企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)申請(qǐng)(樣式)

1、附件企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)申請(qǐng)（樣式）申請(qǐng)人需作由如下承諾：1 .申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2 .資格延續(xù)后，將繼續(xù)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵守行業(yè)約定，誠(chéng)信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。一、治理情況（一）基本情況1 .基本信息表1:公司基本信息表注冊(cè)地辦公地法定代表人股權(quán)結(jié)構(gòu)注冊(cè)資本（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）2018年底前五大股東名稱及其股權(quán)比例（依次）近三年前五大股東是合義動(dòng)2016年底2017年底2018年底注：所有數(shù)據(jù)除特殊說(shuō)明外，均不保留小數(shù)位（四舍五入）；下同。2 .股東單位包括但不限于：近三年主要股東的變動(dòng)情況及其對(duì)年金業(yè)務(wù)i發(fā)展的影響；股東單位對(duì)公司年金業(yè)務(wù)的管理考

2、核思路；公司股東、實(shí)際控制人之間及其與公司可能引起的潛在利益沖突。（二）治理結(jié)構(gòu)包括但不限于：公司治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)情況，包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層的構(gòu)架建設(shè)情況、工作職責(zé)、議事規(guī)則及履職情況；獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度的建設(shè)情況及執(zhí)行情況；公司的發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)年金發(fā)展規(guī)劃、分配制度、獎(jiǎng)懲制度的建設(shè)及執(zhí)行情況。上述機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人、公司的有關(guān)制度和重大決策產(chǎn)生的程序、決策機(jī)制。（三）相關(guān)高級(jí)管理人員情況包括但不限于：近三年公司相關(guān)高級(jí)管理人員變動(dòng)情況及原因。（注：相關(guān)高級(jí)管理人員指公司法定代表人和其他對(duì)公司年金業(yè)務(wù)具有決策權(quán)或者重大影響的負(fù)責(zé)人，包括總公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及總公司分管年金業(yè)務(wù)

3、的副總經(jīng)理或年金業(yè)務(wù)第一負(fù)責(zé)人。）表2:近三年公司相關(guān)高級(jí)管理人員變動(dòng)情況原局管人員職務(wù)原局管人員姓名變動(dòng)原因變動(dòng)時(shí)間接任高管人員姓名接任高管人員簡(jiǎn)歷（學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷、歷任職務(wù)，重點(diǎn)填列金融、年金業(yè)務(wù)相關(guān)職業(yè)經(jīng)歷）（四）其他業(yè)務(wù)開(kāi)展情況（僅限養(yǎng)老保險(xiǎn)公司填報(bào)）包括但不限于：近三年公司目前開(kāi)展企業(yè)年金外的其他業(yè)務(wù)種類、保費(fèi)規(guī)模、盈利情況。二、年金業(yè)務(wù)履職能力（一）分支機(jī)構(gòu)（僅受托人、賬管人填寫）詳細(xì)說(shuō)明總部與分支機(jī)構(gòu)（業(yè)務(wù)中心）之間的業(yè)務(wù)管理關(guān)系、授權(quán)情況、總分之間內(nèi)控制度設(shè)計(jì)情況。如賬管業(yè)務(wù)是否直接由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。包括但不限于：經(jīng)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)中心（不含工作組）及其服務(wù)的

4、布局情況。表3:分支機(jī)構(gòu)及服務(wù)的布局情況分支機(jī)構(gòu)（或業(yè)務(wù)中心）數(shù)量已開(kāi)展企業(yè)年金業(yè)務(wù)的省份數(shù)量（二）年金業(yè)務(wù)部門及人員配備情況包括但不限于：年金業(yè)務(wù)部門及人員配備情況，開(kāi)展培訓(xùn)情況等。（注：年金業(yè)務(wù)部門指負(fù)責(zé)年金各相關(guān)資格業(yè)務(wù)營(yíng)銷及管理運(yùn)營(yíng)的部門，不包括風(fēng)控、稽核及系統(tǒng)開(kāi)發(fā)部門）表4:近三年年金業(yè)務(wù)部門及人員配備情況（受托人、賬管人、托管人分別填報(bào)）年度部門名稱部門職責(zé)人員配備情況總?cè)藛T數(shù)（人）年金專職人員數(shù)（人）年金專職人員平均年金業(yè)務(wù)從業(yè)年限（年，加權(quán)平均）年金專職人員年度離職率（）201620172018年度均值-注：1.將本公司所有年金業(yè)務(wù)部門依次填報(bào)，部門名稱”填寫期末時(shí)負(fù)責(zé)年金業(yè)務(wù)

