審核最高管理者過(guò)程2014=9=5課件

1、如何審核最高管理者過(guò)程如何審核最高管理者過(guò)程 如何審核最高管理者過(guò)程 審核策劃審核實(shí)施審核報(bào)告如何審核最高管理者過(guò)程 誰(shuí)是最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人最高管理者不僅局限于組織最高權(quán)限的一位領(lǐng)導(dǎo)，可以是組織最高管理層的若干領(lǐng)導(dǎo)管理職責(zé)可以大家共同承擔(dān)，關(guān)鍵是職責(zé)要清楚，分工要明確。如何審核最高管理者過(guò)程審核策劃確定最高管理者過(guò)程，即最高管理者的活動(dòng)：包括總要求、管理職責(zé)、資源提供、文件要求總則、質(zhì)量手冊(cè)、測(cè)量分析和改進(jìn)策劃、內(nèi)部審核、過(guò)程的監(jiān)視與測(cè)量、持續(xù)改進(jìn)（4.1 5.1-5.6 6.1 4.2.1 4.2.2 8.1 8.2.2 8.2.3 8.5.1 ）如何審核最高

2、管理者過(guò)程審核策劃通過(guò)研究諸如質(zhì)量手冊(cè)，歷次審核報(bào)告，組織架構(gòu)、年報(bào)、商業(yè)計(jì)劃、公司介紹、新聞稿件、網(wǎng)站等信息來(lái)了解組織及其管理架構(gòu)理解組織文化和最高管理者的文化 （不同行業(yè)，企業(yè)性質(zhì)），以便審核時(shí)運(yùn)用被審核方的語(yǔ)言（行業(yè)語(yǔ)言，企業(yè)的語(yǔ)言）如何審核最高管理者過(guò)程審核策劃在審核計(jì)劃中安排與最高管理者訪談的時(shí)機(jī)以確保適宜和準(zhǔn)時(shí) 一般情況下安排由審核組長(zhǎng)在正式審核開(kāi)始時(shí)進(jìn)行，但如果最高管理者無(wú)法在審核開(kāi)始時(shí)到場(chǎng)，可事先與被審核方聯(lián)系，安排其方便時(shí)進(jìn)行。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)踐：2010年1月6-8日 張家港中糧包裝有限公司由于其最高管理者（顧旭強(qiáng)常務(wù)副總）BASE在杭州公司，無(wú)法參與為期三天的

3、全程審核，與管理者代表商量后安排在審核最后一天的上午進(jìn)行。由于在前兩天的審核中通過(guò)與相關(guān)部門(mén)的訪談，了解了公司目前存在的問(wèn)題，與顧副總溝通中更加有針對(duì)性。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施與最高管理者進(jìn)行訪談使用適合于最高管理者的商業(yè)術(shù)語(yǔ)詢(xún)問(wèn)相關(guān)的問(wèn)題：a) 尋求獲得最高管理者對(duì)于質(zhì)量的意識(shí)和承諾及其對(duì)于組織整體目標(biāo)和管理體系的相關(guān)性方面的證據(jù)b) 確定符合ISO9001中有關(guān)“管理職責(zé)”要求的證據(jù)如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施與最高管理者進(jìn)行訪談?dòng)懻撈髽I(yè)最高管理者最關(guān)心的問(wèn)題，組織結(jié)構(gòu)，資源配置，全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下的企業(yè)發(fā)展，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，企業(yè)目前存在的問(wèn)題和瓶頸，企業(yè)的持續(xù)改進(jìn)審核員站

4、在企業(yè)的角度討論企業(yè)實(shí)施審核員站在企業(yè)的角度討論企業(yè)實(shí)施QMS體體系的心得體會(huì)，而絕非僅僅是標(biāo)準(zhǔn)的符合系的心得體會(huì)，而絕非僅僅是標(biāo)準(zhǔn)的符合性性 ！如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)踐：寧波某一軸承有限公司其最高管理者總經(jīng)理是一位民營(yíng)企業(yè)家，同時(shí)又是浙江大學(xué)的EMBA，他有豐富的企業(yè)管理和營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)，又具有一定的現(xiàn)代企業(yè)管理理念。在與其溝通中緊緊圍繞全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下的企業(yè)發(fā)展和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的話題展開(kāi)，老總在談到上述話題時(shí)，如數(shù)家珍，很快氣氛就十分融洽。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施：通過(guò)與最高管理者的訪談，除可以收集符合標(biāo)準(zhǔn)要求的證據(jù)外，還可以了解企業(yè)發(fā)展的需求，為客戶(hù)的二次開(kāi)發(fā)提供機(jī)會(huì)。如：寧波捷成軸

