《證券與期貨法》課程教學(xué)大綱

1、證券與期貨法課程教學(xué)大綱一、課程基本信息1、課程代碼：LA24102、課程名稱中文：證券與期貨法課程名稱英文：Thelaw of securities andfutures3、學(xué)時(shí)/學(xué)分： 36 學(xué)時(shí) /2 學(xué)分4、先修課程：民法、商法5、面向?qū)ο螅悍▽W(xué)院本科生6、開課院（系）、教研室：法學(xué)院、民商法研究所7、推薦教材：證券法，葉林著，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002期貨法，李明良著，人民法院出版社，2000教學(xué)參考書：證券交易法論，陳春山著，五南圖書出版公司，2001HAZEN,Securities Regulation,fourth Edition.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律機(jī)制研究，李明良著，北

2、京大學(xué)出版社，2005二、課程性質(zhì)和任務(wù)本課程屬于商法中的重要組成部分，法學(xué)院學(xué)生均應(yīng)學(xué)習(xí)，課程任務(wù)設(shè)置為 36 學(xué)時(shí) /2 學(xué)分。證券與期貨法是我國(guó)民商法領(lǐng)域中的年輕學(xué)科，存在大量的特有概念、規(guī)則和價(jià)值理念，與其他部門法學(xué)相比，有其獨(dú)特的研究對(duì)象和范圍。通過(guò)對(duì)本課程的學(xué)習(xí)，能夠完成以下的任務(wù)：1、全面、系統(tǒng)地研究證券法和期貨法的基本理論，確立證券法律制度和期貨法律制度的核心和主干內(nèi)容；2、結(jié)合民商法基本理論和域外證券法、期貨法有關(guān)規(guī)定，具體分析我國(guó)現(xiàn)行證券法和期貨法；3、就證券法、期貨法立法及實(shí)踐中的若干重大理論問(wèn)題，作出有針對(duì)性的初步探索。三、教學(xué)內(nèi)容和基本要求證券期貨法的教學(xué)內(nèi)容分為十一

3、部分，對(duì)不同的內(nèi)容提出不同的教學(xué)要 求。（ 數(shù)字表示供參考的相應(yīng)的學(xué)時(shí)數(shù)）導(dǎo)論：民事權(quán)利證券化（1）一、權(quán)利形態(tài)和權(quán)利觀念的轉(zhuǎn)變：二、證券的基本含義：三、有價(jià)證券的基本分類四、民事權(quán)利證券化第一章 證券法概述（2）一、證券法的概念（一）概念：思考：公司法和證券法的關(guān)系（二）形式意義證券法和實(shí)質(zhì)意義證券法二、證券法調(diào)整對(duì)象（一）證券法所調(diào)整的證券的基本特征（二）證券法所調(diào)整的證券范圍（公司法第2條）（三）證券法所調(diào)整的行為三、證券法的淵源（一）國(guó)外證券法淵源（二）我國(guó)證券淵源四、證券法的地位和性質(zhì)（一）證券法的地位（二）證券法的性質(zhì)五、證券法的基本原則（一）法學(xué)界關(guān)于證券法基本原則的認(rèn)識(shí)（二）我

4、國(guó)證券法基本原則本章涉及的證券法條文：第一條，證券法概念第二條，證券法調(diào)整對(duì)象第三條，第四條，證券法基本原則第二章 證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度（3）一、證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)（一）證券市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)（二）證券市場(chǎng)類型（三）證券市場(chǎng)主體二、國(guó)外證券市場(chǎng)的監(jiān)管（一）美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管（二）英國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管（三）歐陸法系國(guó)家的證券市場(chǎng)監(jiān)管（以德國(guó)為例）三、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管（一）我國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展（二）我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管特點(diǎn)（三）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（四）自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)第三章 證券發(fā)行制度（3）一、證券發(fā)行的概念概念和性質(zhì)（一）證券發(fā)行的概念二、證券發(fā)行方式（一）股票發(fā)行和債券發(fā)行。（二）面值發(fā)行、折扣發(fā)行、

5、溢價(jià)發(fā)行和中間價(jià)發(fā)行（三）直接發(fā)行和間接發(fā)行（四）設(shè)立發(fā)行和新股發(fā)行（五）公開發(fā)行和非公開發(fā)行（公募和私募）三、證券發(fā)行管理（一）注冊(cè)制1. 注冊(cè)制的含義和特點(diǎn)（二）核準(zhǔn)制（三）注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的若干比較（四）我國(guó)證券發(fā)行管理體制的特點(diǎn) 四、證券發(fā)行信息公開（一）影響證券價(jià)格的信息因素（二）信息披露的重要意義（三）信息披露的基本要求（四）證券發(fā)行披露與持續(xù)披露的區(qū)別（五）股票發(fā)行信息披露 五、證券公開發(fā)行審核程序（一）股票公開發(fā)行核準(zhǔn)程序（二）公司債券公開發(fā)行審批程序（三）證券發(fā)行的核準(zhǔn)及審批規(guī)則（四）證券發(fā)行審核的法律效力 六、證券公開發(fā)行條件（一）概述：（二）股份公司設(shè)立條件（三）股份公司上

