公司內(nèi)控制度建設(shè)工作情況匯報(bào).doc

1、謝謝你的觀(guān)賞2 公司內(nèi)控制度建設(shè)工作情況匯報(bào) 1公司內(nèi)控制度方面的基本情況說(shuō)明2011 年 4 月 14 日、制度體系的基本情況：截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類(lèi)管理 辦法、實(shí)施細(xì)則、工作流程）共計(jì) 57 份，其中：安全、綜治管控類(lèi) 11 份，生產(chǎn)組織、服務(wù)質(zhì)量管控類(lèi)13 份，固定資產(chǎn)、設(shè)備及工程管控類(lèi) 6 份，人力資源管控類(lèi)（包括干部管理、薪酬及績(jī)效管理、員工教育培訓(xùn)、考勤休假加值班管理、社會(huì)統(tǒng)籌管理等）14 份，物資采購(gòu)、后勤管控類(lèi) 4 份，財(cái)務(wù)管控類(lèi) 3份，其它管控類(lèi) 6 份。今年年初，按照集團(tuán)持續(xù)改善管理”的目標(biāo)要求和自身開(kāi)展“制度執(zhí)行謝謝你的觀(guān)賞年”的工作

2、所需，公司對(duì)2011 年之前出臺(tái)的規(guī)范性文件進(jìn)行了集中清理，結(jié)45 份文件匯編成冊(cè)并合管控實(shí)際需要整理出 60 份現(xiàn)行規(guī)章制度，并分門(mén)別類(lèi)提出了保留、修訂、廢 止的意見(jiàn)。 60 份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的 印發(fā)到各單位、各部門(mén)供日常查閱，同時(shí)為后一步深入推進(jìn)“制度執(zhí)行年”的 工作提供基礎(chǔ)；另外對(duì)其中的 12 份文件提出了修改意見(jiàn)并明確了主責(zé)部門(mén)和完 成時(shí)限，同時(shí)廢止了 3 份文件。、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：總體上來(lái)說(shuō)，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線(xiàn)，通過(guò)近兩年多措并舉的 方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀(guān)，突出表現(xiàn)在中層管理團(tuán)隊(duì)、基 層員工對(duì)集團(tuán)、公司各方面的管控要求、管控目的

3、更明白，對(duì)規(guī)章制度的具體 內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)則處事，大到一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作、一項(xiàng)工作的推進(jìn)，小到一支筆、一件工具的 購(gòu)置，都能按照集團(tuán)和公司的規(guī)定去處理。2、采取的具體措施：總的來(lái)說(shuō)把握了以下原則： 1、集團(tuán)有明確規(guī)定的，按集團(tuán)規(guī)定執(zhí)行；集團(tuán)沒(méi)有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行； 3、集團(tuán)、公司都沒(méi)有明確規(guī)定的，由公司會(huì)議集中商討一個(gè)方案，權(quán)限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權(quán)限范圍外的 報(bào)集團(tuán)審批同意后執(zhí)行。1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：是要求出臺(tái)的制度要簡(jiǎn)潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項(xiàng)管理規(guī)定，文字上基本上沒(méi)有“穿衣戴帽”的廢話(huà)，都是結(jié)合日常工作實(shí)際

4、、有明確 管控要求、可操作性強(qiáng)的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容。二是要求制度要有相對(duì)的穩(wěn)定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求 既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門(mén)和人員“無(wú)所適 從”。同時(shí)通過(guò)“必要會(huì)簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制 度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門(mén)在制度制定過(guò)程中要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)企劃公司分公司員工自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無(wú)縫聯(lián)結(jié)、全面對(duì)接，使公司規(guī)章 制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管部門(mén) 部會(huì)簽，這個(gè)目的一是要對(duì)制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進(jìn)行審核把關(guān)，二是要對(duì) 規(guī)范性文件給于單獨(dú)的序列編號(hào)，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性

5、。2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：是成套整理了集團(tuán)近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門(mén)供學(xué)習(xí)、備查。后期將擇機(jī)將集團(tuán)層面的規(guī)章制度也匯編成冊(cè)， 提供更為直觀(guān)的書(shū)面版。二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將 2011 年之前推出的 45 份有效制度匯編成冊(cè)提供給了下屬各單位、各部門(mén)，清理的過(guò)程中廢止了 3 份制度，并計(jì)劃后期修訂 12 份制度。對(duì)于2011 年及今后年度出臺(tái)的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊(cè)，并形成慣例，方便查閱。三是抓好集團(tuán)、公司兩個(gè)層面規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓干部員工在準(zhǔn)確掌 握這些規(guī)范性文件的同時(shí)，在實(shí)際工作中能踐行到位。通過(guò)培訓(xùn)抓制度執(zhí)行， 是