5、業(yè)有限公司，了解到其一家外貿(mào)客戶(hù)要求其提供PPAP，該客戶(hù)將來(lái)有培訓(xùn)TS五大核心工具的需求及導(dǎo)入TS16949 的可能性。已記錄在已記錄在客戶(hù)關(guān)系客戶(hù)關(guān)系管理表管理表中。中。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施：為了能夠提供所需的證實(shí)，可能還要進(jìn)行額外的訪談和證據(jù)收集工作， 在審核其他過(guò)程中了解并驗(yàn)證，如質(zhì)量目標(biāo)的分解與實(shí)施，管理體系過(guò)程的監(jiān)控和改進(jìn)等。如：寧波捷成軸業(yè)有限公司，審核組提出審核組提出了改進(jìn)機(jī)會(huì)：加強(qiáng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)質(zhì)量了改進(jìn)機(jī)會(huì)：加強(qiáng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分解需要細(xì)化，并與各部門(mén)的績(jī)效目標(biāo)的分解需要細(xì)化，并與各部門(mén)的績(jī)效相掛鉤。建立定期目標(biāo)考評(píng)的機(jī)制相掛鉤。建立定期目標(biāo)考評(píng)的機(jī)制

6、 。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施：與最高管理者的訪談，要注意用語(yǔ)和心態(tài)。用語(yǔ)：企業(yè)的用語(yǔ)，行業(yè)的用語(yǔ)心態(tài)：站在企業(yè)的角度，作為企業(yè)的朋友，提出最高管理者目前最關(guān)心和能夠理解的問(wèn)題。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施：與最高管理者訪談時(shí)注意現(xiàn)場(chǎng)核查表記錄簡(jiǎn)潔，邊交談邊記錄如果有部分關(guān)鍵數(shù)據(jù)無(wú)法記錄全，可利用休息時(shí)間補(bǔ)記（如中午和晚上）根據(jù)交談主題的順序記錄，而非標(biāo)準(zhǔn)條款順序。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施與最高管理者訪談的時(shí)間：對(duì)于中小規(guī)模企業(yè)，一般安排2.5-3小時(shí)如最高管理者時(shí)間有限，內(nèi)部審核/文件要求總則/質(zhì)量手冊(cè)等由管理者代表或主管部門(mén)代表負(fù)責(zé)（辦公室/企劃部等）在正式審核以外，部分企業(yè)老

7、總還可能與審核組一起用餐，這也是與老總溝通的絕佳時(shí)機(jī)。如何審核最高管理者過(guò)程審核實(shí)施與最高管理者訪談的地點(diǎn)：尊重被審核方的安排，可以是會(huì)議室，也可以在老總辦公室 ，聲明只要有地方做筆記就可以。如何審核最高管理者過(guò)程審核報(bào)告審核組充分討論并評(píng)審所收集的證據(jù)以確保信息的完整性和準(zhǔn)確性，并能夠?yàn)樗龀龅慕Y(jié)論提供信心 審核組應(yīng)對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行預(yù)先準(zhǔn)備，適合于向組織的最高管理者陳述，報(bào)告應(yīng)突出關(guān)鍵的發(fā)現(xiàn)，包括正面的和負(fù)面的，并識(shí)別出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。如何審核最高管理者過(guò)程審核報(bào)告審核組在結(jié)束會(huì)議前與被審核方管理高層作反饋，報(bào)告對(duì)QMS的總體評(píng)價(jià)，包括正面的和負(fù)面的，并識(shí)別出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。反饋時(shí)對(duì)于部分管理層較為關(guān)心問(wèn)題，可與其做充分的溝通與交流，對(duì)于部分涉及管理高層的問(wèn)題在反饋時(shí)可予以充