建筑工程承包合同糾紛案件及法律適用問題

1、建筑工程承包合同糾紛案件與法律適用問題 隨著建筑業(yè)和房地產(chǎn)市場(chǎng)的飛速發(fā)展， 房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)中操作不規(guī)范的問題不 斷暴露， 一些違法違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生， 建筑工程承包合同糾紛案件呈逐年遞增態(tài)勢(shì)。 墊資承包、超資質(zhì)等級(jí)承包、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、拖欠工程款等問題時(shí)有發(fā)生，這 些問題應(yīng)當(dāng)引起重視。由于建筑工程承包合同爭(zhēng)議內(nèi)容和案件事實(shí)錯(cuò)綜復(fù)雜，涉與 法律適用的新情況和新問題較多，審判實(shí)踐中因司法理念和對(duì)法律精神的理解差 異，處理難度增大，各地法院在審判中的司法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。人民法院作為審判機(jī)關(guān) 必須與時(shí)俱進(jìn)，未雨綢繆，認(rèn)真搞好這類案件法律適用問題的調(diào)研，以充分發(fā)揮審 判職能作用，維護(hù)弱勢(shì)群體的合法權(quán)益，促進(jìn)

2、房地產(chǎn)市場(chǎng)的持續(xù)快速健康發(fā)展。一、如何正確確定建筑合同案件的訴訟主體 建筑工程承包合同是建設(shè)單位為發(fā)包方，施工企業(yè)為承包方，依據(jù)基本建設(shè)程序， 為完成特定建筑安裝工程，協(xié)商訂立的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。建設(shè)工程合 同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。（一）建筑工程承包合同的主體資格問題 發(fā)包方的主體資格：具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，能夠?qū)ν猹?dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的民事主體都 可以成為發(fā)包方，包括法人單位、其他組織、公民、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙、聯(lián)營(yíng) 體等。承包方的主體資格：一是必須具備企業(yè)法人資格；二是必須具有履行合同的能 力，即必須具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照和由建設(shè)行政主管部門核準(zhǔn)的資質(zhì)等級(jí)。依據(jù) 2001 年 7 月 1 日

3、起施行的建設(shè)部建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定第三條的規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng) 當(dāng)按照其擁有的注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程 業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資 質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。 第五條規(guī)定， 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、 專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對(duì)工程實(shí)行施工 總承包或者對(duì)主體工程實(shí)行施工承包。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對(duì)所承接的工程 全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或 者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承 包企業(yè)分包的

4、專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以 對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的 勞務(wù)分包企業(yè)。獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包 企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。第十六條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn) 讓建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；不得非法扣壓、沒收建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書。（二）如何正確確定訴訟主體1、建設(shè)單位內(nèi)部不具備法人條件的職能部門或下屬機(jī)構(gòu)簽訂的建筑承包合同， 產(chǎn)生糾紛后，應(yīng)以該建設(shè)單位為訴訟主體，起訴或應(yīng)訴。2、建筑施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)（分公司、工程處、工區(qū)、項(xiàng)目經(jīng)理部、建筑隊(duì) 等）簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一

5、般以該分支機(jī)構(gòu)作為訴訟主體，如該分 支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，則應(yīng)追加該建筑企業(yè)為共同訴訟人。3、借用營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書與他人名義簽訂的建筑承包合同，涉訴后，由借 用人和出借人為共同訴訟人，起訴或應(yīng)訴。4、共同承包或聯(lián)合承包的建筑工程項(xiàng)目，產(chǎn)生糾紛后，應(yīng)以共同承包人為共 同訴訟人，起訴或應(yīng)訴；如共同承包人組成聯(lián)營(yíng)體，且具備法人資格的，則以該聯(lián) 營(yíng)體為訴訟主體。兩個(gè)以上的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人合作建設(shè)工程并對(duì)合作建 設(shè)工程享有共同權(quán)益的，其中合作一方因與工程的承包人簽訂建設(shè)工程合同而發(fā)生 糾紛的，其他合作建設(shè)方應(yīng)列為共同原、被告。5、實(shí)行總分包辦法的建筑工程，因分包工程產(chǎn)生糾紛后，總承包人和分包

6、人 應(yīng)作為共同訴訟人，起訴或應(yīng)訴；如果分包人起訴總承包人，則以分包合同主體作 訴訟主體，是否列建設(shè)單位為第三人，視具體案情而定。6、涉與個(gè)體建筑隊(duì)或個(gè)人合伙建筑隊(duì)簽訂的建筑承包合同，產(chǎn)生糾紛后，一 般應(yīng)以個(gè)體建筑隊(duì)或個(gè)人合伙建筑隊(duì)為訴訟主體。7、掛靠經(jīng)營(yíng)關(guān)系的建筑施工企業(yè)以自己的名義或以被掛靠單位的名義簽訂的 承包合同，一般應(yīng)以掛靠經(jīng)營(yíng)者和被掛靠單位為共同訴訟人，起訴或應(yīng)訴。（最高 法院民訴法意見第 43 條規(guī)定：“個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)掛靠集體 企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在訴訟中，該個(gè)體工商戶、個(gè)人合 伙或私營(yíng)企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人?！保┦┕と藪炜科渌ㄖ?/p>

7、施工企 業(yè)，并以被掛靠施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程合同，而被掛靠建筑施工企業(yè)不愿起訴 的，施工人可作為原告起訴，不必將被掛靠建筑施工企業(yè)列為共同原告。8、因轉(zhuǎn)包產(chǎn)生的合同糾紛，如發(fā)包人起訴，應(yīng)列轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人作為共同 被告；如因轉(zhuǎn)包合同產(chǎn)生糾紛，以轉(zhuǎn)包人和被轉(zhuǎn)包人為訴訟主體，建設(shè)單位列為第 三人；多層次轉(zhuǎn)包的，除訴訟當(dāng)事人外，應(yīng)將其它各方列為第三人。9、以籌建或臨時(shí)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)包工程，涉訟后，如果該單位已經(jīng)合法批準(zhǔn)成 立，應(yīng)由其作為訴訟主體起訴或應(yīng)訴；如該單位僅是臨時(shí)性的機(jī)構(gòu)，尚未辦理正式 審批手續(xù)的， 或該臨時(shí)機(jī)構(gòu)被撤銷的， 由成立或開辦該單位的組織進(jìn)行起訴或應(yīng)訴10 、實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)的施工企業(yè)

8、，產(chǎn)生糾紛后，如果該企業(yè)是法人組織，則由該 企業(yè)為訴訟主體，起訴或應(yīng)訴；如果該企業(yè)不是法人組織，則列發(fā)包人和承包企業(yè) 為共同當(dāng)事人，參加訴訟。11 、因拖欠工程款引起的糾紛，承包人將承包的建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包而由實(shí)際承 包人起訴承包人的，可不將發(fā)包人列為案件的當(dāng)事人；承包人提出將發(fā)包人列為第 三人，并對(duì)其主張權(quán)利而發(fā)包人對(duì)承包人又負(fù)有義務(wù)的，可將發(fā)包人列為第三人， 當(dāng)事人根據(jù)不同的法律關(guān)系承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；如轉(zhuǎn)包經(jīng)發(fā)包人同意，即屬合同 轉(zhuǎn)讓，應(yīng)直接列發(fā)包人為被告。12 、因工程質(zhì)量引起的糾紛，發(fā)包人只起訴承包人，在審理中查明有轉(zhuǎn)包的， 應(yīng)追加實(shí)際施工人為被告，實(shí)際施工人與承包人對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)連帶

