工程招投標與合同管理課件(第三章)

1、第三章 建設工程投標（10學時）目錄：第一節(jié) 投標決策（2學時）第二節(jié) 投標工作準備及投標文件 編制（6學時）第三節(jié) 投標日常事務處理（1學時）第四節(jié) 合同評審與談判（1學時）學習目標：1、能從招標文件中看到招標方式；2、了解投標領導小組各成員的主要工作和流程；3、能進行投標決策的分析；4、學習編制投標文件；5、了解投標流程中各項事務；6、了解合同評審與談判的內容。第一節(jié) 投標決策（2學時）先學內容：1、范本：建設部房屋建筑和市政工程標準施工招標文件（2010年版）2、真實項目招標文件：XX醫(yī)院潔凈工程招標文件第一卷第一章投標邀請書第二 章投標人須知第三章評標辦法第四章合同條款及格式第五章工程

2、量清單第二卷第六章圖 紙第三卷第七章技術標準和要求第四卷第八章投標文件格式第一節(jié) 投標決策（ 2學時）1.1投標決策決策原則1.可靠性原則：項目審批、資金來源、主要材料和設備供應、設計文件、業(yè)主資信條件、合同條款2.可行性原則：考慮企業(yè)自身情況、量力而行，估計對手實力3.盈利性原則：是否有利可圖，近期和遠期利潤4.審慎性原則：除非迫不得已，不承攬?zhí)澅卷椖坑绊懲稑藳Q策的各種因素企業(yè)自身因素1.技術實力：專業(yè)人員、施工機械設備、合作伙伴2.經濟實力：墊資能力、施工準備及設備投入所需的資金能力、資金周轉能力、支付各種擔保的能力、支付各種納稅和保險的能力3.資信狀況：銀行資信證明4.經營管理實力：企業(yè)

3、管理人員第一節(jié) 投標決策（ 2學時）1.1投標決策影響投標決策的各種因素企業(yè)外部因素1.招標人和監(jiān)理工程師的情況2.競爭對手和競爭形勢風險問題1.政治風險 2.經濟風險3.技術風險 4.市場風險5.商務及公關關系風險6.管理方面的風險（信息缺失）法律、法規(guī)的情況對于國內工程，我國法規(guī)基本統(tǒng)一，但各地也有一些特別規(guī)定第一節(jié) 投標決策（ 2學時）1.2決策工作決策工作內容（下圖）（一）招標信息收集1.信息收集的部門：業(yè)務部、銷售部、領導層2.從項目開發(fā)報建和程序中尋找到業(yè)務跟蹤的時間切入點基建項目行政審批程序：項目建議書（立項）項目可行性研究報告項目初步設計及概算建設項目竣工驗收規(guī)劃管理審批程序：

4、規(guī)劃意見書設計方案建設用地規(guī)劃許可建設工程規(guī)劃許可（二）招標信息分析1.搞清招標項目的類別2.招標人資信情況3.公告的真實性（三）投標決策投與不投第一節(jié) 投標決策（ 2學時）第一節(jié) 投標決策（ 2學時）1.3投標工作流程購買資格預審文件提交資格預審文件接受招標人投標邀請購買招標文件（含關技術資料）參加現(xiàn)場踏勘，對招標文件答疑參加招標答疑會編制投標文件及報價參加開標會議如果中標，接受中標通知書與招標人簽訂合同1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.課堂討論：在以上投標流程中，各環(huán)節(jié)由哪個（些）部門完成？具體工作有哪些？哪個環(huán)節(jié)工作量最重？第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（6

5、學時）一、投標工作準備1）詳讀招標文件；2）分配工作任務；3）投標文件編制各關建時間點的確定，確定工程投標進度控制表；4）組織各配合部門招開協(xié)調會，根據(jù)擬定的投標進度控制表，要求配合部門準時提交成果文件。第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.12.1投標文件的組成投標文件的組成（一）商務部分1.投標函及投標函附錄 2.法定代表人身份證明及授權委托書 3.聯(lián)合體協(xié)議書 4.投標保證金5.已標價工程量清單：工程量清單說明 投標報價編制說明投標報價匯總表（開標一覽表） 分組工程量清單說明6.投標輔助資料：單價匯總表 材料費匯總表機械使用費匯總表 單價分析表資金流量估算表第二節(jié) 投標工作準

