XX年半年案件防控工作總結(jié)

1、精品welcomeXX 年前半年案防工作總結(jié)XX年上半年， 我行案件防控工作在各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞XX年全行案件防控工作要點(diǎn)，按 照上級郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求， 堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制 度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲(chǔ)蓄XX行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際 情況進(jìn)行了形式多樣的審計(jì)稽查活動(dòng)，開展了常規(guī)稽查、專 項(xiàng)稽查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的 發(fā)展。現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:一、堅(jiān)持落實(shí)兩年活動(dòng)，確保郵政金融零事故發(fā)生結(jié)合兩年活動(dòng)，審計(jì)稽查認(rèn)真做好一是狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化 制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡

2、規(guī)章制度，把內(nèi)控制度 覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提 高制度的可操作性， 切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。 要健全獨(dú)立有效 的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，始終保持對XX監(jiān)會(huì) 防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)建設(shè)”的執(zhí)行力 度，繼續(xù)抓好案件防控 “八項(xiàng)” 制度的落實(shí)， 提高制度執(zhí)行效果。 要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，健全持 續(xù)改進(jìn)機(jī)制。二、進(jìn)一步深化XX網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級工作 認(rèn)真吸取工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)， 全面加強(qiáng)XX內(nèi)控管理，確保XX年網(wǎng)精品welcome點(diǎn)達(dá)標(biāo)全面完成。積極開展存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查，要按照XXXX行XX市分行存取款風(fēng)險(xiǎn)

3、滾動(dòng)式檢查實(shí)施辦法（XX郵XX聯(lián)發(fā)200981號(hào)）要求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查 工作；各單位在實(shí)施抽查工作的同時(shí)， 在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)滾 動(dòng)式檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向市局和市分行以及XX監(jiān)部門報(bào)告。 是開展XX行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評估（內(nèi)控評價(jià)） ，分析和掌握基層機(jī)構(gòu) 內(nèi)控管理中存在的不足和隱患， 完善內(nèi)部控制措施， 提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別和管控能力， 進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。 強(qiáng)化三級 權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi) 部控制體系，從而適應(yīng)和滿足我行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。三、合理利用電子稽查系統(tǒng)，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)電子稽查系統(tǒng)應(yīng)用的制度建設(shè)，規(guī)范系統(tǒng)操作管理流 程。設(shè)

4、立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息值機(jī)制度， 及時(shí)處理系統(tǒng)實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信 息和前一日儲(chǔ)匯系統(tǒng)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息，確保做 到實(shí)時(shí)監(jiān)控。規(guī)范各級電子稽查工作程序， 充分發(fā)揮郵政金融電 子稽查的作用，有效防范和化解郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)。四、采用多種方式開展審計(jì)稽查工作，主動(dòng)預(yù)防各類金 融金案件發(fā)生為加強(qiáng)全行郵政金融業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理工作， 有效控 制和防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，積極推進(jìn)郵政金融內(nèi)控工作的全面開 展，審計(jì)稽查部門做好日?；楣ぷ鳎?前半年累計(jì)處罰13人18次，精品welcome占從業(yè)人員46%，有力的打擊了各類違規(guī)違紀(jì)的 發(fā)生。同時(shí)對三個(gè)二及支行、一個(gè)支行營業(yè)部、一個(gè)一級支 行和所瞎縣局的金庫進(jìn)行了專項(xiàng)稽查。

5、專項(xiàng)檢查的重點(diǎn)是郵 政金融業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、業(yè)務(wù)制度、程序控制、儲(chǔ)匯營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 業(yè)務(wù)操作控制與管理、 事后監(jiān)督、 事后檢查操作控制與管理、 儲(chǔ)匯重要空白憑證控制與管理、儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)、出納操作控制與 管理、稽查部門履職和電子稽查運(yùn)行情況。通過專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)， 在穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)， 各部門都能夠 認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的金融方針政策，自覺接受XX監(jiān)部門對 郵政金融業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并在規(guī)范郵政金融業(yè)務(wù)、防范郵 政金融風(fēng)險(xiǎn)方面，建立了風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，落實(shí)了資金安全管 理考核制度。五、組織開展郵政金融資金自查工作 為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié) 的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，市行下發(fā)了關(guān)于組織開 展郵政金融