9、責(zé)任。二、如何確認(rèn)建筑施工合同的效力（一）確認(rèn)合同效力的一般原則1、訂立合同應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則根據(jù)民法通則、合同法的規(guī)定：平等原則、自愿、公平、等價(jià)有償、 誠(chéng)實(shí)信用原則、民事權(quán)益受法律保護(hù)原則、禁止權(quán)利濫用原則、協(xié)商一致原則是從 事民事活動(dòng)、訂立合同的基本原則。建筑施工合同作為民事合同的一種概莫能外， 亦應(yīng)遵循以上基本原則。但在民事審判實(shí)踐中需注意的是不能按一般合同效力的認(rèn) 定標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定建筑施工合同的效力， 應(yīng)考慮這類合同的特殊性。 對(duì)一些地方性法規(guī)、 部門規(guī)章和地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件，不能作為認(rèn)定合同效力的依據(jù)，但建設(shè)部 建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定是例外，該規(guī)定是強(qiáng)制性的，應(yīng)按照規(guī)定確定施工人的

10、 資質(zhì)。2、確認(rèn)合同效力的一般原則 根據(jù)民法通則第五十八條、合同法第五十二條的規(guī)定，一般從以下四 個(gè)方面予以審查：（ 1）審查合同主體是否合格；（ 2）審查合同內(nèi)容是否合法；（ 3）審查當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)；（ 4）審查合同是否履行了法定的審批手續(xù)。 同所有的合同一樣，意思表示不真實(shí)將導(dǎo)致建筑工程承包合同的無效、部分無 效或可申請(qǐng)撤銷。（二）建筑工程承包合同效力的確認(rèn)1、審查發(fā)包方與承包方是否具備建設(shè)與承包施工資格 發(fā)包方的資格審查：法人、依法成立的其他組織、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng) 戶、公民、個(gè)人合伙、聯(lián)營(yíng)體均可對(duì)外發(fā)包工程；主要審查以上主體是否具備發(fā)包 條件：（ 1 ）發(fā)包人發(fā)包的工程

11、是否立項(xiàng)；是否取得施工許可證或開工報(bào)告（一般 民用建筑除外）；（ 2）發(fā)包人是否屬于招標(biāo)人；（ 3 ）發(fā)包人是否取得建設(shè)工程規(guī) 劃許可證。幾種特殊主體對(duì)外發(fā)包工程的合同效力：（ 1）建設(shè)單位的內(nèi)部機(jī)構(gòu)對(duì)外發(fā)包工程的合同效力。有兩種情況：以法人名義簽訂合同，法人明知而不反對(duì)的，若無其他違法情 節(jié)，可認(rèn)定合同有效；內(nèi)部機(jī)構(gòu)既無事先授權(quán)又無事后追認(rèn)的，合同以主體不合格歸于無效。以內(nèi)部機(jī)構(gòu)名義簽訂合同，法人明知而不表示反對(duì)并準(zhǔn)備履行或已幵始履行合同的，可認(rèn)定合同有效；其他情況（法人不知道、反對(duì)、不準(zhǔn)備履行）認(rèn) 定合同無效；當(dāng)事人對(duì)合同效力不提異議的，可按有效合同處理。（2）臨時(shí)機(jī)構(gòu)對(duì)外發(fā)包工程的合同效

12、力。 審查臨時(shí)機(jī)構(gòu)是否是行政機(jī)關(guān)正式行文成立，有一定的機(jī)構(gòu)、辦公地點(diǎn)、職責(zé)的組織，并在授權(quán)的范圍內(nèi)簽訂合同，具備以上條件并符合其他條件的，認(rèn)定合同 有效。（ 3 ）籌建單位對(duì)外發(fā)包工程的合同效力。審查籌建單位是否依法經(jīng)過核準(zhǔn)登記，依法登記的，認(rèn)定其對(duì)外發(fā)包有效，未 經(jīng)依法登記或工商登記正在申請(qǐng)之中可以根據(jù)實(shí)際情況確認(rèn)。承包方的資格審查：主要審查承包人有無企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、是否具有與所承 包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證書 （允許低于資質(zhì)等級(jí)承攬工程） 、是否辦理了施工許可證 施工單位的資格主要從營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書兩個(gè)方面審查，施工單位必須具備企業(yè) 法人資格且營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)過年檢，施工單位要在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍

13、內(nèi)對(duì)外承攬工 程?？缡?、自治區(qū)、直轄市承包工程的還要經(jīng)過施工所在地建筑行政主管部門辦理 施工許可手續(xù)，行政管理規(guī)定不影響民事主體的民事權(quán)利能力，未辦跨省施工許可 手續(xù)的不影響合同有效。幾種特殊主體承包工程的合同效力：（1）施工單位無證、 無照承包工程， 所簽訂的合同無效 （一般農(nóng)建工程除外） （2 ）施工單位借用、冒用、盜用營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書承包工程，所簽訂的合 同無效。（3）施工單位超越經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)等級(jí)承包工程所簽訂的合同無效。（ 4）無資質(zhì)的建筑隊(duì)掛靠建筑公司，成為建筑公司的一個(gè)工區(qū)對(duì)外承包工程， 有兩種情況：以掛靠單位的名義簽訂合同的，合同無效；以被掛靠單位的名義 簽訂合同，有兩種情況

14、： A ：建筑公司承包工程，將工程交給建筑隊(duì)施工，所簽訂 的合同有效。B:建筑隊(duì)自己承包工程，以建筑公司的名義簽訂合同，合同無效。（ 5）建筑公司的分支機(jī)構(gòu)對(duì)外承包工程，所簽訂的合同無效。（6）個(gè)體建筑隊(duì)、個(gè)人合伙建筑隊(duì)承建的一般農(nóng)用建筑，符合有關(guān)規(guī)定的， 認(rèn)定有效。（7）兩個(gè)施工單位聯(lián)合共同承包工程的，應(yīng)按資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可 范圍承包，否則合同無效。2、審查合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策以與是否違反國(guó)家利益和社會(huì) 公共利益合同內(nèi)容作為審查合同效力的一個(gè)方面，實(shí)踐中因合同內(nèi)容導(dǎo)致合同無效的較 少。（ 1）審查合同規(guī)定的工程項(xiàng)目是否符合政府批文，不符合的無效；（2）審查合同規(guī)定的項(xiàng)目

