二級(jí)安全評(píng)價(jià)師作業(yè)指導(dǎo)書及過程控制文件

1、v1.0可編輯可修改二級(jí)安全評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書1安全評(píng)價(jià)的總體要求按照過程控制的方針和目標(biāo)，按照有關(guān)安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則，以及法律、法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定實(shí)施安全評(píng)價(jià)。2組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組并任命項(xiàng)目組長(zhǎng)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和合同評(píng)審以后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，由項(xiàng)目負(fù) 責(zé)人建立項(xiàng)目組實(shí)施評(píng)價(jià)。項(xiàng)目組應(yīng)由與評(píng)價(jià)項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)人員組成， 且評(píng)價(jià) 人員專業(yè)配備能夠滿足項(xiàng)目要求， 個(gè)別專業(yè)人員不足時(shí)候，應(yīng)選擇相應(yīng)專業(yè)的技 術(shù)專家參加。3項(xiàng)目組按照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及過程控制要求進(jìn)行安全評(píng)價(jià)1）系統(tǒng)收集被評(píng)價(jià)單位的有關(guān)資料（含影像資料），進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、堪察、 觀測(cè)；檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)，必須是有資質(zhì)的單位出具的有效期內(nèi)的書面報(bào)告

2、，或者通過正當(dāng)途徑獲取的其他數(shù)據(jù)。2）獲取檢測(cè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；3）劃分評(píng)價(jià)單元；4）識(shí)別危險(xiǎn)有害因素；5）選擇評(píng)價(jià)方法；6）獲取評(píng)價(jià)結(jié)果；7）提出安全對(duì)策措施和建議；8）做出評(píng)價(jià)結(jié)論；9）編制評(píng)價(jià)報(bào)告；10）按照評(píng)價(jià)報(bào)告控制程序 ZSAP/B-08-2011的要求，進(jìn)行評(píng)價(jià)報(bào)告審核、 批準(zhǔn)、蓋章和發(fā)放。評(píng)價(jià)部作業(yè)指導(dǎo)書（總則）為規(guī)范評(píng)價(jià)部的各項(xiàng)作業(yè)，提高工作效率，減少工作失誤，特制訂本指導(dǎo)書。1 .評(píng)價(jià)準(zhǔn)備市場(chǎng)部簽訂合同前，評(píng)價(jià)部應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)分析，為市場(chǎng)部提供相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)支持，包括根據(jù)工藝復(fù)雜度及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性，為市場(chǎng)部確定合同額提供依據(jù)。合同簽訂后，進(jìn)行評(píng)價(jià) 工作準(zhǔn)備。包括：準(zhǔn)備資料收集、現(xiàn)場(chǎng)勘查等

3、。2 .資料收集準(zhǔn)備在編寫項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)報(bào)告前，需要收集法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、及其他有關(guān)規(guī)定，特別是地方有關(guān)規(guī)定，必須收集齊全。并且對(duì)所收集的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核實(shí)，不得引用過期或作度的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。通過企業(yè)以外的渠道， 事先收集項(xiàng)目相關(guān)的資料。包括工藝類比資料、同類工藝的 事故資料、企業(yè)周邊情況資料、當(dāng)?shù)亟煌ā夂?、地理環(huán)境等資料。同類報(bào)告評(píng)審會(huì)專家意見。類似報(bào)告等。根據(jù)項(xiàng)目情況，準(zhǔn)備 收集資料清單（附件8附件14）及過程控制表格（附件 17）。其他相關(guān)資料。3 .現(xiàn)場(chǎng)勘查與資料收集現(xiàn)場(chǎng)勘查前要做好充分的準(zhǔn)備，攜帶必要的工具，包括：記錄的筆、本、照相機(jī)、測(cè)距儀及其他相關(guān)資料等。預(yù)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)勘查要求店il次看清現(xiàn)