6、備及投標文件編制（ 6學時）2.12.1投標文件的組成投標文件的組成（一）商務部分7.資信資料：投標人基本性況表 營業(yè)執(zhí)照 資質證書安全生產許可證 組織機構代碼證稅務登記證（國稅、地稅） 業(yè)績（類似、其他、在建）獲獎工程情況（市、省、國家級）銀行資信等級、重合同守信用企業(yè)等信譽證明近幾（2至5）年內訴訟情況匯總表財務狀況（年度財務審計報告）質量體系、環(huán)境體系、健康安全體系認證證書8.其他資料：投標貨物、材料簡介，偏離表等第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.12.1投標文件的組成投標文件的組成（二）技術部分1.施工組織設計：施工規(guī)劃部說明施工總平面布置圖施工總進度計劃施工組織及資源

7、配置（施工機械設備表、試驗和檢測儀器設備表、材料進場計劃表，勞動力進場計劃表）施工方法與技術措施；施工質量控制與管理措施安全保證與管理措施環(huán)境保護措施與文明施工工程信息管理 2.項目管理機構：擬派出項目管理機構組成表（身份證、職稱證書、社保證明）擬派出項目經理簡歷表（身份證、資格證書、社保證明、業(yè)績）擬派出主要項目管理人員（8大員）簡歷表 （身份證、資格證書、社保證明） 第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.12.1投標文件的組成投標文件的組成（二）技術部分3.擬分包項目情況表（如有）4.深化設計圖紙（如有）5、招標文件要求的其他資料（三）替代方案如果有，按招標文件要求，主要包含：

8、投標函、已標價的工程量清單、擬分包的項目情況表第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.22.2投標文件編制工作內容（投標文件編制工作內容（P171P171 ）第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.32.3投標文件的編制要求投標文件的編制要求內容和格式要求1.招標文件提供的標準格式進行編寫，按招標文件列明的順序放置；2.工期、投標有效期、質量、技術標準、招標范圍等實質性內容要作出響應；3.用不退色的材料書定或打?。?.“正”“副”本分開，正副本不一致是以正本為準，按招標文件要求的份數(shù)制作；5.按招標文件的要求簽字、蓋章、包裝、密封。常見的廢標情況1.沒有按照損毀標文件要求提

9、供投標擔?；蚨?所提供的投標提保存在瑕疵；2.投標文件沒有投標人授權代表簽字和加蓋公章；3.工期超過招標文件規(guī)定的期限；4.明顯不符合技術規(guī)格、技術標準的要求；5.投標文件載明的貨物包裝方式、檢驗標準和方法等不付合招標文件的要求；6.投標文件附有招標人不能接受的條件；7.不符合招標文件中規(guī)定的其他實質性要求。第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.4投標文件的編制步聚（一）工作步驟：詳讀招標文件招標答疑擬定投標文件目錄根據(jù)目錄準備資料（先簡單后復雜，需要其他部門提供的資料早點提交任務單）復查、計算圖紙工程量填報單價或套價確定取費標準計算投標報價調整投標報價確定最終投標價匯編其他資料檢

10、查、出標簽字蓋章、復查 裝訂包裝、密封、遞送成本預算第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.52.5投標文件資料準備投標文件資料準備商務資料準備按照商備標的目錄內容，逐一完成清單資料準備1）有招標工程量清單的，先復核清單工程量，再按招標工程量清單填報單價，匯總報價2）無招標工程量清單的，根據(jù)深化設計圖紙，自得編制工程量清單技術資料準備按照技術標的目錄內容，逐一完成第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.6投標文件商務標的編制企業(yè)各類證書證件的樣式、各類格式文件的范本投標報價（有工程量清單計價、定額計價、企業(yè)自主清單計價三種形式）2.7投標文件技術標編制施工組織設計：網絡進度