15、是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，不符合的無效；（ 3 ）合同內(nèi)容約定帶、 墊資施工條款可導(dǎo)致合同的部分無效或無效（對(duì)帶、墊資施工的效力問題下文還要 詳述）；（ 4）合同主要條款不完善或欠缺，合同雙方又不能補(bǔ)正的，合同不成立， 合同不成立的不涉與合同效力；（ 5 ）合同內(nèi)容違反地方性、專門性規(guī)定的合同效 力確認(rèn)，應(yīng)具體審查地方性、專門性規(guī)定的效力，主要看該地方性、專門性規(guī)定是 否與法律法規(guī)的禁止性或義務(wù)性規(guī)定相一致，一致的合同無效，否則，不影響合同 的效力。3、審查合同當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)。意思表示不真實(shí)的是無效民事行為 或是可變更可撤銷的效力待定行為。4、審查合同是否經(jīng)過了必要的程序。如依照中華人民

16、共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法 第三條的規(guī)定，在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、 監(jiān)理以與與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：大型基礎(chǔ) 設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；全部或者部分使用國(guó)有 資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng) 目。這些項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門 制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或 者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同無效。需注意的是同 一建筑工程簽訂有兩份以上的合同，如其中一份是通過招標(biāo)投標(biāo)方式簽訂的，其

17、他 合同也應(yīng)視為有效， 如設(shè)計(jì)變更合同、 施工變動(dòng)合同、 附加協(xié)議等。又如國(guó)務(wù)院 1988 年 9 月 26 日樓堂館所建設(shè)管理暫行條例 規(guī)定：建設(shè)總投資 2億元以上的項(xiàng)目， 由國(guó)家計(jì)委提出審查意見報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院審批；樓堂館所項(xiàng)目實(shí)行“先審計(jì)，后建設(shè)” 的原則。 1990 年 1 月 5 日城鄉(xiāng)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)部城建字（ 1990 ） 4 號(hào)文“簽訂建 筑安裝工程承包合同必須遵守國(guó)家的法律、 法規(guī)，必須符合國(guó)家規(guī)定和計(jì)劃的要求。 簽訂計(jì)劃外工程項(xiàng)目建設(shè)承包合同無效?！?、審查總分包是否合法。應(yīng)對(duì)合法總分包、非法分包、倒賣合同、合同轉(zhuǎn)讓 與轉(zhuǎn)包作出正確的界定合法總分包的條件：（ 1）總包合法；（ 2）

18、分包單位具備與分包工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)；（ 3）對(duì) 外分包須有合同約定或經(jīng)過發(fā)包人（建設(shè)單位）許可；（4 ）對(duì)于施工總分包的，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)必須由總承包單位來完成；（5 ）分包單位不得將工程再分包（分包人再次分包就變成了變相轉(zhuǎn)包）。轉(zhuǎn)包行為是指在工程建設(shè)中，承包單位不履行承包合同規(guī)定的職責(zé)，將所承包 的工程一并轉(zhuǎn)包給其他單位，對(duì)工程不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理責(zé)任的行為。轉(zhuǎn) 包合同一律認(rèn)定無效。在審判實(shí)踐中要注意區(qū)分合同轉(zhuǎn)包、倒賣合同與合同轉(zhuǎn)讓的 界限。倒賣合同主要是承包人無履約能力，高價(jià)轉(zhuǎn)賣。與轉(zhuǎn)包的區(qū)別主要是當(dāng)事人的 主觀惡意程度。倒賣合同當(dāng)事人主觀上有牟取暴利目的，轉(zhuǎn)包除獲取一定利益外

19、不 存在牟取暴利問題；轉(zhuǎn)包的合同價(jià)款一般等于或低于合同價(jià)款，倒賣的合同價(jià)款一 般高于合同價(jià)款；倒賣主觀惡性較大，承攬民事責(zé)任后還可予以一定的刑事處罰。合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓是允許的，中華人民共和國(guó)合同法第八十八條規(guī)定： “當(dāng)事人一方經(jīng)對(duì)方同意，可以將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三 人?！痹摋l是關(guān)于是合同概括轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。合同當(dāng)事人將合同中的權(quán)利和義務(wù)一并 轉(zhuǎn)讓給第三人的，稱為合同轉(zhuǎn)讓，理論上稱為合同的概括轉(zhuǎn)讓。合同轉(zhuǎn)讓是合同當(dāng) 事人的徹底變更，原有當(dāng)事人退出合同關(guān)系，新的第三人進(jìn)入合同關(guān)系之中。在計(jì) 劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期不允許轉(zhuǎn)讓合同以牟利，因此轉(zhuǎn)讓合同被視為倒賣行為，受到法律的禁 止。但在社會(huì)主義市

20、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，合同轉(zhuǎn)讓成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要現(xiàn)象，當(dāng)事人 不僅會(huì)因獲取利潤(rùn)的需要轉(zhuǎn)讓合同，而且會(huì)因經(jīng)濟(jì)因素以外的其他需要轉(zhuǎn)讓合同， 合同轉(zhuǎn)讓不再受到法律的禁止。值得注意的是，單獨(dú)轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利不需要對(duì)方當(dāng)事 人的同意，但轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)應(yīng)以對(duì)方當(dāng)事人的同意為要件，僅對(duì)轉(zhuǎn)讓合同中的義務(wù) 取得對(duì)方當(dāng)事人的同意，并不能發(fā)生整體轉(zhuǎn)讓合同的效果。依該條的規(guī)定，合同轉(zhuǎn) 讓為一單獨(dú)的法律行為，不能分解為轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利加轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)，應(yīng)以全面取得 對(duì)方當(dāng)事人的同意為前提要件。合同的權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)移，包括法定和約定兩種情 形。約定的概括轉(zhuǎn)讓涉與合同權(quán)利與合同義務(wù)兩方面轉(zhuǎn)讓，因而應(yīng)分別適用合同權(quán) 利轉(zhuǎn)讓與合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

21、。如對(duì)前者，僅需通知債務(wù)人即可；對(duì)后者則需經(jīng)合 同債權(quán)人同意。另需注意的是約定的概括轉(zhuǎn)讓適用的前提是合同為雙務(wù)合同。合 同法第九十條規(guī)定了法定合同概括繼受。據(jù)該條規(guī)定，當(dāng)事人合并的，合并后的 法人或組織就完全繼受了前當(dāng)事人的合同權(quán)利。這種情況屬于當(dāng)事人主體的聚合。 當(dāng)事人分立，則屬于當(dāng)事人主體的分化，原則上合同當(dāng)事人的分立不影響合同權(quán)利 義務(wù)，分立后的各方當(dāng)事人具有連帶債權(quán)債務(wù)人的地位，共享權(quán)利，共擔(dān)義務(wù)。債 權(quán)人可針對(duì)一當(dāng)事人或針對(duì)各當(dāng)事人之全體主張權(quán)利，其主張受法律的支持和保 護(hù)。例外的是，債權(quán)人與債務(wù)人如就債務(wù)的分擔(dān)達(dá)成一致意見，分立后的各當(dāng)事人 則可擺脫連帶債務(wù)人的地位，按雙方協(xié)商的分