4、場(chǎng).不提倡第二次。尤其偏遠(yuǎn)地區(qū)，勘查現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)與資料收集一同進(jìn)行。驗(yàn)收評(píng)價(jià)視情況而定。現(xiàn)場(chǎng)勘查時(shí)，按照過程控制要求，填寫過程控制文件（附件17）,并將收集的資料建立資料收集目錄， 紙質(zhì)資料 掃描后，與電子文檔一起 及時(shí)提交公司存檔?，F(xiàn)場(chǎng)照片按照工段分開，文件夾標(biāo)識(shí)出工段名稱。以上資料從現(xiàn)場(chǎng)回來(lái)后，交行政人員存檔?，F(xiàn)場(chǎng)勘查內(nèi)容要結(jié)合當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)局的特殊技術(shù)要求,并顧及客戶的實(shí)際情 況，盡量做好服務(wù)?，F(xiàn)場(chǎng)勘查的內(nèi)容，見附件 現(xiàn)場(chǎng)勘查作業(yè)指導(dǎo)書 （附件15）。4 .隱患處理現(xiàn)場(chǎng)勘查后，要將現(xiàn)場(chǎng)隱患整改意見書按照規(guī)定的格式，提交給技術(shù)總監(jiān)審閱 后方可發(fā)給客戶。每條隱患必須配對(duì)應(yīng)的照片，以及法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)，并將

5、依據(jù)細(xì) 化到具體條款，同時(shí)列出內(nèi)容。5 .報(bào)告編寫報(bào)告編寫要按照相應(yīng)專業(yè)的安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則（或細(xì)則）要求的內(nèi)容及格式編寫,必須符合所依據(jù)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)， 參考但不得抄襲別人的報(bào)告。 報(bào)告的規(guī)定格式見 附件17。報(bào)告的特殊要求見公司報(bào)告編寫十項(xiàng)制度。鼓勵(lì)報(bào)告編寫中的創(chuàng)新，尤其風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策措施，要具有針對(duì)性，不要依據(jù)其他報(bào)告泛泛而談。為方便存檔，并避免由于時(shí)間跨度長(zhǎng)而混淆，編寫完成的評(píng)價(jià)報(bào)告交給審核人電子稿時(shí)，要求用規(guī)范的文件命名法，不能用類似“報(bào)告初稿”“山西天然氣”等。文件名應(yīng)體現(xiàn)具體的項(xiàng)目，格式為：最后的編輯日期+ （報(bào)告編寫人）+項(xiàng)目名稱+報(bào)告類型以下為正確的文件命名方式：2011-07-29（

6、張三）泛海包頭120萬(wàn)噸甲醇驗(yàn)收（初稿），2011-08-02 （張三）泛海包頭120萬(wàn)噸甲醇預(yù)評(píng)價(jià)（李四一審修改稿），2011-07-09 （張三）鄂爾多斯市 燃?xì)忭?xiàng)目資料 X （什么燃?xì)猓?011-07-09 （張三）鄂爾多斯市 新圣燃?xì)忭?xiàng)目資料 ，2011-07-09 （張三）西部天然氣阿鎮(zhèn)報(bào)告 X2011-07-16 （張三）西部天然氣 阿鎮(zhèn)分輸站預(yù)評(píng)價(jià) 報(bào)告 ，6 .報(bào)告審核報(bào)告實(shí)行三審制度，報(bào)告一審由項(xiàng)目組以外的人員進(jìn)行，審核人員沒有職稱、專業(yè)、技術(shù)水平限制，二審由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，三審由過程控制負(fù)責(zé)人審核。公司為保證 報(bào)告質(zhì)量，及保證報(bào)告的行業(yè)領(lǐng)先性，增加外部專家審核。在此過程中，

7、過程控制 負(fù)責(zé)人的過程控制始終跟蹤進(jìn)行。電子版報(bào)告的審核必須用批注和修訂形式對(duì)正文進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和修改。報(bào)告審核完成后，將主要審核意見填寫在相應(yīng)的審核表（附件17的相應(yīng)記錄表）中，并簽字，非重要意見可以在正文中標(biāo)注。審核標(biāo)準(zhǔn)及要求見審稿作業(yè)指導(dǎo)書（附件16）。7 .報(bào)告修改為了減輕審核人員的工作量，以及判斷修改是否符合要求或遺漏，必須用“ 修訂” 狀態(tài)進(jìn)行修改。如果發(fā)現(xiàn)報(bào)告不用修訂狀態(tài)修改，將發(fā)回重新修改。依據(jù)評(píng)審意見逐條修改，將主要修改處填寫在對(duì)應(yīng)審核表的“修改說明”項(xiàng)中，如果未修改，將未修改意見單獨(dú)填寫在“ 未修改說明”中，說明不修改的理由。8 .評(píng)審會(huì)評(píng)審會(huì)一般由市場(chǎng)部組織，評(píng)價(jià)部協(xié)助。評(píng)審會(huì)

