從運(yùn)輸合同到提單債權(quán)

1、從運(yùn)輸合同到提單債權(quán)邢海寶 中國人民大學(xué)法學(xué)院 副教授提單在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間不能被視為運(yùn)輸合同本身。提單在第三人手中是運(yùn)輸合同的唯一證據(jù)，是債權(quán)憑證。 1關(guān)于提單持有人的權(quán)利來源，有各種學(xué)說。我認(rèn)為，理論上，受讓提單的第三人，其權(quán)利和義務(wù)來源于其前手(例如托運(yùn)人)的轉(zhuǎn)讓。沒有前手轉(zhuǎn)讓提單，第三人無論如何不能取得相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，第三人的權(quán)利義務(wù)就成了空穴來風(fēng)。而在法律上，依我國民法通則第91條、合同法第79條、第84條、第88條和海商法第79條，轉(zhuǎn)讓說有其根據(jù)。提單為何從證明之一變成了唯一證明?對(duì)此也有幾種學(xué)說。我認(rèn)為，對(duì)正當(dāng)持有人的或善意支付對(duì)價(jià)而持有提單的第三人，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持提單的無因性。持

2、有提單的第三人對(duì)承運(yùn)人的直接權(quán)利，是基于持有提單的事實(shí)，要求承運(yùn)人依據(jù)提單記載的條件交付特定貨物。1、如何判斷海上貨物運(yùn)輸合同已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)讓?提單作為運(yùn)輸合同自然可以轉(zhuǎn)讓。我國合同法規(guī)定了運(yùn)輸合同的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。如何判斷海上貨物運(yùn)輸合同已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)讓?有論者認(rèn)為，運(yùn)輸合同能否轉(zhuǎn)讓取決于第三人能否受讓該合同，而收貨人向承運(yùn)人主張權(quán)利(請(qǐng)求提貨貨索賠損失)標(biāo)志著轉(zhuǎn)讓人和受讓人達(dá)成運(yùn)輸合同轉(zhuǎn)讓的合意，承運(yùn)人則據(jù)此判斷收貨人已經(jīng)受讓運(yùn)輸合同。另方面，運(yùn)輸合同的轉(zhuǎn)讓還需通知承運(yùn)人、獲得承運(yùn)人同意。而托運(yùn)人向承運(yùn)人訂艙、填寫訂艙單的收貨人一欄時(shí)，已經(jīng)向承運(yùn)人指明了貨物交付的對(duì)象。承運(yùn)人接受訂艙，表明其已經(jīng)知道托運(yùn)

3、人將要向收貨人轉(zhuǎn)讓提貨權(quán)及相關(guān)義務(wù)。因此，在海上貨物運(yùn)輸合同訂立時(shí)，托運(yùn)人已經(jīng)履行了運(yùn)輸合同提貨權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)。而且，承運(yùn)人也同意了托運(yùn)人轉(zhuǎn)移按照約定受領(lǐng)貨物、協(xié)助承運(yùn)人完成交付的義務(wù)。 22 / 26筆者認(rèn)為，通常情形，提單背書交付受讓人后，運(yùn)輸合同即發(fā)生轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓人與受讓人轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸合同的合意體現(xiàn)在買賣合同等協(xié)議或運(yùn)輸單據(jù)的背書交付當(dāng)中。這種合意實(shí)與承運(yùn)人無關(guān)。而以收貨人是否提貨來判定受讓之合意是否達(dá)成具有極大的不穩(wěn)定性，因?yàn)檗D(zhuǎn)讓人怎知受讓人是否提貨、何時(shí)提貨、提多少貨。故這種做法不符合貿(mào)易規(guī)則和實(shí)際情況。另方面，海上運(yùn)輸合同的轉(zhuǎn)讓一般無需通知(針對(duì)提貨權(quán)等)承運(yùn)人或征得承運(yùn)人同意(針對(duì)運(yùn)

4、費(fèi)等)。 3原因在于對(duì)承運(yùn)人的通知相當(dāng)困難，而承運(yùn)人如不同意運(yùn)輸合同轉(zhuǎn)讓則可能阻礙貿(mào)易。況且，運(yùn)輸合同訂立時(shí)承運(yùn)人只能接觸直接當(dāng)事人即托運(yùn)人，并可能了解托運(yùn)人指明的收貨人，問題是提單上有時(shí)并不指明收貨人，收貨人的確定要等待托運(yùn)人的背書，而且，收貨人受讓提單后也可能背書轉(zhuǎn)讓提單，對(duì)于這些被背書人，承運(yùn)人在與托運(yùn)人訂立合同時(shí)根本無從知曉，怎能表明承運(yùn)人已經(jīng)知道托運(yùn)人將要向他們轉(zhuǎn)讓提貨權(quán)及相關(guān)義務(wù)?筆者認(rèn)為，根本無需承運(yùn)人的知曉或同意，提單持有人通過與轉(zhuǎn)讓人的合意即可取得提單，進(jìn)而享有提貨權(quán)等。如果提單持有人不提貨，則表明他放棄權(quán)利;如果提單持有人提貨，則提單持有人也要承受相關(guān)義務(wù)。2 / 26對(duì)于