22、擔(dān)數(shù)額，按份承擔(dān)義務(wù)。同樣，債權(quán) 人分立后，各債權(quán)人為連帶債權(quán)人，任一債權(quán)人可向債務(wù)人主張全部債權(quán)，除非債 權(quán)人與債務(wù)人就債權(quán)的分享達(dá)成一致。（三）建設(shè)工程合同的效力分述 1、有下列情形之一的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效：（ 1）不具有經(jīng)營(yíng)建筑活動(dòng)主體資格的企業(yè)或個(gè)人；（ 2）未按國(guó)家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的投資計(jì)劃；（ 3）承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人；（ 4）承包人將其承包的全部建設(shè)工程肢解后，以分包名義轉(zhuǎn)包給第三人；（ 5）建設(shè)工程總承包人未經(jīng)建設(shè)單位同意，將承包工程中的部分工程分包；（ 6 ）分包單位將其承包的工程再分包或轉(zhuǎn)包。2、有下列情形之一，并以被掛靠企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工

23、程合同無效：（1）不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑 活動(dòng)資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程；（2）資質(zhì)等級(jí)低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑企業(yè)的名義承攬工程；如其 本身具備施工能力，工程已施工完畢且經(jīng)驗(yàn)收合格的，一般不宜認(rèn)定合同無效。（3）不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬 工程。3、發(fā)包人與承包人簽訂無取得土地使用權(quán)證、無取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、 辦理報(bào)建手續(xù)的“三無”工程建設(shè)施工合同，應(yīng)確認(rèn)無效；但在合同履行中經(jīng)有關(guān) 主管部門審批已不存在“三無”情形或在起訴前已補(bǔ)辦手續(xù)的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。4、違反建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定，超規(guī)模建設(shè)所簽訂的

24、建設(shè)工程合同 經(jīng)批準(zhǔn)可補(bǔ)辦手續(xù)，且無違反其他法律規(guī)定的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。5、對(duì)承包人超越建筑資質(zhì)等級(jí)簽訂的建設(shè)工程合同，如承包人具備與建設(shè)項(xiàng) 目的要求相符的等級(jí)條件，工程質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求并驗(yàn)收合格的，可按有效合同處 理，并以合同約定的建筑資質(zhì)等級(jí)結(jié)算工程款。但嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級(jí)訂 立的建設(shè)工程合同無效。對(duì)此應(yīng)從來把握，建設(shè)部原建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 （指 1995 年 10 月 15 日起施行的， 該規(guī)定已被 2001 年 7 月 1 日起施行的新規(guī)定 取代）第二十九條規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定所核定的承包 工程范圍進(jìn)行工程承包活動(dòng)，少數(shù)市場(chǎng)信譽(yù)好、素質(zhì)較高的企業(yè)，經(jīng)征得

25、業(yè)主同意 和工程所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，可適度超出 該核定的承包工程范圍承攬工程。6 、承包人跨省區(qū)或跨市承攬建設(shè)工程但未辦理外來施工企業(yè)承包工程許可手 續(xù)而訂立的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)責(zé)令承包人補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)，并由有關(guān)行政部門按 規(guī)定處理，而不應(yīng)據(jù)此認(rèn)定合同無效。7、對(duì)必須實(shí)行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，未實(shí)行招標(biāo)的，合同無效；對(duì)不是必須 實(shí)行公開招標(biāo)的建設(shè)工程，發(fā)包人直接發(fā)包后，具備相應(yīng)資質(zhì)的承包人已開始履行 合同的，不宜以建設(shè)工程未實(shí)行公開招標(biāo)為由，認(rèn)定所簽訂的建設(shè)工程施工合同無 效。8、建設(shè)工程合同中帶資、墊資和墊款承包工程的條款應(yīng)確認(rèn)無效，對(duì)承包人 已帶資、墊資和

26、墊款承建的工程，發(fā)包人應(yīng)支付該款相應(yīng)的利息。外商投資建筑企業(yè)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)境內(nèi)帶資承包工程，合同中的帶 資條款應(yīng)認(rèn)定有效。9、建設(shè)工程合同對(duì)工程款結(jié)算沒有約定或雖有約定，但發(fā)包人與承包人自行 結(jié)算達(dá)成的結(jié)算協(xié)議有效。屬國(guó)家投資建設(shè)的重大工程，并由國(guó)家對(duì)工程款結(jié)算依 法進(jìn)行管理的除外（需要進(jìn)行國(guó)家審計(jì)監(jiān)督）。10 、具備法人資格的承包人的內(nèi)部分支機(jī)構(gòu)，具備一定的技術(shù)能力，對(duì)外具備 一定的責(zé)任承攬能力，且在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照的范圍內(nèi)對(duì)外簽訂的建設(shè)工程合同，應(yīng)視為 承包人對(duì)其行為已授權(quán)，其簽訂的合同有效，并應(yīng)以該承包人的建筑資質(zhì)等級(jí)結(jié)算 工程款；無營(yíng)業(yè)執(zhí)照的建筑施工隊(duì)以承包人的名義對(duì)外簽訂合同，合

27、同無效。承包 人的內(nèi)部職能部門對(duì)外簽訂的建設(shè)工程合同，屬于效力待定合同，一般情況下不能 否定合同的效力。三、有效建筑承包合同糾紛的處理（一）有效合同處理的一般規(guī)定1、有效合同處理中應(yīng)當(dāng)遵循的一般原則（ 1）有利于建筑業(yè)市場(chǎng)健康發(fā)展的原則；（ 2）依法保護(hù)合同，尊重當(dāng)事人意思自治的原則；（ 3）公平保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。2、違反有效合同的責(zé)任構(gòu)成要件、行為表現(xiàn)形式、責(zé)任承擔(dān)方式和免責(zé)事由（ 1）責(zé)任構(gòu)成要件。違約行為和過錯(cuò)是構(gòu)成違反有效合同責(zé)任的基本要件。（2）行為表現(xiàn)形式。包括不履行、不完全履行、遲延履行、不適當(dāng)履行等表 現(xiàn)形式。（ 3 ）責(zé)任承擔(dān)方式。包括實(shí)際履行、采取補(bǔ)救措施、支付違約

28、金、賠償損失 等責(zé)任承擔(dān)方式。（4）免責(zé)事由。包括不可抗力、當(dāng)事人約定的免責(zé)條款、權(quán)利主張人自身的 過錯(cuò)等幾種情況。（二）建筑工程承包合同糾紛案件中違反有效合同的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)1、承包方的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)（1）施工準(zhǔn)備責(zé)任。施工場(chǎng)地的平整，施工界區(qū)以內(nèi)的用水、用電、道路和 臨時(shí)設(shè)施的施工；編制施工組織設(shè)計(jì)（或施工方案），做好各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作。（2 ）物資準(zhǔn)備責(zé)任。按雙方商定的分工范圍，做好材料和設(shè)備的采購(gòu)、供應(yīng) 和管理。（3）與時(shí)告知責(zé)任。與時(shí)向發(fā)包方提出開工通知書、施工進(jìn)度計(jì)劃表、施工 平面布置圖、隱蔽工程驗(yàn)收通知、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；提供月份施工作業(yè)計(jì)劃、月份施 工統(tǒng)計(jì)報(bào)表、工程事故報(bào)告以與提出應(yīng)