8、前，評(píng)彳部準(zhǔn)備好 PPT,格式按照附件19。PPT要經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)審核，提前 2個(gè)工作日發(fā)給評(píng)審會(huì)相關(guān)人員。9 .報(bào)告存檔評(píng)價(jià)工作開始，即注意保存項(xiàng)目相關(guān)資料，按照存檔要求整理文件。評(píng)價(jià)工作完成后，要將評(píng)價(jià)工作所有資料存檔，存檔資料齊全后，方可進(jìn)行業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)。存檔資料包括：1）存檔資料目錄2）前期準(zhǔn)備資料3）現(xiàn)場(chǎng)勘查資料（包括照片，記錄、現(xiàn)場(chǎng)手繪圖等）4）客戶提供的資料（電子版及紙質(zhì)資料）5） 報(bào)告及審核稿（初稿；一審稿、一審修改稿、審核意見；二審稿、二審修改稿、 審核意見；三審稿、三審修改稿、審核意見）6）過程控制文件（表格15個(gè)）7）紙質(zhì)的送審稿、備案稿8）專家評(píng)審會(huì)意見9）報(bào)告修改記錄10）

9、委托書11）合同12）項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告只有紙稿的重要文件，要求掃描為電子版，按照上述文件夾命名方式，分類提交。9 .與客戶聯(lián)系1）任命項(xiàng)目經(jīng)理的大項(xiàng)目，聯(lián)系人為項(xiàng)目經(jīng)理， 其他成員與客戶的聯(lián)系均通過項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行（除非項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)）。2）給客戶發(fā)email時(shí)，如果有附件，應(yīng)使用本制度附件 18中規(guī)定格式的信紙。3）給客戶的隱患整改通知單上，每條隱患需對(duì)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)照片。4）整改完成的回執(zhí)單， 需要客戶簽字蓋章并且附對(duì)應(yīng)的照片。如遇特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以不附照片。10 .項(xiàng)目總結(jié)一個(gè)項(xiàng)目完成后（以評(píng)審會(huì)通過為標(biāo)志），要進(jìn)行總結(jié)，由部門召開總結(jié)會(huì)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程、關(guān)鍵技術(shù)問題等進(jìn)行總結(jié)，寫出總結(jié)報(bào)告，并填寫項(xiàng)

10、目總結(jié)會(huì)會(huì)議記錄要 求要點(diǎn)明確，簡(jiǎn)潔明了。對(duì)于專家提出的意見重點(diǎn)進(jìn)行學(xué)習(xí)，及時(shí)消化，并且不得重復(fù) 犯同樣錯(cuò)誤。以上要求列入評(píng)價(jià)部考核，具體見評(píng)價(jià)部管理制度。附件（做超鏈接）附件1 危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)立評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件2 危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件3 危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件4 長(zhǎng)輸管道安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件5 長(zhǎng)輸管道安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件6 一般行業(yè)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件7 一般行業(yè)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告格式附件8 收集資料清單（危險(xiǎn)化學(xué)品一一設(shè)立評(píng)價(jià)）附件9 收集資料清單（危險(xiǎn)化學(xué)品一一驗(yàn)收評(píng)價(jià)）附件10收集資料清單（危險(xiǎn)化學(xué)品一一現(xiàn)狀評(píng)價(jià)）17附件11收集

11、資料清單（長(zhǎng)輸管道一一預(yù)評(píng)價(jià)）附件12收集資料清單（長(zhǎng)輸管道一一驗(yàn)收評(píng)價(jià)）附件13收集資料清單（其他一一預(yù)評(píng)價(jià)）附件14收集資料清單（其他一一驗(yàn)收評(píng)價(jià)）附件15現(xiàn)場(chǎng)勘查作業(yè)指導(dǎo)書附件16審稿作業(yè)指導(dǎo)書附件17過程控制文件匯總附件18信紙附件19公司ppt模板附件20項(xiàng)目總結(jié)會(huì)會(huì)議記錄安全評(píng)價(jià)過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值一、風(fēng)險(xiǎn)分析1、評(píng)價(jià)初訪（1）應(yīng)建立初訪管理制度，風(fēng)險(xiǎn)分析前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初訪。10分（2）初訪應(yīng)有專職安全評(píng)價(jià)師參加。10分3 3）初訪應(yīng)啟影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時(shí)間、雙方人員、被 評(píng)價(jià)單位的主要建筑設(shè)施、項(xiàng)目周邊環(huán)境等。20分（4）初訪應(yīng)啟紙質(zhì)記錄。記錄應(yīng)描述