5、部門的具體名稱，若為專職部門，請(qǐng)?jiān)诿Q后括弧注明專職”；2 .相關(guān)人員數(shù)為當(dāng)年年末人員數(shù)；年金業(yè)務(wù)從業(yè)年限是指部門內(nèi)專職人員從事企業(yè)年金業(yè)務(wù)的年限，包括但不限于在本公司年限；3 .年金專職人員年度離職率=當(dāng)年年金專職人員離職總?cè)藬?shù)/（當(dāng)年年初部門年金專職人員總?cè)藬?shù)+當(dāng)年年末部門年金專職人員總?cè)藬?shù)）/2;4 .年度均值”為簡(jiǎn)單算術(shù)平均；下同。表5:近三年投管人年金投資部門及其人員配備情況（投管人填報(bào)）年度部門名稱人員配置情況總?cè)藛T數(shù)（人）年金投資團(tuán)隊(duì)人員數(shù)（其中,固定收益投資團(tuán)隊(duì)人員數(shù)）年金專職投研人員數(shù)（其中，專職研究人員數(shù)）年金專職投研人員平均從業(yè)年限年金專職投研人員離職率（%）201620

6、172018年度均值注：1.若為養(yǎng)老金類（年金基金、基本養(yǎng)老基金、社?；穑┩顿Y專職部門，請(qǐng)?jiān)诓块T名稱”后括弧注明專職”；2 .相關(guān)人員數(shù)為當(dāng)年年末人員數(shù)；3 .年金專職投研人員包括專職投資經(jīng)理和專職投資研究人員；4 .年金業(yè)務(wù)從業(yè)年限是指部門內(nèi)專職投研人員從事企業(yè)年金投資管理業(yè)務(wù)的年限，包括但不限于在本公司年限；5 .年金專職投研人員離職率=當(dāng)年年金專職投研人員離職總?cè)藬?shù)/（當(dāng)年年初年金專職投研人員總?cè)藬?shù)+當(dāng)年年末年金專職投研人員總?cè)藬?shù)）/20表6:投資決策委員會(huì)情況（投管人填報(bào)）姓名職務(wù)學(xué)歷及職業(yè)經(jīng)歷從業(yè)年限注：1.請(qǐng)簡(jiǎn)要填寫當(dāng)前投資決策委員會(huì)成員情況；2.從業(yè)年限是指從事企業(yè)年金投資管理

7、業(yè)務(wù)的年限，包括但不限于在本公司年限。表7:年金業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況（受托人、賬管人、托管人、投管人填報(bào)）年度部門負(fù)責(zé)人姓名職務(wù)負(fù)責(zé)人學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷從業(yè)年限201620172018注：從業(yè)年限是指任職年金業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的年限，包括但不限于在本公司年限（三）年金業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)情況包括但不限于：年金業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與年金業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施情況介紹；系統(tǒng)硬件設(shè)備配備，系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境，使用效率，系統(tǒng)功能開(kāi)發(fā)、升級(jí)及運(yùn)維情況；系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)交換的支持情況，數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)情況（僅限企業(yè)年金業(yè)務(wù)）；數(shù)據(jù)災(zāi)備的硬件、軟件配備情況及相關(guān)制度、措施。注：各管理人需說(shuō)明按照人力資源社會(huì)保障部辦公廳

8、關(guān)于更新整合年金基金管理機(jī)構(gòu)代碼及年金基金投資組合代碼的通知（人社廳發(fā)201959號(hào)）要求，對(duì)相關(guān)信息系統(tǒng)的投資組合代碼聯(lián)調(diào)測(cè)試、變更籌備工作進(jìn)展情況，投資管理人還需說(shuō)明對(duì)養(yǎng)老金產(chǎn)品直銷系統(tǒng)及相關(guān)信息系統(tǒng)升級(jí)改造情況；賬管人、托管人需說(shuō)明根據(jù)財(cái)政部人力資源社會(huì)保障部國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于企業(yè)年金職業(yè)年金個(gè)人所得稅有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)稅2013103號(hào)）要求，對(duì)系統(tǒng)的改造升級(jí)情況；投資管理人需著重說(shuō)明交易系統(tǒng)、風(fēng)控系統(tǒng)升級(jí)改造情況。表8:年金業(yè)務(wù)系統(tǒng)配備及升級(jí)情況系系統(tǒng)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)公司自身系統(tǒng)維護(hù)部門近三年系統(tǒng)升級(jí)情硬運(yùn)統(tǒng)功能維護(hù)商及人員配備情況（部門、況（升級(jí)時(shí)間、主件行名稱簡(jiǎn)述人員數(shù)、專兼職情況、主要職