5、運(yùn)輸單證轉(zhuǎn)讓的條件，UNCITRAL運(yùn)輸法草案設(shè)計(jì)了具體規(guī)則。根據(jù)UNCITRAL運(yùn)輸法草案，在貨物尚未交付的情況下，只要滿足第59條所規(guī)定的單證轉(zhuǎn)讓的形式，運(yùn)輸合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓即可完成;而在貨物已經(jīng)交付的情況下，除應(yīng)滿足第59條的規(guī)定外，還應(yīng)滿足第49條(d)項(xiàng)所規(guī)定的條件，持單人才能享有該單證下的權(quán)利。UNCITRAL運(yùn)輸法草案第59條則規(guī)定，只要持單人根據(jù)該條所規(guī)定的形式將單證轉(zhuǎn)讓給第三人，則該單證上所包含的權(quán)利也就轉(zhuǎn)讓給了該第三人。第49條(d)規(guī)定，如果貨物在目的港已被無單放貨，則在此之后才成為持單人的人，只有在滿足以下這兩個(gè)條件之一時(shí)，其方可獲得運(yùn)輸合同下的權(quán)利：一、運(yùn)輸單證的轉(zhuǎn)讓是根

6、據(jù)在貨物交付以前所做出的合同或其他安排進(jìn)行的;二、該持單人在其成為持單人時(shí)，不知道或不可能合理地知道貨物已經(jīng)被交付。2、提單受讓人取得權(quán)利通過受讓提單，提單持有人受讓了運(yùn)輸合同上的權(quán)利。德國海商法第650條提單的轉(zhuǎn)讓規(guī)定：提單受讓人根據(jù)提單有權(quán)提取貨物。受讓人從船長(zhǎng)或船主的代理人接收貨物運(yùn)輸時(shí)起，便對(duì)運(yùn)輸貨物享有權(quán)利。3 / 26有論者認(rèn)為，從英國1992年海上貨物運(yùn)輸法第3條的規(guī)定看，僅僅持有提單不足以使持有人享有權(quán)利，更不足以使其承擔(dān)義務(wù)。 4筆者認(rèn)為，持有提單就享有權(quán)利，不過持有人可以不行使權(quán)利，也不承擔(dān)義務(wù);如果提單持有人行使提單上的權(quán)利，則要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。提單合法流通至受讓人后，提

7、單成為受讓人與承運(yùn)人之間運(yùn)輸債權(quán)的唯一證明。即使船上沒有裝載貨物，承運(yùn)人也要就自己簽發(fā)的提單向善意受讓人承擔(dān)債務(wù)不履行的責(zé)任。但是，承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人無需承擔(dān)提單責(zé)任。提單的轉(zhuǎn)讓，能否使提單的受讓人(后手)取得一種優(yōu)于出讓人(前手)的權(quán)利?一方面，提單的對(duì)象是貨物，提單權(quán)利歸根到底是針對(duì)貨物的權(quán)利，因此，提單不可能向票據(jù)行為那樣形成獨(dú)立性、連帶性和無因性。另方面，提單持有人和承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。因此，就提單債權(quán)關(guān)系而言，不發(fā)生所謂后手權(quán)利是否大于前手的問題，應(yīng)當(dāng)說，后手的權(quán)利始終等于前手的權(quán)利。當(dāng)然，托運(yùn)人以外的提單持有人的權(quán)利可能不同于托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人的權(quán)利。在可轉(zhuǎn)讓提單

8、，轉(zhuǎn)讓提單時(shí)，運(yùn)輸控制權(quán)可以獨(dú)立轉(zhuǎn)移，但轉(zhuǎn)讓其他權(quán)利時(shí)運(yùn)輸控制權(quán)必須一并轉(zhuǎn)讓。3、托運(yùn)人的義務(wù)4 / 26提單轉(zhuǎn)讓后，托運(yùn)人是否還承擔(dān)運(yùn)輸合同上的義務(wù)?這需要從實(shí)際托運(yùn)人、締約托運(yùn)人和提單托運(yùn)人三方面進(jìn)行分析。(1)實(shí)際托運(yùn)人的義務(wù)在韓進(jìn)海運(yùn)有限公司訴煙臺(tái)土畜產(chǎn)進(jìn)出口集團(tuán)有限公司等危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸糾紛案，中化公司為實(shí)際貨主，將貨物交給承運(yùn)人韓進(jìn)公司，土畜產(chǎn)公司為托運(yùn)單和提單上表明的托運(yùn)人。貨物在運(yùn)輸途中發(fā)生火災(zāi)，給承運(yùn)人造成損失。青島海事法院與山東省高級(jí)人民法院兩審均認(rèn)為：中化公司是實(shí)際貨主，且將貨物交給承運(yùn)人，土畜產(chǎn)公司是提單是所列明的托運(yùn)人，均屬我國海商法中所確定的托運(yùn)人，應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)品包裝不善