29、由發(fā)包方供應(yīng)的材料、設(shè)備的供應(yīng)計(jì)劃。（4）工程質(zhì)量責(zé)任。由于承包方的原因造成工程質(zhì)量不符合合同規(guī)定的，承 包方應(yīng)負(fù)責(zé)無償修理或返工，由此造成工程逾期交付的，應(yīng)支付逾期違約金。（5）工程保管責(zé)任。已完工的房屋、構(gòu)筑物和安裝的設(shè)備，承包方在交工前 應(yīng)負(fù)責(zé)保管，并清理好場(chǎng)地。（6）工程交付責(zé)任。承包方應(yīng)按合同規(guī)定的時(shí)間如期完工和交付，由于承包 方的原因造成工程逾期交付的，承包方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（7）竣工驗(yàn)收責(zé)任。承包方應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定提出竣工驗(yàn)收技術(shù)資料，辦理竣 工結(jié)算，參加竣工驗(yàn)收。（8）工程保修責(zé)任。在合同規(guī)定的保修期內(nèi)，對(duì)屬于承包方責(zé)任的工程質(zhì)量 問題，負(fù)責(zé)無償修理。（9）防止損失擴(kuò)大責(zé)任

30、。因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包 人應(yīng)與時(shí)通知對(duì)方采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箵p失擴(kuò)大；承包人沒有采取適當(dāng)措施致使損 失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。（ 10 ）共同責(zé)任。共同承包單位、總分包單位、工程監(jiān)理單位與承包方的連帶 責(zé)任。建筑法第二十七條規(guī)定：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由 兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé) 任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單 位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程?！?第二十九條第二款規(guī)定：“建筑工程總承包單位 按照意承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包

31、單 位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任?！钡谌?條第二款規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建 設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?、發(fā)包方的責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)（1）辦證責(zé)任。辦理正式工程和臨時(shí)設(shè)施范圍內(nèi)的土地征用、租用、申請(qǐng)施 工許可執(zhí)照和占道、爆破以與臨時(shí)鐵道專用線接岔等的許可證。（2）工程定點(diǎn)責(zé)任。確定建筑物、道路、線路、上下水道的定位標(biāo)樁、水準(zhǔn) 點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn)。（3）三通一平責(zé)任。開工前接通施工現(xiàn)場(chǎng)水源、電源和運(yùn)輸?shù)缆?，拆遷現(xiàn)場(chǎng) 內(nèi)民房和障礙物（委托承包方承擔(dān)的除外）。（ 4）物資保證責(zé)任。按雙方協(xié)定的分工范圍和要求

32、，供應(yīng)材料和設(shè)備。（ 5 ）經(jīng)費(fèi)保證責(zé)任。向經(jīng)辦銀行提交撥款所需的文件（實(shí)行貸款或自籌的工 程要保證資金供應(yīng)人按時(shí)辦理撥款和結(jié)算，不按合同規(guī)定時(shí)間撥付工程款，應(yīng)支付 逾期付款違約金。（ 6 ）技術(shù)保證責(zé)任。發(fā)包方應(yīng)組織有關(guān)單位對(duì)施工圖等技術(shù)資料進(jìn)行審定， 按照合同規(guī)定的時(shí)間和份數(shù)交付給承包方。（7）施工監(jiān)督責(zé)任。發(fā)包方應(yīng)派駐工地代表，對(duì)工程進(jìn)度、工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān) 督，檢查隱蔽工程，辦理中間交工工程驗(yàn)收手續(xù)，負(fù)責(zé)簽證、解決應(yīng)由發(fā)包方解決 的問題，以與其他事宜。（8）誤工賠償責(zé)任。發(fā)包方由于中途停建、緩建或由于設(shè)計(jì)變更以與設(shè)計(jì)錯(cuò) 誤給承包方造成停工、窩工、返工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等損

33、失 和實(shí)際費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。發(fā)包人未按建設(shè)工程合同約定支付工程進(jìn)度款致使停工、窩工的，承包人可順 延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工損失。承包人對(duì)發(fā)包人逾期支付工程進(jìn)度款無異議并繼續(xù)施工的，在發(fā)生糾紛后，承 包人要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任的，不予支持。（ 9）驗(yàn)收結(jié)算責(zé)任。發(fā)包方負(fù)責(zé)組織施工單位共同商定工程價(jià)款和竣工結(jié)算， 負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收。逾期組織驗(yàn)收和辦理竣工結(jié)算，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。隱蔽工程經(jīng)雙方驗(yàn)收認(rèn)可后，承包人繼續(xù)施工而發(fā)現(xiàn)隱蔽工程存在質(zhì)量問題造 成損失的，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任；若設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位亦有過錯(cuò)的，應(yīng) 按過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。文件，工程竣工后，合同約定

34、的驗(yàn)收期限屆滿，發(fā)包人拒絕驗(yàn)收的，承包人可單方與 有關(guān)部門組織驗(yàn)收， 驗(yàn)收費(fèi)用由雙方對(duì)半承擔(dān)。 因發(fā)包人拒絕提供驗(yàn)收資料、 導(dǎo)致無法進(jìn)行驗(yàn)收的，視為發(fā)包人對(duì)工程已驗(yàn)收合格。（ 10 ）發(fā)包人知道或應(yīng)當(dāng)知道承包人掛靠其他建筑企業(yè)仍與之簽訂建設(shè)工程合 同的，應(yīng)對(duì)無效合同承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。（11）發(fā)包人與承包人簽訂建設(shè)工程合同后又毀約的，應(yīng)賠償承包人由此而造 成的損失，該損失應(yīng)當(dāng)包括承包人履行合同后可以獲得的利益。（ 12 ）工程未經(jīng)驗(yàn)收，發(fā)包人提前使用或擅自動(dòng)用，因此而發(fā)生的質(zhì)量或其他 問題，質(zhì)量承包人除對(duì)工程的主體結(jié)構(gòu)和地基基礎(chǔ)工程的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任外，由發(fā)包 方承擔(dān)責(zé)任。四、無效建筑工程承包合同

35、的處理對(duì)無效建筑工程承包合同處理的總原則是：尚未履行的判決不再履行；正在履 行的， 應(yīng)立即終止履行， 并視具體情況按過錯(cuò)程度處理； 合同已經(jīng)實(shí)際履行完畢的， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效合同當(dāng)事人的過錯(cuò)責(zé)任程度和工程造價(jià)構(gòu)成情況進(jìn)行處理。有過錯(cuò)的 一方應(yīng)當(dāng)按照工程的實(shí)際造價(jià)返還無過錯(cuò)的承包方應(yīng)得的工程款，并賠償因此而發(fā) 生的損失。承發(fā)包雙方互有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)程度確定賠償數(shù)額。一方或雙方故意違 法損害社會(huì)公共利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其非法所得予以收繳上交國(guó)庫。應(yīng)當(dāng)注意的是按照 以上方法處理無效建筑工程承包糾紛過程中，在某些情況下會(huì)發(fā)生賠償損失與追繳 非法所得交叉重疊的現(xiàn)象。要正確理解和把握法律法規(guī)的立法原意，使故意的一方

