影視基金合作方案

1、影視基金草案-、合作背景基于收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，影視公司與A公司擬邀請(qǐng)XX機(jī)構(gòu)募集資金聯(lián)合投資于XXXXX等兩個(gè)影視和三個(gè)電視劇項(xiàng)目。考慮到項(xiàng)目的特點(diǎn)和資金市場(chǎng)的接受程度，結(jié)構(gòu)方面建 議由XX機(jī)構(gòu)作為基金管理人設(shè)立結(jié)構(gòu)化的私募影視基金參與上述項(xiàng)目的投資某實(shí)際案例交易結(jié)構(gòu)交易步驟： XX機(jī)構(gòu)作為基金管理人設(shè)立XX影視投資基金”，基金由XX券商提供資金托管服務(wù)。 基金總規(guī)模14700萬(wàn)元，其中優(yōu)先級(jí)份額規(guī)模為11000萬(wàn)元，由XX機(jī)構(gòu)推介合格投資人認(rèn)購(gòu)劣后級(jí)份額的規(guī)模為 3700萬(wàn)元，由影視公司和 A公司認(rèn)購(gòu)。 影視公司以其名義開(kāi)立銀行賬戶，該賬戶的預(yù)留印鑒共三枚，分別由基金、A公司和影視公

2、司保管。該賬戶資金的使用必須得到基金、A公司和影視公司的一致同意。 基金根據(jù)投資項(xiàng)目的用款節(jié)奏安排資金募集，將募集所得資金扣除基金相關(guān)費(fèi)用后匯入共管賬戶，再由共管賬戶對(duì)外進(jìn)行支付。 共管賬戶首先將項(xiàng)目的發(fā)行費(fèi)用XX萬(wàn)元支付給XX機(jī)構(gòu)指定的公司。 項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益后，優(yōu)先用于覆蓋該項(xiàng)目剩余的投資，其次用于支付擬投資的其他項(xiàng)目的成本，如 有剩余則由影視公司將投資本金和收益匯入共管賬戶，再由共管賬戶分配至基金，基金按照預(yù)先制定的分配規(guī)則分配給優(yōu)先級(jí)投資人和劣后級(jí)投資人三、產(chǎn)品要素基金名稱XX影視投資基金產(chǎn)品類型投資類、浮動(dòng)收益類管理人XX投資管理有限責(zé)任公司托管人XX證券股份有限公司產(chǎn)品規(guī)模14700萬(wàn)

3、元，其中優(yōu)先級(jí)份額 11000萬(wàn)，劣后級(jí)份額 3700萬(wàn)。期限18個(gè)月，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，管理人可決定提前終止或延期（不超 過(guò)半年）。投資聯(lián)合體XX機(jī)構(gòu)（代表基金）、影視公司、A公司投資標(biāo)的影視公司的2個(gè)電影項(xiàng)目和 3個(gè)電視劇項(xiàng)目費(fèi)用管理人：2%/年，由管理人收取托管費(fèi)：0.2%/年，不低于2萬(wàn)元，由托管人收取發(fā)行費(fèi)：5%，由影視公司一次性支付給發(fā)行方，資金來(lái)源于共管賬戶認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)100萬(wàn)兀起，10萬(wàn)兀的整數(shù)倍遞增投資人收益投資人的收益與投資項(xiàng)目的收益掛鉤，投資者獲取浮動(dòng)投資收益。分配順序1、投資人的本金2、投資人的臨界收益 12%3、影視公司和 A公司的本金4、影視公司和 A公司的臨界收益

4、 12%5、 剩余的部分由投資人、影視公司和A公司（作為整體）按照 60%和40%的比例共享。按照影視公司提供的項(xiàng)目財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，此時(shí)優(yōu)先級(jí)和 劣后級(jí)的年化收益率分別為20%和273%。風(fēng)險(xiǎn)控制措施1、 聯(lián)合體以影視公司的名義開(kāi)立共管賬戶，該賬戶資金的使用必須經(jīng)聯(lián)合體成員一致冋意。該賬戶中單筆金額超過(guò)10萬(wàn)元資金支取的應(yīng)以簽署的業(yè)務(wù)合同作為依據(jù)。對(duì)外簽署的各項(xiàng)合同應(yīng)將共管賬戶明確作為收款賬戶，所有與項(xiàng)目有關(guān)的收入應(yīng)進(jìn)入共管賬戶。基金定期復(fù)核合同的履行和賬戶收入的匹 配性。如有項(xiàng)目相關(guān)收入未及時(shí)進(jìn)入共管賬戶，則視影視公司違約， 應(yīng)自違約事實(shí)發(fā)生之日起按照違約金額的0.1%向基金支付違約金。2、 項(xiàng)目

5、投資的重大事項(xiàng)須由投資決策委員會(huì)過(guò)半數(shù)決策通過(guò)，投資決策委員會(huì)共設(shè)4名委員，其中管理人委派2名委員、世紀(jì)優(yōu)優(yōu)和 A公司分別委派1名委員。重大事項(xiàng)是指單筆預(yù)期財(cái)務(wù)影響超過(guò)100萬(wàn)元，或者可能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延緩一個(gè)月以上的事項(xiàng)。3、項(xiàng)目單筆金額超過(guò) 10萬(wàn)元的事項(xiàng)應(yīng)訂立合同，所有合同需提交基金管理人復(fù)核，基金管理人復(fù)核通過(guò)后方可對(duì)外簽署。如影視公司對(duì)外簽署的合同未經(jīng)基金管理人復(fù)核，則該合同對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)共管賬戶不予支付；如未經(jīng)復(fù)核的合同可能導(dǎo)致項(xiàng)目收入的減少，則影視公司對(duì)可能減少的部分承擔(dān)賠償責(zé)任，且應(yīng)自違約事實(shí)發(fā)生之日起按照違約金額的0.1%向基金支付違約金。4、 影視公司和 A公司就擬投資的項(xiàng)目制定詳細(xì)的成本承諾函。如 項(xiàng)目后續(xù)的成本超岀成本承諾函承諾的總成本，則超岀部分由影 視公司和A公司承擔(dān)，且在核算項(xiàng)目收益時(shí)超岀部分的成本不納入 項(xiàng)目成本核算。5、 影視公司和 A公司就擬投資的項(xiàng)目制定詳細(xì)的進(jìn)度承諾函。如 果項(xiàng)目的進(jìn)度嚴(yán)重滯后于進(jìn)度承諾函，則每滯后一個(gè)季度，則影視公司和A公司在剩余部分的分配比例下降10%直至分配比例下降至0%，管理人和投資人在剩余部分的分配比例上升10%。四、相關(guān)合同XX影視投資基金基金合同，由 XX機(jī)構(gòu)作為基金管理人與托管券商和投資人（包括優(yōu)先級(jí) 投資人、劣后投資人 A公司和影視公司）簽署XX影