拒絕承包商的要求合理否 ?為什么 ?2 在工程施工過程中，乙方根據監(jiān)理工程師指示就部分工程進行了變更施工。試問 變更部分合同價款應根據什么原則確定 ?3在開挖土方過程中， 有兩項重大事件使工期發(fā)生較大的拖延： 一是土方開挖時遇到 了一些工程地質勘探沒有探明的孤石， 排除孤石拖延了一定的時間； 二是施工過程中遇到數 天季節(jié)性大雨后又轉為特大暴雨引起山洪

13、暴發(fā)， 造成現場臨時道路、 管網和施工用房等設施 以及已施工的部分基礎被沖壞， 施工設備損壞， 運進現場的部分材料被沖走， 乙方數名施工 人員受傷， 雨后乙方用了很多工時清理現場和恢復施工條件。 為此乙方按照索賠程序提出了 延長工期和費用補償要求。試問造價工程師應如何審理 ?分析要點： 該案例主要考核造價工程師在工程合同管理中的地位和作用，造價工程師的工作職 責，工程變更價款的確定原則， 以及如何處理因地下障礙和氣候條件引起的工程索賠問題等。答案：問題 1：答：造價工程師的拒絕正確。其原因：該部分的工程量超出了施工圖的要求， 一般地講， 也就超出了工程合同約定的工程范 圍。對該部分的工程量監(jiān)理

14、工程師可以認為是承包商的保證施工質量的技術措施， 一般在業(yè) 主沒有批準追加相應費用的情況下，技術措施費用應由乙方自己承擔。問題 2：答：變更價款的確定原則：1 合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格計算、變更合同價款；2 合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；3 合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包商提出適當的變更價格，造價 工程師批準執(zhí)行， 這一批準的變更價格， 應與承包商達成一致， 否則按合同爭議的處理方法 解決。問題 3：答：造價工程師應對兩項索賠事件做出處理如下：1 對處理孤石引起的索賠，這是預先無法估計的地質條件變化，屬于甲方應承擔的 風險，

15、應給予乙方工期順延和費用補償。2 對于天氣條件變化引起的索賠應分兩種情況處理：(1) 對于前期的季節(jié)性大雨這是一個有經驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應在合 同工期內考慮，由此造成的時間和費用損失不能給予補償。(2) 對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不能視為一個有經驗的承包商預先能夠合理估 計的因素， 應按不可抗力處理由此引起的索賠問題。 被沖壞的現場臨時道路、 管網和施工用 房等設施以及已施工的部分基礎， 被沖走的部分材料， 清理現場和恢復施工條件等經濟損失 由甲方承擔； 損壞的施工設備， 受傷的施工人員以及由此造成的人員窩工和設備閑置等經濟 損失應由乙方承擔；工期順延。案例四 背景：某年4

16、月A單位擬建辦公樓一棟，工程地址位于已建成的X小區(qū)附近。A單位就勘察任務與B單位簽訂了工程合同。合同規(guī)定勘察費15萬元。該工程經過勘察、設計等階段于10月20日開始施工。施工承包商為 D建筑公司。問題：1 委托方 A 應預付勘察定金數額是多少 ?2 該工程簽訂勘察合同幾天后，委托方A單位通過其他渠道獲得 X小區(qū)業(yè)主C單位提供的X小區(qū)的勘察報告。A單位認為可以借用該勘察報告，A單位即通知B單位不再履行合同。請問在上述事件中，哪些單位的做法是錯誤的 ？為什么?A單位是否有權要求返還定金 ？3 若A單位和B單位雙方都按期履行勘察合同，并按B單位提供的勘察報告進行設計與施工。 但在進行基礎施工階段，

17、發(fā)現其中有部分地段地質情況與勘察報告不符， 出現軟 弱地基，而在原報告中并未指出。此時B單位應承擔什么責任？4 .問題3中，施工單位 D由于進行地基處理，施工費用增加20萬元，工期延誤 20天，對于這種情況， D單位應怎樣處理？而A單位應承擔那些責任 ？分析要點：本案例主要考核在建設工程勘察合同的履行中合同雙方的違約責任。問題 1 的解答要求按 建設工程勘察合同 （ 示范文本 ） 規(guī)定的比例 （20）計算出委托 方 A 單位應付給 B 單位定金數額。問題 2、 3 的解答要求掌握勘察合同的履行原則，分清委托方與承包方的責任。問題 4 的解答要求弄清工程索賠的計算方法，并注意其時效性。答案：問題

18、 1：答：委托方A單位應向B單位支付定金為：15萬元X 20%= 3萬元問題 2：答：A單位和C單位的做法都是錯誤的。 A單位不履行勘察合同，屬違約行為；C單位應維護他人的勘察成果和設計文件，不得擅自轉讓給第三方，也不得用于合同以外的項目。而C單位將他人的勘察報告擅自提供給A單位，并用于合同外項目， 這種作法是錯誤的。 委托方A單位不履行勘察合同，無權要求返還定金。問題 3：答：若勘察合同繼續(xù)履行，B單位完成勘察任務。對于因勘察質量低劣造成的損失，應視造成損失的大小，減收或免收勘察費。問題 4：答：D單位應在出現軟弱地基后，及時以書面形式通知A單位，同時提出處置方案或請求A單位組織勘察、設計單

19、位共同制定處理方案，并于28天內就延誤的工期和因此發(fā)生的經濟損失，向A單位代表提出索賠意向通知，在隨后的28天內提出索賠報告及有關資料。A單位應于28天內答復，或要求 D單位進一步補充索賠理由和證據，逾期不作答復，視為 默認。由于變更計劃，提供的資料不準確而造成施工方的窩工、停工，委托方A單位應按施工方D單位實際消耗的工作量增付費用。因此，A單位應承擔地基處理所需的 20萬元，順延工期 20 天。案例五背景：某海濱城市為發(fā)展旅游業(yè)，經批準興建一座三星級大酒店。該項目甲方于XX年10月 10 日分別與某建筑工程公司 （ 乙方 ）和某外資裝飾工程公司 （丙方 ）簽訂了主體建筑工程施 工合同和裝飾工