12、被評(píng)價(jià)單位基本概況（如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項(xiàng)目技術(shù)狀況（如 技術(shù)來(lái)源、成熟程度、設(shè)計(jì)/施工/監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施 的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無(wú)重大安全隱患），安全機(jī) 構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評(píng)價(jià)目的等，初訪人員及日期。20分2、風(fēng)險(xiǎn)分析（1）應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評(píng)價(jià)合同簽訂前進(jìn)行。10分（2）應(yīng)定期修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件。10分（3）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)明確責(zé)任部門和參與部門。10分（4）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄。分析內(nèi)容應(yīng)包括：1）被評(píng)價(jià)單位基本概況，評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)

13、境、評(píng)價(jià)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)類別、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性；2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否符合批準(zhǔn)的評(píng)價(jià)資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評(píng)價(jià) 師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評(píng)價(jià)項(xiàng)目需要，是否聘請(qǐng)相關(guān)技術(shù)專家，承接項(xiàng) 目的風(fēng)險(xiǎn)程度及原因。3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析（預(yù)測(cè)完成項(xiàng)目所需成本、評(píng)估被評(píng)價(jià) 單位信用狀況）。應(yīng)按評(píng)價(jià)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定列出收費(fèi)指導(dǎo)價(jià)；被評(píng)價(jià) 單位未報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)彳氐于指導(dǎo)價(jià)的，應(yīng)列評(píng)價(jià)成本費(fèi)用預(yù)測(cè)表，詳細(xì)列 出成本明細(xì)。4）項(xiàng)目的可行性結(jié)論。其中，經(jīng)濟(jì)可行性應(yīng)以評(píng)價(jià)收費(fèi)的相關(guān)規(guī) 定并結(jié)合評(píng)價(jià)成本費(fèi)用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。20分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值5)分析人員、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。3、合同簽訂評(píng)價(jià)合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并米用統(tǒng)一

14、編號(hào)。合同應(yīng)明確評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。20分二、評(píng)價(jià)實(shí)施1、評(píng)價(jià)項(xiàng)目組(1)應(yīng)建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評(píng)價(jià)程序文件。10分(2)應(yīng)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成立評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，并形成記錄。10分(3)項(xiàng)目組成員應(yīng)是專職安全評(píng)價(jià)師，專業(yè)配備應(yīng)能滿足項(xiàng)伍 求，個(gè)別專業(yè)人員不足時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)相應(yīng)的技術(shù)專家。10分(4) 一類評(píng)價(jià)范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目組成員不得少于5人；二類評(píng)價(jià)范圍的，不得少于4人。10分(5)項(xiàng)目組應(yīng)編制評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱、 項(xiàng)目概況、評(píng)價(jià)范圍、成員及分工、工作進(jìn)度等內(nèi)容，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé) 人、計(jì)劃審核人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字。10分(6)項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、檢查、核查時(shí)不

15、應(yīng)少于2人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須參加。10分(7)項(xiàng)目組與被評(píng)價(jià)單位就評(píng)價(jià)和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形成記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果、交流 的方式等內(nèi)容。10分2、前期準(zhǔn)備與現(xiàn)場(chǎng)考察(1)項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和類比資料。10分(2)項(xiàng)目組應(yīng)系統(tǒng)收集被評(píng)價(jià)單位的相關(guān)資料(含影像資料)。10分(3)項(xiàng)目組現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，應(yīng)出示安全評(píng)價(jià)師上崗證。應(yīng)形成清晰、詳實(shí)的考察紙質(zhì)記錄，由被評(píng)價(jià)單位簽字確認(rèn)。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容： 收集的項(xiàng)目資料清單， 查看過的原件清單，項(xiàng)目周邊情況，現(xiàn)狀和驗(yàn)收評(píng)價(jià)項(xiàng)目還應(yīng)有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考 察人員簽字及日期，技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)

16、人簽字及日期。20分(4)現(xiàn)場(chǎng)考察記錄應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時(shí)間、雙方 人員、被評(píng)價(jià)單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場(chǎng)考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安 全設(shè)施或原始文件等。20分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值3、現(xiàn)場(chǎng)檢查(1)評(píng)價(jià)組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察后編制評(píng)價(jià)對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不得啟重人遺漏。20分(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)按照安全檢查表逐條進(jìn)行，并如實(shí)記錄評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計(jì)資料或現(xiàn)場(chǎng)詢問并記錄。20分(3)現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢 查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。20分(