6、2010 年以來(lái)公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定， 對(duì)集團(tuán)、公司出臺(tái)的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對(duì)口部門(mén)必須事先仔細(xì)研讀，在 透徹掌握、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，要及時(shí)組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。在培訓(xùn)師資的選 擇上，既有集團(tuán)職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)授課，也有公司職能部門(mén)負(fù)責(zé) 人，甚至是專(zhuān)業(yè)技能過(guò)硬、基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的部門(mén)員工負(fù)責(zé)授課；在培訓(xùn)內(nèi) 容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結(jié)合季節(jié)性重點(diǎn)工作，有的放矢的選擇內(nèi) 容，保證學(xué)習(xí)培訓(xùn)與一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作盡量掛鉤，以增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果；在培訓(xùn) 方式的選擇上，既有全員輪訓(xùn)集中學(xué)的方式，也由自上而下、從公司到班組分 層分批分散學(xué)的方式；在具體授課的方式上，既

7、有制度條款的詳細(xì)解讀，也有 結(jié)合日常實(shí)際、圖文并茂的案例分析。從今年 4 月份開(kāi)始，公司對(duì)全員學(xué)習(xí)輪訓(xùn)進(jìn)行了統(tǒng)一的安排：一個(gè)月學(xué)一 個(gè)專(zhuān)題，每個(gè)月 3 期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個(gè)員工每個(gè)專(zhuān) 題都學(xué)到。總體上來(lái)說(shuō)，在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點(diǎn)：一是要有實(shí)際效 果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過(guò)培訓(xùn)，讓員工感受到集團(tuán)和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會(huì)到集團(tuán) 和公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通過(guò)這些有實(shí)效的 學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們想讓員工在接受、掌握、運(yùn)用這些規(guī)章制度的同時(shí)，更可以讓 員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集

8、團(tuán)和公司的發(fā)展理念上來(lái)，這 是一件很有意義的事。四是分層次監(jiān)督、強(qiáng)化各部門(mén)、各單位對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整 觀(guān)念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項(xiàng)重點(diǎn)工作持續(xù)推進(jìn)。具體 體現(xiàn)在： 1、通過(guò)修訂中層干部管理及考核辦法，加大中層管理團(tuán)隊(duì)在規(guī)章制度2、打方面的執(zhí)行力度，對(duì)所有中層管理人員實(shí)行“百分制”考核，中層干部的月度 績(jī)效工資直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，按績(jī)效得分發(fā)放績(jī)效工資； 造一個(gè)有效的管控流程，各部門(mén)通過(guò)每周至少一次的“周履職”方式檢查各單 位在規(guī)章制度方面的落實(shí)程度并進(jìn)行月度考核。從職能部門(mén)“周履職”的實(shí)際 情況來(lái)看，我們達(dá)到了預(yù)期的效果，部門(mén)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解掌握了基

9、層的真 實(shí)情況，在檢查公司各項(xiàng)制度、各項(xiàng)工作在基層落實(shí)程度的同時(shí)，也為基層做 好了服務(wù)。 3、專(zhuān)門(mén)安排企劃部門(mén)負(fù)責(zé)督查其他職能部門(mén)在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時(shí)明確授權(quán)企劃部加大問(wèn)責(zé)力度，對(duì)未按集團(tuán)或公司規(guī)范性文件執(zhí) 行的行為，在按規(guī)定扣減責(zé)任部門(mén)月度績(jī)效工資總額的同時(shí)，另按干部管理辦 法扣減責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人的個(gè)人月度績(jī)效得分。五是強(qiáng)調(diào)與集團(tuán)的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門(mén)在日常工作中，要充 分注意與集團(tuán)對(duì)口工作的管理部門(mén)加強(qiáng)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門(mén)和 集團(tuán)職能部門(mén)之間形成“熱線(xiàn)”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中 因缺乏與集團(tuán)溝通而導(dǎo)致“無(wú)用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作 時(shí)出現(xiàn)“想當(dāng)然”的現(xiàn)象?！就辍扛郊汗疽?guī)章制度清單。謝謝你的觀(guān)賞公司規(guī)章制度清單出臺(tái)年份編號(hào)制度名稱(chēng)2011 年設(shè)備管理績(jī)效考核暫行辦法庫(kù)存物資管理辦法外接供水供電管理辦法辦公用品管理暫行辦法計(jì)件工資管理辦法（試行）物資采購(gòu)實(shí)施細(xì)則7謝謝你的觀(guān)賞謝謝你的觀(guān)賞裝卸工藝改進(jìn)管理辦法設(shè)備維修項(xiàng)目管理辦法主業(yè)生產(chǎn)單位及職能部門(mén)績(jī)效考核辦法10生產(chǎn)服務(wù)中心管理及績(jī)效考核辦法11加壓處管理及績(jī)效考核辦法12員工教育培訓(xùn)管理實(shí)施細(xì)則20