6、資金自查工作的緊急通知 ，并于4月5日15日在全行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn) 是網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金、 金庫現(xiàn)金、XX郵賬是否相符等內(nèi)容。各級 領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次郵政金融資金自查工作，以“兩年活動(dòng)”為 契機(jī)，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵政金融資金全面清查工作， 此次自查 工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱 患，消除頑疾，確保儲(chǔ)匯資金的健康完整。精品welcome六、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的貫徹落XX年，隨著全郵政金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，我們把防范 風(fēng)險(xiǎn)，保障金融資金安全當(dāng)做第一要?jiǎng)?wù)來抓，首先是抓業(yè)務(wù) 規(guī)章制度的落實(shí)工作。主要有：對雙人臨柜、雙線復(fù)核、雙 人取送款

7、、 雙人押送、 雙人值守制度每次必查； 對章證分管、錢帳分管、支票印鑒分管、密碼分管制度每次必看；對天天 報(bào)帳、天天檢查、天天逐筆挑對工作每次必問；特別是對各 行審查日報(bào)單、繳協(xié)款單（含送款回單）、對帳單“審三單” 工作，對各行日常營業(yè)、監(jiān)督檢查、會(huì)計(jì)核算等重要環(huán)節(jié)， 以及抓好專戶存儲(chǔ)、專款專用、資金上劃、業(yè)會(huì)對帳、XX郵對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審 核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對 等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們在日?；楣ぷ鞯耐?時(shí)，把對問題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。第三，對發(fā)現(xiàn) 的問題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評。我們針對許多共性的、老生常談 的問題進(jìn)行

8、了季度稽查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問責(zé)通報(bào)，要求部門 要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力 度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。在落實(shí)規(guī)章制度方面， 儲(chǔ)匯審計(jì)稽查工作確實(shí)起到了再 監(jiān)督作用，各部門不但進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了儲(chǔ)匯稽查工作的重要 性，而且按照分級負(fù)責(zé)層層把關(guān)的要求加大了對屬局進(jìn)行管 理的考核力度。各報(bào)名領(lǐng)導(dǎo)高度重視風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改工作， 各單位對發(fā) 現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問題必須立即進(jìn)行整改；對因人員或資金等 問題無法立即整改的，必須報(bào)同級和上級部門領(lǐng)導(dǎo)；各級領(lǐng) 導(dǎo)精品welcome接到風(fēng)險(xiǎn)隱患問題報(bào)告后，要組織相關(guān)部門對存在的問題 逐一研究解決，做到方案落實(shí)、人員落實(shí)、資金落實(shí)。對監(jiān) 管部門檢

9、查出的問題、重大問題要優(yōu)先整改。對于因隱患沒 有及時(shí)整改而發(fā)生案件的，將嚴(yán)厲追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員 的責(zé)任。七、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全 總結(jié)以往全國發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng) 險(xiǎn)意識(shí)淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、審計(jì)稽核檢 查不到位、制度不落實(shí)，長期無人糾正造成的。我行各級領(lǐng) 導(dǎo)認(rèn)真吸取全國發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金 融資金安全管理工作，行一把手將管理列入議事日程，經(jīng)常 了解安全防范工作。分管行長及時(shí)協(xié)調(diào)解決郵政金融資金安 全管理中存在的重大問題。各有關(guān)部門都明確責(zé)任，各司其 職。各級領(lǐng)導(dǎo)都將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置 上，與經(jīng)營發(fā)展同研究、同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核， 使儲(chǔ)匯資金安全工作貫穿于郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程和企 業(yè)經(jīng)營管理工作各個(gè)環(huán)節(jié)。真正做