17、4)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)檢查時(shí)間、雙方人員及被評(píng)價(jià)單位的重要建筑設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要過程、 設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等文字資料。20分(5)現(xiàn)場(chǎng)檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場(chǎng)工作記錄的附表，表中應(yīng)列出安全評(píng)價(jià)師(專家)姓名、檢查日期及工時(shí)。20分4、現(xiàn)場(chǎng)核查(1)項(xiàng)目組應(yīng)在評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論正式出具前，就交換意見中被評(píng)價(jià) 單位需整改的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，并如實(shí)記錄。核查紙質(zhì)記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安 全管理措施，未整改到位的隱患及整改計(jì)劃，核查結(jié)果，核查人員、 技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。20分(2)現(xiàn)場(chǎng)核查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)核查時(shí)間、雙方人員及被評(píng)價(jià)單

18、位標(biāo)志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。20分5、評(píng)價(jià)回訪(1)應(yīng)建立回訪制度，制度應(yīng)明確回訪方式及要求?；卦L方式包括現(xiàn)場(chǎng)、電話、傳真、信函、郵件等多種形式。5分(2)評(píng)價(jià)結(jié)束品-年內(nèi)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)單位至少開次現(xiàn)場(chǎng)回訪活動(dòng)。10分(3)回訪應(yīng)有服務(wù)質(zhì)量信息反饋表，真實(shí)反映被評(píng)價(jià)單位對(duì)安全評(píng)價(jià)服務(wù)滿意程度。5分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值(4)回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。主要收集評(píng)價(jià)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)質(zhì)量、對(duì)策措施的可操作性、對(duì)策措施的落實(shí)情況及實(shí)施效果等信息，供今后同類項(xiàng)目參考?；卦L時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患以及不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)及時(shí)告知企業(yè)和當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門。10分(5)評(píng)價(jià)回訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)

19、能體現(xiàn)回訪時(shí)間、雙方人員及被評(píng)價(jià)單位標(biāo)志性建筑、整改情況等。10分三、報(bào)告審核1、報(bào)告校核(1)報(bào)告校核應(yīng)有相關(guān)程序或制度，對(duì)校核人員職責(zé)、校核方式提出明確要求。10分(2)應(yīng)保留校核后的電子文檔或書面文本。10分2、內(nèi)部審核(1)審核人員應(yīng)是非項(xiàng)目組成員。應(yīng)在評(píng)價(jià)組對(duì)報(bào)告校核后進(jìn)行 內(nèi)部審核。10分(2)內(nèi)部審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識(shí)別是否全面，評(píng)價(jià)單 兀劃分是否合理，評(píng)價(jià)方法選擇是否適當(dāng)，對(duì)策措施是否可行，結(jié)論 是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。10分(3)內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄,記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及 日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的電

20、子文檔應(yīng)保留審核和修改 痕跡。10分3、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核(1)評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。10分(2)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)收集的有美資料是否齊全、有效，危險(xiǎn)有害因素識(shí)別充分性、評(píng)價(jià)方法合理性、對(duì)策措施針對(duì)性、結(jié)論正確性及格式、文字等。10分(3)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)后審核記錄，記錄審核忌見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的文檔應(yīng)保留審核和修10分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值改痕跡。(4)外部評(píng)審后的報(bào)告，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組修改，做出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。10分4、過程控制負(fù)責(zé)人審核(1)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核修改后應(yīng)由過程控制負(fù)責(zé)人進(jìn)行審

21、核。10分(2)過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào) 告校核、審核，記錄是否完整，紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控 制要求等。10分(3)過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)后審核記錄，記錄應(yīng)后報(bào)告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。10分四、支撐1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)(1)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：1)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。2)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫(kù)。3)其他數(shù)據(jù)庫(kù)。20分(2)應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的資料進(jìn)行分類管理，并建立相應(yīng)的目錄。5分(3)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的資料應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)范圍

22、相適應(yīng)，滿足評(píng)價(jià)工作需要。5分(4)應(yīng)有專人負(fù)責(zé)信息的獲取、分類、識(shí)別和更新工作。5分(5)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)至少三個(gè)月整理一次。5分(6)信息的狄取途徑應(yīng)多兀化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站和般網(wǎng)站等。5分(7)已作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明確的標(biāo)識(shí)，并及時(shí)通知本單位員I O5分2、技術(shù)及軟件應(yīng)按照機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍需要配備各類軟件。25分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值3、檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備一定的檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力。安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照業(yè)務(wù)范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。需定期檢(校)驗(yàn)的裝備，應(yīng)在檢(校)驗(yàn)期內(nèi)。10分4、協(xié)作支撐安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)如果自身不具備檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力