36、 既要賠償無過錯(cuò)一方的實(shí)際損失，又要追繳不法利益，體現(xiàn)民事制裁性。無效建筑 工程承包合同并非不受法律保護(hù)，僅是當(dāng)事人雙方不能依據(jù)合同產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。 造成建筑工程承包合同無效的原因有締約主體資格嚴(yán)重缺陷、合同內(nèi)容違法等。（一）無效建筑工程承包合同的過錯(cuò)責(zé)任承擔(dān)合同無效后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的過錯(cuò)大小，合理劃分締約過錯(cuò)責(zé)任。在審查上 未盡到合理注意義務(wù)的各方均有過錯(cuò)。如對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家基本建設(shè)程序致合同無效 的，發(fā)包方承擔(dān)主要過錯(cuò)責(zé)任，承包方承擔(dān)次要過錯(cuò)責(zé)任；無企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和 建筑業(yè)相應(yīng)資質(zhì)證書造成合同無效的，承包人承擔(dān)主要責(zé)任；發(fā)包人未辦理相鄰用 地使用手續(xù)和建設(shè)用地規(guī)劃許可手續(xù)的， 發(fā)包人承擔(dān)

37、主要責(zé)任， 承包人負(fù)次要責(zé)任 施工合同被確認(rèn)無效后，原則上不應(yīng)依據(jù)合同約定確定工程價(jià)款。但施工方付出了 勞動(dòng)，投入了資金，發(fā)生了建筑工程的直接費(fèi)用，在施工過程中，上述財(cái)產(chǎn)只是從 一種形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種形態(tài)， 其價(jià)值并未改變， 并已全部轉(zhuǎn)移到新的建筑工程之中， 因此，施工方理應(yīng)得到合理補(bǔ)償，即上述建筑工程的直接費(fèi)用應(yīng)由建設(shè)方給付。對(duì) 于建筑工程的間接費(fèi)用，如勞?；?、稅金、施工管理費(fèi)等，其價(jià)值并不直接轉(zhuǎn)移 到建設(shè)工程中，如確已發(fā)生，可作為施工方的損失，根據(jù)雙方過錯(cuò)合理分擔(dān)。對(duì)于 施工方的利潤(rùn)，原則上不應(yīng)支持。在堅(jiān)持這一原則的基礎(chǔ)上，還應(yīng)區(qū)分以下情況分 別處理：1、關(guān)于建設(shè)方不具有建設(shè)工程立項(xiàng)、規(guī)劃

38、和施工批準(zhǔn)手續(xù)，或者施工方不具 備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的工程價(jià)款結(jié)算。按照現(xiàn)行法律規(guī)定，立項(xiàng)、規(guī)劃和施工批準(zhǔn) 手續(xù)既是建筑工程施工的法定前提條件，也是判定建筑工程是否合法的標(biāo)準(zhǔn)；施工 企業(yè)具備相應(yīng)的資質(zhì)是承攬工程和簽訂承包合同的法定條件。因此，對(duì)于訴訟前建 設(shè)方未取得上述手續(xù)，或者施工方未取得相應(yīng)資質(zhì)的，由于承包合同違法性的瑕疵 不能彌補(bǔ)，應(yīng)確認(rèn)為無效。其中，對(duì)于建設(shè)方不具備建設(shè)條件，而施工方具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的，實(shí)踐 中往往建設(shè)方隱瞞違法事實(shí)，沒有履行告知與依誠(chéng)實(shí)信用原則所盡的義務(wù)，系先合 同義務(wù)的違反。因此，建設(shè)方對(duì)合同無效承擔(dān)主要過錯(cuò)責(zé)任。此情況下，從公平角 度考慮，施工方得到與訂立合同時(shí)

39、所預(yù)期的工程價(jià)款較為公平、合理，即其應(yīng)得到 工程的直接費(fèi)用、間接費(fèi)用和利潤(rùn)等。如果雙方在合同中對(duì)工程結(jié)算的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和 方法有明確約定，且不違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按合同約定結(jié)算工程價(jià)款。鑒于施工 方對(duì)建設(shè)方違法建設(shè)的事實(shí)未盡到必要的審查義務(wù)，對(duì)導(dǎo)致合同無效，其主觀上亦 存在一定過程，因此，對(duì)于合同約定的違約金等損失，按照過錯(cuò)相抵原則，施工方 不應(yīng)得到全額支持。同理，對(duì)于建設(shè)方具備相應(yīng)的建設(shè)條件， 而施工方不具備承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的， 施工方對(duì)合同無效在主觀上應(yīng)負(fù)主要過錯(cuò)。因此，合同中關(guān)于工程價(jià)款的約定不應(yīng) 作為結(jié)算的依據(jù)，其工程價(jià)款應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)行政管理部門制定的定額標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實(shí)結(jié) 算。其中，屬于低資質(zhì)施

40、工企業(yè)承攬高資質(zhì)要求工程的，按施工企業(yè)的實(shí)際資質(zhì)等 級(jí)采用上述方法結(jié)算工程價(jià)款；施工方無施工資質(zhì)的，只能給付其墊付的資金和構(gòu) 件費(fèi)、機(jī)械設(shè)備使用費(fèi)、人工費(fèi)和其他建筑工程的直接費(fèi)用。此類案件，由于合同 約定的工程價(jià)款與實(shí)際給付價(jià)款的差價(jià)部分由建設(shè)方取得無法律依據(jù)，審判實(shí)踐中 可依據(jù)民法通則第一百三十四以“非法活動(dòng)的財(cái)物和非法所得”予以收繳。2、關(guān)于不具備施工資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人利用、借用有資質(zhì)施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)， 或者以聯(lián)營(yíng)、承包、掛靠等形式變相使用有資質(zhì)施工企業(yè)的資質(zhì)，導(dǎo)致合同無效的 工程價(jià)款結(jié)算。此情形，其工程價(jià)款的確定可以比照前述無效合同的原則處理。需因此，要強(qiáng)調(diào)的是， 此類糾紛從性質(zhì)上講為合

41、同糾紛， 合同雙方系權(quán)利義務(wù)的主體， 原則上應(yīng)由合同施工方作為權(quán)利主體主張權(quán)利，工程價(jià)款應(yīng)給付合同施工方，建設(shè) 方對(duì)實(shí)際施工人不負(fù)有直接給付工程款的義務(wù)。如實(shí)際施工方作為權(quán)利主體提起訴 訟的，經(jīng)審理查實(shí)，應(yīng)駁回其起訴，告知其由合同施工方主張權(quán)利或向合同施工方 主張權(quán)利。如果實(shí)際施工方與建設(shè)方在履行施工合同中已形成事實(shí)上的權(quán)利義務(wù)關(guān) 系，合同施工方不主張權(quán)利或因破產(chǎn)、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等原因不能主張權(quán)利時(shí)，實(shí) 際施工方可以作為權(quán)利主體提起訴訟。合同施工方未作為訴訟主體參加訴訟的，還 應(yīng)追加其為訴訟當(dāng)事人。3、關(guān)于合同施工方違法將承攬的工程轉(zhuǎn)包、分包導(dǎo)致合同無效的工程價(jià)款結(jié) 算。此類糾紛由于分別存在著