20、程施工合同。合同約定主體建筑工程施工于當年11 月 1 0日正式開工。 合同日歷工期為 2年5個月。因主體工程與裝飾工程分別為兩個獨立的合同， 由兩個承包商承建， 為保證工期， 當事人約 定：主體與裝飾施工采取立體交叉作業(yè)， 即主體完成三層， 裝飾工程承包商立即進入裝飾作 業(yè)。為保證裝飾工程達到三星級水平， 業(yè)主委托某監(jiān)理公司實施“裝飾工程監(jiān)理”。：在工程施工 1 年 6個月時， 甲方要求乙方將竣工日期提前 2個月， 雙方協商修訂施工 方案后達成協議。該工程按變更后的合同工期竣工，經驗收后投入使用。在該工程投人使用 2 年 6 個月后，乙方因甲方少付工程款起訴至法院。訴稱：甲方于 該工程驗收合

21、格后簽發(fā)了竣工驗收報告， 并已開張營業(yè)。 在結算工程款時， 甲方本應付工程 總價款 1600 萬元人民幣，但只付 1400萬元人民幣。特請求法庭判決被告支付剩余的 200 萬元及拖期的利息。在庭審中，被告答稱：原告主體建筑工程施工質量有問題，如：大堂、電梯間門洞、 大廳墻面、游泳池等主體施工質量不合格。因此，裝修商進行返工，并提出索賠，經監(jiān)理工 程師簽字報業(yè)主代表認可，共支付152萬美元，折合人民幣 125萬元。 此項費用應由原告承擔。另還有其他質量問題，并造成客房、機房設備、設施損失計人民幣75 萬元。共計損失 200 萬元人民幣， 應從總工程款中扣除， 故支付乙方主體工程款總額為 1 40

22、0 萬元人民幣。原告辯稱： 被告稱工程主體不合格不屬實， 并向法庭呈交了業(yè)主及有關方面簽字的合 格竣工驗收報告及業(yè)主致乙方的感謝信等證據。被告又辯稱： 竣工驗收報告及感謝信， 是在原告法定代表人宴請我方時， 提出為了企 業(yè)晉級的情況下， 我方代表才簽的字。 此外， 被告代理人又向法庭呈交業(yè)主被裝飾工程公司 提出的索賠 152萬美元（經監(jiān)理工程師和業(yè)主代表簽字 ）的清單 56件。原告再辯稱： 被告代表發(fā)言純系戲言， 怎能以簽署竣工驗收報告為兒戲， 請求法庭以 文字為證。 又指出： 如果真的存在被告所說的情況，那么被告應當根據 建設工程質量管理 條例的規(guī)定，在裝飾施工前通知我方修理。原告最后請求法

23、庭關注： 從簽發(fā)竣工驗收報告到起訴前， 乙方向甲方多次以書面方式 提出結算要求。在長達 2 年多的時間里，甲方從未向乙方提出過工程存在質量問題。問題：1 原、被告之間的合同是否有效 ?2 如果在裝修施工時，發(fā)現主體工程施工質量有問題，甲方應采取哪些正當措施 ?3 對于乙方因工程款糾紛的起訴和甲方因工程質量問題的起訴， 法院應否予以保護 ?分析要點：該案例主要考核如何依法進行建設工程合同糾紛的處理。該案例所涉及的法律法規(guī) 有：中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、建設工程施工合同 （ 示 范文本 ） 、建設工程質量管理條例等。答案：問題 1：答：合同雙方當事人符合建設工程施工合同主體資格

24、的要求， 并且合同訂立形式與內 容均合法，所以原、被告之間的合同有效。問題 2： 答：根據建設工程質量管理條例之規(guī)定，主體工程保修期為設計文件規(guī)定的該工 程合理使用年限。 在保修期內， 當發(fā)現主體工程施工質量有問題時， 業(yè)主應及時通知承包商 進行修理。 承包商不在約定期限內派人修理， 業(yè)主可委托其他人員修理， 保修費用從質量保 修金內扣除。顯然，如果裝飾施工中發(fā)現的主體工程施工質量問題屬實，應按保修處理。問題 3： 答：根據我國民法通則之規(guī)定，向人民法院請求保護民事權利的訴訟時效期為2年，從當事人知道或應當知道權利被侵害時起算。 本案例中業(yè)主在直至庭審前的 2 年多時間 里，一直未就質量問題提

25、出異議，已超過訴訟時效，所以，不予保護。而乙方自簽發(fā)竣工驗 收報告后，向甲方多次以書面方式提出結算要求，其訴訟權利應予保護。案例六背景：某汽車制造廠土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石，因此 工期提前 1 個月。 但在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難， 由此造成了實際生產率比原計劃低得多， 經測算影響工期 3 個月。 由于施工 速度薄慢， 使得部分施工任務拖到雨季進行， 按一般公認標準推算，又影響工期 2 個月。為 此承包商準備提出索賠。問題：1 該項施工索賠能否成立 ?為什么 ?2 在該索賠事件中，應提出的索賠內容包括哪兩方面 ?3 在工程施工中，通常可以提供的索賠證據有哪些 ?4 承包商應提供的索賠文件有哪些 ?請協助承包商擬定一份索賠通知。分析要點： 該案例主要考核工程施工索賠成立的條件與索賠責任的劃分，索賠的內容與證 據，索賠文件的種類、內容與形式。答案：問題 1：答：該項施工索賠能成立。