23、，應(yīng)與有 關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技 術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。10分五、作業(yè)文件作業(yè)文件應(yīng)齊全完整，滿足資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域需要。40分作業(yè)文件應(yīng)應(yīng)具有可操作性并不斷修改完善。20分應(yīng)通過加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。20分六、內(nèi)部管理1、人員管理(1)應(yīng)建立安全評(píng)價(jià)師管理制度，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與專職安全評(píng)價(jià)師建立勞動(dòng)關(guān)系，依法簽訂勞動(dòng)合同，連續(xù)繳納社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金。5分(2)安全評(píng)價(jià)師應(yīng)具有資格證書，且在有效期內(nèi)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與安全評(píng)價(jià)師簽署保密協(xié)議，保守安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和被 評(píng)價(jià)單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露。5分(3)安全評(píng)價(jià)師管理制度應(yīng)從安全評(píng)價(jià)師業(yè)務(wù)素質(zhì)、

24、人事關(guān)系、 年度業(yè)績(jī)、資格考試、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德、人員變更、 處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評(píng)價(jià)師從業(yè)行為。10分(4)技術(shù)專家管理制度應(yīng)在聘用管理、工作經(jīng)驗(yàn)、保密、服務(wù)等方面做出要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為。5分2、業(yè)績(jī)有核(1)應(yīng)建立業(yè)績(jī)考核管理制度和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)師、技術(shù)專家業(yè)績(jī)檔案。5分(2)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年填寫安全評(píng)價(jià)工作業(yè)績(jī)表，及時(shí)統(tǒng)計(jì)和按時(shí)報(bào)送業(yè)績(jī)。5分(3)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照關(guān)于建立安全評(píng)價(jià)和檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)揮技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度的通知要求準(zhǔn)確、完整填寫統(tǒng)計(jì)報(bào)表，5分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值并按要求及時(shí)報(bào)送安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門。3、業(yè)務(wù)培訓(xùn)(1)應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，并根

25、據(jù)安全評(píng)價(jià)師職責(zé)明確其能力要求。業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)在培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄等 方卸提出要求。5分(2)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂并實(shí)施安全評(píng)價(jià)師業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，定期培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)影像資料；應(yīng)定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)戈IJ,保證其適宜性和有效性。10分(3)安全評(píng)價(jià)師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全專業(yè)知識(shí)，安全評(píng)價(jià)過程控制文件，其它相關(guān)培訓(xùn)等。5分(4)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不少于3人次；應(yīng)安排安全評(píng)價(jià)師外出培訓(xùn)和參加學(xué)術(shù)交流、評(píng)價(jià)導(dǎo)則和重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新宣貫班培訓(xùn)。5分4、信息通報(bào)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息通報(bào)制度，明確上停下達(dá)的渠道和人員。5分

26、5、跟蹤服務(wù)(1)應(yīng)建立跟蹤服務(wù)制度，保證投訴渠道暢通。5分(2)跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實(shí)施部門、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。5分6、保密(1)應(yīng)建立保密制度，保守被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密。5分(2)保密制度內(nèi)容應(yīng)包括承諾、范圍、等級(jí)、資料管理、處罰等。5分7、資質(zhì)和印章管理(1)應(yīng)建立資質(zhì)管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括資質(zhì)材料范圍、資質(zhì) 材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料復(fù)印和資質(zhì) 材料銷毀等。5分(2)應(yīng)建立印章管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責(zé)任人等。5分(3)應(yīng)建立資質(zhì)使用登記表和印章使用登記表。10分(4)應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。10分考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值七、檔案管理1、檔案管理(1)應(yīng)制訂檔案管理程序或制度，應(yīng)明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)。5分(2)檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案保存、檔案銷毀等。5分(3)安全評(píng)價(jià)師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任 材料，安全評(píng)價(jià)師受獎(jiǎng)材料、處分材料及業(yè)績(jī)考核、培訓(xùn)記錄應(yīng)存入 人事檔案。10分(4)上級(jí)來(lái)文、機(jī)構(gòu)上報(bào)材料和發(fā)放的文件、機(jī)構(gòu)承攬的項(xiàng)目所 形成的材料及簽訂的合同、安全評(píng)價(jià)報(bào)告及評(píng)價(jià)過程形成的相關(guān)資 料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、法規(guī)標(biāo)