42、承包與轉(zhuǎn)包、承包與分包兩個(gè)合同，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依合同 主張權(quán)利的原則，并且不追加無合同關(guān)系的建設(shè)方、實(shí)際施工方為訴訟當(dāng)事人。（二）建筑工程承包合同無效后工程質(zhì)量問題的處理 應(yīng)當(dāng)注意的是賠償數(shù)額與損失數(shù)額不是同一概念。損失數(shù)額與應(yīng)當(dāng)賠償?shù)臄?shù)額 分別確定以后，一般可以采用抵扣工程款的方法處理無效建筑工程承包案件中的工 程質(zhì)量問題。（三）關(guān)于“半截子”工程（也即“爛尾工程”）的處理問題。 對(duì)“半截子”工程能否結(jié)算已完工的工程款？如果合同有效，應(yīng)對(duì)工程量進(jìn)行 結(jié)算。如由承包人的原因造成工程爛尾，發(fā)包人可追究其違約責(zé)任，對(duì)承包人已投 入的施工費(fèi)用據(jù)實(shí)結(jié)算；有效合同主要是計(jì)算已完工的部分工程占全部工程量的比 例

43、，以此確定工程款的數(shù)額。如合同無效，應(yīng)按無效合同的處理原則核算承包人的 直接費(fèi)用，約定不明確的，按照國(guó)家有關(guān)部門公布的當(dāng)年度定額取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。對(duì)“半截子”工程在具體處理中應(yīng)靈活，一般不能判決承包人繼續(xù)履行合同， 可先行裁定另由其他承包人完成未完工程。五、建筑工程承包合同糾紛案件實(shí)體審理中的幾個(gè)問題（一）關(guān)于建筑工程的委托鑒定問題1、審判實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)掌握的三個(gè)原則：（1）發(fā)包方和承包方協(xié)商辦理工程結(jié)算，簽定工程結(jié)算書的，在審理中原則 上以雙方簽定的工程結(jié)算書作為定案的依據(jù)，當(dāng)事人一方對(duì)該工程結(jié)算書有異議而 請(qǐng)求人民法院委托鑒定的，原則上不予委托鑒定。在發(fā)生工程款爭(zhēng)議的情況下，如 果雙方當(dāng)事人事先未

44、就工程的數(shù)額達(dá)成協(xié)議，而事后也未就聘請(qǐng)鑒定人就工程款進(jìn) 行鑒定問題達(dá)成合意，應(yīng)由雙方聘請(qǐng)的專家證人就工程款問題提供證明。（2）一審法院在一審期間委托有關(guān)單位對(duì)建筑工程進(jìn)行鑒定并依法做出裁判 的，二審期間當(dāng)事人對(duì)一審法院委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請(qǐng)重新鑒 定的， 原則上不予委托鑒定， 但依照最高人民法院法釋 200133 號(hào)關(guān)于民事訴訟 證據(jù)的若干規(guī)定（自 2002 年 4 月 1 日起施行）第 27 條的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)人民 法院委托的鑒定部門作出的鑒定結(jié)論有異議申請(qǐng)重新鑒定，提出證據(jù)證明存在下列 情形之一的，二審法院應(yīng)予準(zhǔn)許： 鑒定機(jī)構(gòu)或者鑒定人員不具備相關(guān)的鑒定資格的； 鑒定程序嚴(yán)

45、重違法的； 鑒定結(jié)論明顯依據(jù)不足的； 經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定不能作為證據(jù)使用的其他情形。 對(duì)有缺陷的鑒定結(jié)論，可以通過補(bǔ)充鑒定、重新質(zhì)證或者補(bǔ)充質(zhì)證等方法解決 的，不予重新鑒定。根據(jù) 2001 年 11 月 16 日發(fā)布并實(shí)行的人民法院司法鑒定工作暫行規(guī)定第 四條的規(guī)定，凡需要進(jìn)行司法鑒定的案件，應(yīng)當(dāng)由人民法院司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定，或 者由人民法院司法鑒定機(jī)構(gòu)統(tǒng)一對(duì)外委托鑒定。第十四條規(guī)定：“有下列情形之一 需要重新鑒定的，人民法院應(yīng)當(dāng)委托上級(jí)法院的司法鑒定機(jī)構(gòu)做重新鑒定：（1）鑒定人不具備相關(guān)鑒定資格的；（ 2）鑒定程序不符合法律規(guī)定的；（ 3）鑒定結(jié)論 與其他證據(jù)有矛盾的；（ 4 ）鑒定材料有虛假，或者

46、原鑒定方法有缺陷的；（5 ）鑒定人應(yīng)當(dāng)回避沒有回避，而對(duì)其鑒定結(jié)論有持不同意見的；（6）同一案件具有多個(gè)不同鑒定結(jié)論的；（ 7）有證據(jù)證明存在影響鑒定人準(zhǔn)確鑒定因素的?！保?3）質(zhì)量鑒定原則上以質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站出具的質(zhì)量評(píng)定書為依據(jù)。2、工程質(zhì)量和工程造價(jià)鑒定部門的確定。 工程質(zhì)量鑒定部門。各地人民政府建設(shè)行政主管部門所屬的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān) 督檢驗(yàn)站。 工程造價(jià)鑒定部門。各地城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門對(duì)涉案的有關(guān)工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、 建設(shè)、安裝、造價(jià)等方面的問題進(jìn)行鑒定。 審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)意見不能作為確定工程款的直接依據(jù)，除非建設(shè)工程承包合 同雙方有此明確約定。根據(jù)我國(guó)審計(jì)法第二條，審計(jì)機(jī)關(guān)是代表國(guó)家對(duì)各級(jí)政 府

47、、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)事業(yè)組織的財(cái)務(wù)收支或者財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法和效益依 法有權(quán)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。該法第二十條規(guī)定：“審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、 損益，進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督?！睂徲?jì)監(jiān)督主要是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)是否造成了損失，國(guó)家機(jī)關(guān)和 國(guó)有企事業(yè)單位是否違反了財(cái)經(jīng)紀(jì)律等問題進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于違反財(cái)政收支規(guī)定的行 為，審計(jì)機(jī)關(guān)有權(quán)予以處罰、制止、責(zé)令改正，如果發(fā)現(xiàn)交易雙方惡意串通損害國(guó) 家利益的，審計(jì)機(jī)關(guān)也有權(quán)予以處罰。審計(jì)機(jī)關(guān)如發(fā)現(xiàn)此類問題并在審計(jì)結(jié)論中作 出了認(rèn)定，該認(rèn)定的事實(shí)也可以作為確定合同無效的因素加以考慮。審計(jì)監(jiān)督在性 質(zhì)上只是一種行政監(jiān)督，作為行政機(jī)關(guān)的審計(jì)機(jī)關(guān)一般不能對(duì)工程款的計(jì)算、確定 做出決定。