11、計劃、施工設備投入計劃、工程試驗檢測議器設備投入計劃、勞動力計劃、臨時用地計劃、施工總平面圖項目部組織架構：項目管理機構組成、項目經理簡歷表、主要項目管理人員簡歷表。第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.8投標文件編制技巧投標函1）如果招標人允許，可以提供降價函進行優(yōu)惠2）如果發(fā)現(xiàn)招標文件中有明顯錯誤的，可以在此函中進行說明單價分析表人工費及機械設備費報得高一點，而材料費報的低一點合同用款估算表利用不平衡報價，提高前期支付比例，減少資金呆滯和沉淀。第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.9投標文件審核報價1）報價編制說明是否符合招司法文件要求；2）表格格式；3）各匯總表金

12、額是否一致、簽字蓋章是否齊全；4）匯總表中的分項金額與分項報價的合計金額是否一致；5）報價的大小寫是否一致；6）清單中的綜合單價是否與單價分析表中的綜合單價一致；7）利用EXCEL表自動計算的，工程量清單報價表中合價是否等于工程量乘以單價，各分項合計金額是否有匯總錯誤。施工組織設計1）工程概況是否準確；2）工期是否與招標文件相符；3）項目組織機構人員是否有誤，提供的證件是否與表中人員一致；第二節(jié) 投標工作準備及投標文件編制（ 6學時）2.9投標文件審核工程質量1）質量目標是否與招標文件一致；2）質量保證體系是否健全；3）特殊項目是否有單獨的技術保證措施；4）是否有冬、雨季施工保證措施；5）是否

13、有特殊地區(qū)施工質量保證措施。安全保證措施、環(huán)境保護措施及文明施工保證措施1）安全目標是否與招標文件一致；2）是否有安全責任狀；3）安全保證體系是否健全；4）安全保證技術措施是否完善；5）環(huán)境保護措施是否完善；工期1）工期目標是否與進度進劃一致，形象進度圖、橫道圖、網絡圖中的工期是否一致；2）工期保證是否可靠；控制（降低）造價措施1）招標文件如沒有要求，不提；2）招標文件有要求時，措施要切實可靠、可信。第三節(jié) 投標日常事務處理（1學時）3.1投標主要工作內容：圍繞工作內容展開日常事務投標工作內容方法或途經所在投標階段獲取投標信息1）網絡、報紙發(fā)布的招標信息；2）政府中長期規(guī)劃與投資計劃；3）老客

14、戶、關系戶的日常聯(lián)系；投標前進行投標決策公司招開標前決策會，投標有關部門進行討論，領導決策投標前，購買到資格預審文件之后籌建投標小組，委托投標代理人投標部安排購買到資格預審文件之后申報資格預審投標小組（資料員）購買到資格預審文件之后，資格預審截止時間之前購買招標文件招標公告（或投標邀請書）規(guī)定的時間地點通過資格預審之后第三節(jié) 投標日常事務處理（1學時）3.1投標主要工作內容：圍繞工作內容展開日常事務投標工作內容方法或途經所在投標階段提交投標保證金1）投標小組申請，財務人員支付；2）按招標文件規(guī)定的方式，確保在規(guī)定時間之前到帳。投標書編制階段研讀招標文件，提交答疑文件，參于投標的所有人員，對投標

15、文件的疑問進行匯總（掌握好提問方法），按招標文件規(guī)定的時間送達。投標書編制階段參加踏勘現(xiàn)場和投標預備會技術標投標人員、業(yè)務員，按招標文件規(guī)定的時間地點參加投標書編制階段編投標文件商務、經濟、技術進行分工，一般要求在投標截止時間前兩天全部完成并裝訂密封好。整個投標階段第三節(jié) 投標日常事務處理（1學時）3.1投標主要工作內容：圍繞工作內容展開日常事務投標工作內容方法或途經所在投標階段遞送投標文件，參加開標會議1）為安全起見，一般由參加開標會議的人員親自帶到現(xiàn)場（務必在投標截止時間之前到達）;2）公司授權參加現(xiàn)場開標的人一定要有授權委托書原件、身份證原件開標階段接受中標通知書招標方會通知去取，必須是