9、責(zé)）要升級(jí)功能、投入資金等）酉己置環(huán)境表9:系統(tǒng)支持?jǐn)?shù)據(jù)交換情況是否按照數(shù)據(jù)交換規(guī)范要求建立標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)接口實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直連的機(jī)構(gòu)總數(shù)量逐一列舉已實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直連的機(jī)構(gòu)名稱注：1.受托人分別填寫與年金托管人、賬管人、投管人實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直連的情況;2 .托管人填寫與年金受托人實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直連的情況；3 .賬管人填寫與年金受托人實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直連的情況；4 .投管人填寫與年金受托人實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直連的情況。（四）年金業(yè)務(wù)內(nèi)控及風(fēng)控情況1 .內(nèi)控和風(fēng)控部門年金業(yè)務(wù)相關(guān)人員配備情況表10:內(nèi)控和風(fēng)控部門年金業(yè)務(wù)相關(guān)人員配備情況部門名稱部門職責(zé)員，配備情況年金業(yè)務(wù)相關(guān)專職人員數(shù)（人）年金業(yè)務(wù)相關(guān)兼職人員數(shù)（人）2 .年金業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)控

10、和風(fēng)控實(shí)現(xiàn)流程包括但不限于：年金業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及內(nèi)控和風(fēng)控的控制措施、實(shí)現(xiàn)流程；對(duì)分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)情況。3 .年金業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)控和風(fēng)控制度表11:年金業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)控和風(fēng)控制度廳P制度名稱主要內(nèi)容發(fā)義時(shí)間文號(hào)4.近三年企業(yè)年金計(jì)劃/組合發(fā)生信用違約事件情況。表12:信用違約情況（受托人、投管人填報(bào)）廳P信用違約事件簡(jiǎn)述處置措施損失程度（金額、比例）匕后關(guān)方溝通情況5.獨(dú)立性陳述企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)是否與公司自有財(cái)產(chǎn)分開(kāi)管理，不同企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)分開(kāi)管理的情況；有多項(xiàng)企業(yè)年金管理資格的，各資格業(yè)務(wù)的獨(dú)立性情況；保障年金基金財(cái)產(chǎn)及業(yè)務(wù)獨(dú)立性的相關(guān)制度建設(shè)及實(shí)際執(zhí)行情況。需重點(diǎn)說(shuō)明：受托人與托管人、托管人與投資

11、管理人、投資管理人與其他投資管理人的總經(jīng)理和企業(yè)年金從業(yè)人員是否存在相互兼任情況；法人受托機(jī)構(gòu)兼任投資管理人時(shí)，業(yè)務(wù)部門、辦公區(qū)域及運(yùn)營(yíng)管理流程的獨(dú)立性情況，直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門工作人員的獨(dú)立性情況。(五)年金管理機(jī)構(gòu)履職情況1 .受托管理職責(zé)履行情況(僅受托人填寫)(1)近三年受托人受托管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；選擇、評(píng)估其他管理人的情況，相關(guān)選擇、評(píng)估辦法建設(shè)情況。(2)近三年受托人監(jiān)督基金管理運(yùn)營(yíng)情況：投資監(jiān)督管理團(tuán)隊(duì)人數(shù)，建立投資監(jiān)督事項(xiàng)跟蹤體系的情況，過(guò)去三年對(duì)組合投資發(fā)生預(yù)警情況要求投管人整改的情況。表13:近三年受托人監(jiān)督基金管理運(yùn)營(yíng)情況時(shí)問(wèn)計(jì)劃名稱問(wèn)題主體(在相應(yīng)主體后

12、打4問(wèn)題機(jī)構(gòu)名稱重大差錯(cuò)及違規(guī)類型(在相應(yīng)主體后打力原因及差錯(cuò)描述造成損失處理情況賬管托管投管報(bào)告及信息披露合同履行其他重大差錯(cuò)及違規(guī)(3)近三年受托人自身履職差錯(cuò)情況：受托人在報(bào)告及信息披露、合同履行及其他年金基金管理中出現(xiàn)的、可能造成基金財(cái)產(chǎn)凈值損失或受益人權(quán)利損失或體現(xiàn)自身年金管理能力嚴(yán)重缺陷的重大差錯(cuò)及違規(guī)事項(xiàng)。表14:近三年受托業(yè)務(wù)流失情況時(shí)間客戶名稱流失原因繼任受托人名稱（4）受托人資產(chǎn)配置能力：建立決策機(jī)制的情況，舉例說(shuō)明根據(jù)經(jīng)濟(jì)或形勢(shì)變化及時(shí)調(diào)整大類資產(chǎn)配置戰(zhàn)略的情況，弁填報(bào)表15、表16。表15:近三年受托人管理組合投資收益情況時(shí)間當(dāng)年末管理組合數(shù)量（個(gè)）當(dāng)年末虧損組合數(shù)量（