48、因?yàn)橛嘘P(guān)工程款問題涉與到當(dāng)事人雙方的合意，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按照協(xié)議 來解決。即使在工程款發(fā)生爭(zhēng)議后，需對(duì)工程款進(jìn)行鑒定的，也應(yīng)由專門鑒定機(jī)構(gòu) 以與建設(shè)行政管理部門來確定，而不能由審計(jì)機(jī)關(guān)來解決工程款問題，否則，與審 計(jì)機(jī)關(guān)的職責(zé)明顯不符。當(dāng)然，審計(jì)意見可以作為一種證據(jù)使用，成為法院定案的 參考，但不能將意見作為定案的主要依據(jù)。3、對(duì)委托鑒定部門的資格審查。（1）審查有無法定鑒定資格；（ 2）審查核發(fā)執(zhí)照的營(yíng)業(yè)范圍；（ 3）審查鑒 定資質(zhì)、技術(shù)力量、信譽(yù)等；（ 4）審查與案件當(dāng)事人有無利害關(guān)系。4、對(duì)委托鑒定結(jié)論的效力認(rèn)定。 （1）委托鑒定結(jié)論的性質(zhì)。鑒定結(jié)論，亦稱專家意見或鑒定人意見（區(qū)別于普通證

49、人的證言），是指鑒定人運(yùn)用自己的專門技術(shù)知識(shí)、技能、工藝以與各種科 學(xué)儀器、設(shè)備等，根據(jù)當(dāng)事人的委托、雙方當(dāng)事人的協(xié)商、法院的指派或委托對(duì)在 訴訟中出現(xiàn)的某些專門性問題進(jìn)行分析、鑒別后所提出的結(jié)論性意見。鑒定結(jié)論是 訴訟中的一種重要證據(jù)。（2）效力認(rèn)定。鑒定結(jié)論經(jīng)過質(zhì)證后，確定其證明力和證明力的大小，通常要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行審查判斷：鑒定人是否具備鑒定能力；鑒定人使用的鑒 定手段是否科學(xué)；鑒定人同案件當(dāng)事人或案件處理結(jié)果是否有利害關(guān)系；鑒定 人使用鑒定材料是否充分可靠；要將鑒定結(jié)論同案內(nèi)其他證據(jù)聯(lián)系起來進(jìn)行審查 判斷，看鑒定結(jié)論同其他證據(jù)是否具有一致性，如不一致，就要認(rèn)真查證，不能采 取簡(jiǎn)單肯

50、定或否定的態(tài)度。人民法院委托鑒定部門作出的鑒定結(jié)論，當(dāng)事人沒有足 以反駁的相反證據(jù)和理由（指鑒定結(jié)論與其他證據(jù)證明的事實(shí)相矛盾）的，可以認(rèn) 定其證明力。（二）關(guān)于違約金的計(jì)算問題 違約金有法定違約金與約定違約金之分，合同法第一百一十四條規(guī)定的是 約定違約金，約定違約金具有如下特征：（1）違約金的數(shù)額是雙方預(yù)先確定的；（2）違約金是種違約后的補(bǔ)救措施；（3）違約金的支付是獨(dú)立于履行行為之外的給付。換言之，只要當(dāng)事人無特 別約定，支付違約金的行為不能替代履行合同，當(dāng)事人不得在支付違約金后而免除 履行主債務(wù)的義務(wù)（合同法第第一百一十四條第三款）。1、違約金適用的一般原則性規(guī)定。 （1）合同對(duì)違約金有

51、具體約定的按約定，對(duì)違約金無約定或約定不明確的， 按沒有約定處理。（ 2）違約金的計(jì)算依據(jù)是合同總價(jià)。（ 3）約定違約金數(shù)額一般 以不超過合同未履行部分的價(jià)金總額為限。2 、逾期付款違約金的計(jì)算，應(yīng)注意不同時(shí)期的計(jì)算參考依據(jù)。自 1996 年以來，中國(guó)人民銀行已四次調(diào)整逾期罰息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，即依次調(diào)整為 日萬分之五、日萬分之四、日萬分之三、日萬分之二點(diǎn)三。如果不考慮罰息發(fā)生的 時(shí)期，一律按日萬分之五或日萬分之四等計(jì)算，是不符合中國(guó)人民銀行關(guān)于逾期罰 息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的。最高人民法院民二庭經(jīng)研究認(rèn)為，罰息計(jì)算方法的正確表述 方式為：逾期罰息自某某之日起至付清之日止，按中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期逾期罰 息

52、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付。按照 1999 年 2 月 16 日施行的最高人民法院法釋 1999 8 號(hào) 關(guān)于逾期付款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算問題的批復(fù) 和 2000 年 11 月 21 日 起施行的最高人民法院法釋 2000 34 號(hào)關(guān)于修改最高人民法院關(guān)于逾期付 款違約金應(yīng)當(dāng)按照何種標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算問題的批復(fù)的批復(fù)的規(guī)定，對(duì)于合同當(dāng)事人沒 有約定逾期付款違約金標(biāo)準(zhǔn)的，人民法院可以參照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)計(jì) 收逾期貸款利息的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算逾期付款違約金。中國(guó)人民銀行調(diào)整金融機(jī)構(gòu)計(jì)收 逾期貸款利息的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，人民法院可以相應(yīng)調(diào)整計(jì)算逾期付款違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。3、合同當(dāng)事人明確約定適用地方規(guī)章規(guī)定的，人民法院可以

53、參照?qǐng)?zhí)行。最高 人民法院于 1993 年 4 月 7 日以法經(jīng)（ 1993 ） 56 號(hào)關(guān)于處理建筑工程承包合同 糾紛案件能否參照省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的關(guān)于建設(shè)工程實(shí)行提前竣工獎(jiǎng)的暫行規(guī) 定的函復(fù)答復(fù)如下：建筑安裝工程承包合同條例第十三條第一款雖然規(guī)定 了逾期交付工程應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但沒有規(guī)定具體標(biāo)準(zhǔn)，而是允許當(dāng)事人在合同中 約定。山東省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的關(guān)于建設(shè)工程實(shí)行提前竣工獎(jiǎng)的暫行規(guī)定 該規(guī) 定第五條第二款規(guī)定：“工程提前（或拖期）一天竣工獎(jiǎng)（罰）金額按工程預(yù)算造 價(jià)的萬分之二至萬分之四計(jì)取獎(jiǎng)罰數(shù)額的比例要對(duì)等，但總額不得超過工程預(yù) 算造價(jià)的百分之三。 ” 對(duì)工程逾期應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任作了具體規(guī)定。 該規(guī)定屬于地方政 府規(guī)章，與建筑安裝工程承包合同條例并不抵觸，因此，雙方都是本省的單位， 可以參照?qǐng)?zhí)行。4、對(duì)約定違約金和罰款的，或只約定罰款的，只要其金額不超過未履行部分 總額的，可將罰款視為違約金處理。（三）關(guān)于損害賠償金的適用問題1 、損害賠償金的種類 損害賠償金可作多種分類：（ 1）補(bǔ)償性損害賠償金與懲罰性損害賠償金。 民事責(zé)任以補(bǔ)償性為首要目的，故合同法的損害賠償金也是以補(bǔ)償性為主，而 以懲罰性為例外。 合同法 第一百一十三條第一款規(guī)定的即是補(bǔ)償性損害賠償金， 第二款規(guī)定的懲罰性損害賠償金也即消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第四十九條的規(guī)定，是 我國(guó)法上唯一的懲罰性損