16、原件，并規(guī)定了簽訂合同的時間定標階段簽訂合同1）按招標文件的合同條款，不得更改實質性內容；簽約階段提供履擔保1）按合同規(guī)定的金額（一般為合同總價10%）；2）銀行保函、匯票、現(xiàn)金3）投標保證金可轉為履約保證金合同簽訂后第四節(jié) 合同評審與談判（1學時）4.1施工合同常見問題常見的問題主要表現(xiàn)合同的有效性1）未依法進行招投標；2）合同主體不合格：營業(yè)執(zhí)照的經營范圍、企業(yè)資質等級；3）違法分包與非法轉包；4）被代理人拒絕追認的無權代理（授權書的授權范圍）。合同文本1）霸王文本；2）霸王條款：趕工無趕工費、提高質量無獎、推遲進度款支付無違約責任；3）黑白合同：小工程用示范本簽正試合同（備案用），實際施

17、工用小合同；合同類型1）總價合同：包干總價，可調總價2）單價合同：固定單價，可調單價3）成本加酬金合同：第四節(jié) 合同評審與談判（1學時）4.1施工合同常見問題常見的問題主要表現(xiàn)合同漏洞1）基于締約人的法 律知識，在訂立合同時對某些條款會有所疏忽；2）締約人為了能盡快達成協(xié)議，也會疏漏某些條款，同意將來再協(xié)商；3）締約人約定的某些條款由于違反強制性規(guī)范或公序良俗（例如工程清單內容描述）、誠信等而無效，也會造成合同漏洞。合同陷井檢測費、驗收費等的約定不夠明確合同歧義主要在文字語言的表述方面不夠嚴謹合同沖突合同文件或合同條款之間的沖突和矛盾；約定合同的優(yōu)先順序：合同協(xié)議書、中標通知書、投標函及投標函

18、附錄、專用合同條款、通用合同條款、技術標準和要求、圖紙、已標價工程量清單、其他合同文件。第四節(jié) 合同評審與談判（1學時）4.2 風險識別評估風險識別1）資金來源的可靠性；2）因業(yè)主發(fā)生的風險而造成的承包商承擔的風險；3）因勘察、設計深度不夠或水平低造成的風險；4）發(fā)包人選擇的標準合同范本對承包人風險的影響5）現(xiàn)場調查不夠，施工組織設計不足，造成計價失誤起的風險；6）工程師的授權與能力、爭端裁決委員會的協(xié)調能力等方面對承包人的風險影響；7）承包人對工程、材料和設備等照管不周造成的損失或損壞風險；8）工程各控制性工期和總工期的風險；9）承包人自身能力、施工和管理水平的風險。第四節(jié) 合同評審與談判（

19、1學時）4.2 風險識別評估風險評估1）對工程所在國和所在地的政治、社會和經濟狀況應進行全面和詳盡的調查，并掌握其資料，以些作為風評估和分析的基礎；2）了解招標文件中采用何種標準合同范本，是否是采用自己已熟知的；3）結合現(xiàn)場勘察對施工環(huán)境進行考察，對工程設計水平進行風險分析，并研究如何防范處理；4）對工程師、爭端裁決委員會的協(xié)調能力和公平程度進行風險分析，評估給合同當事人事帶來的風險；5）對其他引起風除的各種因素的合理分析和預測，研究如何防范處理；第四節(jié) 合同評審與談判（1學時）4.3合同訂立階段的風險處理由分包方分擔風險1）聯(lián)營體承包；2）合理分包；購買工程保險1）建筑工程一切險：工程質量、

20、施工設施、設備以及施工場地內已有建筑物等遭受損失及因施工給第三者造成的財產損失、人身傷亡給予賠償?shù)碾U種；2）施工保險、第三方責任險、人身傷亡險充分運用工程保證擔保1）業(yè)主工程款支付擔保；2）承包人履約擔保；3）預付款保證擔保；4）保修保證提保。第四節(jié) 合同評審與談判（1學時）4.4合同評審程序1、評審原則1）合同雙方必須領會合同文件的實質是簽約雙方的責權劃分及對其轉化程序的承諾與在契約；2）牢固樹立“對等、雙贏、責權對應、合理分擔風險、相互接受”等基本合同理念；3）簽約前后的合同理念應當保持一致；4）抓住合同文件中的關鍵內容。2、收集相關資料1）業(yè)主資信；2）承包商資信；3）工程方面；類型、規(guī)模、特點、技術等4）環(huán)境方面：市場競爭、物價穩(wěn)定性、地質、氣候、自然、現(xiàn)場條件的確定性等；5）國家和主管部門