13、個(gè)）當(dāng)年末虧損組合占比（當(dāng)年末虧損組合數(shù)/當(dāng)年末管理組合數(shù)，）201620172018年度均值注：當(dāng)年末虧損組合占比是指截止到年末當(dāng)年投資收益率為負(fù)的組合占比情況，計(jì)算樣本為當(dāng)年末管理的全部組合，包括運(yùn)作不滿全年的組合；下同。表16:近三年受托人管理集合計(jì)劃投資收益情況時(shí)間當(dāng)年末管理的集合計(jì)劃數(shù)量（個(gè)）當(dāng)年加權(quán)平均綜合收益率（）201620172018年度均值10注：當(dāng)年加權(quán)平均綜合收益率計(jì)算樣本為當(dāng)年末管理的全部集合計(jì)劃，按計(jì)劃規(guī)模加權(quán)計(jì)算。(5)近三年受托人年金業(yè)務(wù)資料保管及備份情況。2 .賬戶管理職責(zé)履行情況(僅賬管人填寫)(1)近三年賬戶管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；賬管人賬戶查詢服務(wù)情況(查詢渠

14、道及功能)。(2)近三年賬管人自身履職差錯(cuò)情況：賬管人在賬戶記錄及查詢、報(bào)告及信息披露、合同履行及其他年金基金管理中出現(xiàn)的、可能造成基金財(cái)產(chǎn)凈值損失或受益人權(quán)利損失或體現(xiàn)自身年金管理能力嚴(yán)重缺陷的重大差錯(cuò)及違規(guī)事項(xiàng)。表17:近三年賬管記錄差錯(cuò)情況時(shí)間賬管記錄差錯(cuò)率()201620172018年度均值(3)近三年賬管人年金業(yè)務(wù)資料保管及備份情況3 .托管職責(zé)履行情況(僅托管人填寫)(1)近三年托管業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；托管人投資監(jiān)督的流程及辦法，近三年監(jiān)督投管人履職情況及三年內(nèi)發(fā)出投資監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)提示的次數(shù)；投管人在投資運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的除被動(dòng)超標(biāo)以外的其他重大差錯(cuò)及違規(guī)事項(xiàng)的處理情況。表18:近三年托管人發(fā)現(xiàn)投

15、管人發(fā)生的重大差錯(cuò)及違規(guī)情況時(shí)間計(jì)劃名稱問(wèn)題機(jī)構(gòu)名稱原因及重大差錯(cuò)描述處理情況造成損失(2)近三年托管人自身服務(wù)履職差錯(cuò)情況：托管人在估值核算、托管人監(jiān)督、報(bào)告及信息披露、合同履行及其他年金基金管理中出現(xiàn)的、可能造成基金財(cái)產(chǎn)凈值損失或受益人權(quán)利損失或體現(xiàn)自身年金管理能力嚴(yán)重缺陷的事項(xiàng)；近三年有無(wú)未及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)賬戶資金劃入投資托管戶的情況，有無(wú)發(fā)現(xiàn)其他三方管理人的違法違規(guī)行為未及時(shí)報(bào)告的情況。表19:近三年托管業(yè)務(wù)差錯(cuò)情況時(shí)間企業(yè)年金計(jì)劃估值、核對(duì)及待遇發(fā)放的差錯(cuò)率()201620172018年度均值表20:近三年托管業(yè)務(wù)流失情況時(shí)間客戶名稱流失原因繼任托管人名稱(3)年金業(yè)務(wù)資料保管及備份情

16、況。4 .投資管理職責(zé)履行情況(僅投管人填寫)(1)投管人投資業(yè)績(jī)：過(guò)去三年投資管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況;企業(yè)年金單一計(jì)劃收益情況；運(yùn)作管理的養(yǎng)老金產(chǎn)品情況，弁填寫表21。表21:近三年投管人投資收益情況年度當(dāng)年末管理組合數(shù)(個(gè))當(dāng)年末虧損組合數(shù)(個(gè))當(dāng)年末虧損組合占比(%)201620172018年度均值(2)近三年投管人自身服務(wù)履職差錯(cuò)情況：投管人在投資、報(bào)告及信息披露、合同履行及其他年金基金管理中出現(xiàn)的、可能造成基金財(cái)產(chǎn)凈值損失或受益人權(quán)利損失或體現(xiàn)自身年金管理能力嚴(yán)重缺陷的事項(xiàng)，以及金融監(jiān)管部門認(rèn)定的違規(guī)投資行為。(3)年金業(yè)務(wù)資料保管及備份情況。三、合規(guī)情況自述1 .近三年因違法違規(guī)行為導(dǎo)致年金基金財(cái)產(chǎn)重大損失或賬戶記錄出現(xiàn)重大差錯(cuò)的情況。2 .近三年銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)對(duì)公司、年金相關(guān)高管、業(yè)務(wù)人員進(jìn)行調(diào)查或作出處分的情況。3 .近三年公司管理年金業(yè)務(wù)