6、市條件（四）新股發(fā)行條件 教材中其他內(nèi)容變動(dòng)很大，應(yīng)注意最新法規(guī)動(dòng)態(tài)七、證券承銷制度（一）證券承銷的概述（二）證券承銷協(xié)議（三）證券承銷方式第四章 證券交易制度（4）一、證券交易制度概述（一）證券交易的概念（二）證券交易場(chǎng)所（三）證券交易方式二、證券上市及條件（一）證券上市概念（二）證券上市類型（二）證券上市條件營(yíng)狀況（三）股票上市條件（四）公司債券上市條件三、證券上市程序（一）證券上市核準(zhǔn)體制（二）證券上市申請(qǐng)（三）證券上市核準(zhǔn)（四）證券交易所安排上市況（五）簽訂上市協(xié)議（六）上市公告（七）上市交易（八）股票之暫停、終止交易（九）公司債券之暫停、終止交易四、上市證券交易（一）開立證券交易賬戶

7、（二）下達(dá)交易指令（三）指令的競(jìng)價(jià)與成交（四）清算與交割（五）證券登記過(guò)戶（六）證券公司自營(yíng)問(wèn)題五、場(chǎng)外交易（一）概述（二）場(chǎng)外交易形式（三）場(chǎng)外交易方式（四）場(chǎng)外交易存在的問(wèn)題 六、證券交易規(guī)則 （一）交易標(biāo)的合法性原則：發(fā)行、交付、合法形式（二）證券轉(zhuǎn)讓期限限制：（三）證券轉(zhuǎn)讓身份限制：（四）現(xiàn)貨交易規(guī)則（五）集中競(jìng)價(jià)規(guī)則：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)（六）場(chǎng)內(nèi)交易規(guī)則（七）證券持有的身份限制：（八）客戶賬戶保密規(guī)則（九）合理收費(fèi)規(guī)則七、持續(xù)信息披露（一）概述（二）信息披露的范圍1 .定期報(bào)告2 .臨時(shí)報(bào)告（三）披露方式（四）披露規(guī)則第五章 上市公司收購(gòu)制度（2）一、上市公司收購(gòu)基本理論（一）上市公

8、司收購(gòu)的概念和特點(diǎn)（二）上市公司收購(gòu)主體（三）上市公司收購(gòu)分類二、上市公司收購(gòu)法律實(shí)踐（一）場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)（二）繼續(xù)收購(gòu)（要約收購(gòu)）（三）收購(gòu)要約（四）繼續(xù)收購(gòu)實(shí)施（五）收購(gòu)人義務(wù)三、協(xié)議收購(gòu)（一）協(xié)議收購(gòu)特點(diǎn)（二）協(xié)議收購(gòu)中應(yīng)注意的問(wèn)題第六章 證券交易所（5）一、證券交易所概述（一）證券交易所概念與特征（二）證券交易所的歷史沿革（三）證券交易所的組織形式（四）證券交易所的地位和義務(wù)二、證券交易所的設(shè)立及組織（一）證券交易所的設(shè)立（二）會(huì)員及會(huì)員大會(huì)（三）理事會(huì)（四）經(jīng)理人員（五）高級(jí)管理人員的任職資格三、證券交易所的監(jiān)管職能（一）證券交易所概述（二）對(duì)證券交易的監(jiān)管（三）對(duì)證券公司的監(jiān)管（四）對(duì)上

9、市公司的監(jiān)管第七章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（2）一、概念二、設(shè)立和職責(zé)三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)第八章 證券公司及證券業(yè)協(xié)會(huì)（2）一、概述二、證券公司的設(shè)立和營(yíng)業(yè)規(guī)則三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)四、證券業(yè)協(xié)會(huì)第九章 證券法律責(zé)任制度（3）一、概述二、虛假陳述之法律責(zé)任三、內(nèi)幕交易之法律責(zé)任四、操縱市場(chǎng)之法律責(zé)任五、欺詐客戶之法律責(zé)任第十章 期貨法概述（2）第十一章期貨市場(chǎng)組織和行為的法律規(guī)范（3）第十二章期貨市場(chǎng)功能的法律保障（2）第十三章期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的法律控制（2）四、實(shí)驗(yàn)（上機(jī)）內(nèi)容和基本要求本課程無(wú)實(shí)驗(yàn)和上機(jī)的教學(xué)安排，但要求學(xué)生結(jié)合本專業(yè)的特點(diǎn)，進(jìn)行課堂案例分析，適當(dāng)時(shí)機(jī)對(duì)證券交易所和期貨交易所進(jìn)行實(shí)地考察。五、對(duì)學(xué)生能力培養(yǎng)的要求通過(guò)學(xué)習(xí)證券期貨法課程，要求學(xué)生掌握證券期貨法的有關(guān)概念和基本原理； 掌握證券期貨市場(chǎng)組織和行為的法律規(guī)范以及證券法、 期貨法律規(guī)范中的有關(guān)法律規(guī)定；同時(shí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，還需注重提高學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。六、其它說(shuō)明推薦以下內(nèi)容：1、課程教