9、給承運(yùn)人造成的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 5但我認(rèn)為，如果交貨托運(yùn)人不是訂約托運(yùn)人，則不應(yīng)承擔(dān)訂約托運(yùn)人的約定或法定責(zé)任。所謂托運(yùn)人的義務(wù)應(yīng)限定為合同義務(wù)，海商法規(guī)定的托運(yùn)人責(zé)任應(yīng)為訂約托運(yùn)人的責(zé)任，而在FOB貿(mào)易條件下，交貨托運(yùn)人是代訂約托運(yùn)人履行向承運(yùn)人交付托運(yùn)貨物的義務(wù)，交付貨物是一個(gè)事實(shí)行為，按法理不能基于交付認(rèn)定其與承運(yùn)人間有承托關(guān)系(運(yùn)輸合同關(guān)系)，故海商法規(guī)定的托運(yùn)人責(zé)任原則上不適用于交貨托運(yùn)人。如果交貨托運(yùn)人沒有與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同，但提單將其記載為托運(yùn)人，其法律地位就是提單持有人，其與承運(yùn)人的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系依據(jù)海商法第78條第1款的規(guī)定(依據(jù)提單的規(guī)定)確定。但交貨托運(yùn)人持有提單

10、不應(yīng)承擔(dān)提單義務(wù)以外的(訂約)托運(yùn)人責(zé)任。訂約托運(yùn)人與承運(yùn)人的有關(guān)約定(如運(yùn)費(fèi)支付)和法律關(guān)于(訂約)托運(yùn)人責(zé)任的規(guī)定，除非反映在提單上轉(zhuǎn)為提單下持有人的義務(wù)，對(duì)持有提單的交貨托運(yùn)人也無約束力。實(shí)務(wù)中，交貨托運(yùn)人可將提單背書轉(zhuǎn)讓某人，而該人以自己的名義行使一般提單持有人的權(quán)利后，私下將利益返還給交貨托運(yùn)人。 66 / 26如果交貨托運(yùn)人既沒有與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同，又不是提單上記載的托運(yùn)人，其與承運(yùn)人的關(guān)系應(yīng)根據(jù)民法通則關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的規(guī)定處理。有關(guān)法律、公約、公約草案僅意在解決交貨托運(yùn)人對(duì)貨物的控制權(quán)問題，無意基于交貨行為強(qiáng)行為其設(shè)定其他權(quán)利義務(wù)，不為交貨托運(yùn)人明確規(guī)定權(quán)利義務(wù)，也許不是立法疏漏

11、，而是立法無意為其設(shè)定權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以免違背法理。同樣，海商法的規(guī)定兩種托運(yùn)人的立法本意是保障FOB賣方取得提單，并在結(jié)匯前保留對(duì)貨物的控制權(quán)，而不是讓交貨托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人承擔(dān)訂約托運(yùn)人的責(zé)任。既然實(shí)際托運(yùn)人承擔(dān)的是運(yùn)輸合同或提單之外的責(zé)任，因此提單轉(zhuǎn)讓后，實(shí)際托運(yùn)人的義務(wù)不受影響。(2)締約托運(yùn)人的義務(wù)6 / 26提單轉(zhuǎn)讓后，運(yùn)輸合同關(guān)系并不因而終止。這是許多立法的共識(shí)。對(duì)于托運(yùn)人的義務(wù)，各國規(guī)定基本一致。在英國、美國、荷蘭、日本、中國，一旦提單轉(zhuǎn)移，托運(yùn)人就失去合同權(quán)利。但他的義務(wù)不受影響。一些義務(wù)不能由受讓人承擔(dān)，例如提供貨物信息的義務(wù)。 7英國1992年海上貨物運(yùn)輸法第3條 航運(yùn)單證項(xiàng)下

12、的責(zé)任規(guī)定：(1)當(dāng)本法第2條第(1)款對(duì)本法所適用的任何單證實(shí)施，而且根據(jù)該款被賦予權(quán)利的任何人：(A)向承運(yùn)人提取或要求交付該單證項(xiàng)下的任何貨物時(shí);(B)根據(jù)運(yùn)輸合同向有關(guān)任何此項(xiàng)貨物的承運(yùn)人提出索賠時(shí);或(C)在被賦予這些權(quán)利之前，是向承運(yùn)人提取或要求交付任何此項(xiàng)貨物的人時(shí)，則該人(因其提貨或要求交貨或提起索賠，或因其在上述C段范圍內(nèi)，使其被賦予了權(quán)利)須承擔(dān)該合同項(xiàng)下的同樣責(zé)任，就好象他是該合同原締約方。(2)當(dāng)船舶交貨指示項(xiàng)下貨物僅構(gòu)成運(yùn)輸合同項(xiàng)下貨物的一部分時(shí)，因有關(guān)該交貨指示的本條的實(shí)施而使任何人承擔(dān)的責(zé)任，應(yīng)排除與該交貨指示無關(guān)的任何貨物項(xiàng)下的責(zé)任。(3)本條，就其使任何人承擔(dān)

13、任何合同項(xiàng)下的責(zé)任而言，不得妨礙作為該合同原締約方的任何人所承擔(dān)的責(zé)任。在加拿大，當(dāng)托運(yùn)人將提單背書給中間或最后的提單持有人，他就無權(quán)對(duì)承運(yùn)人給貨物造成的損失或錯(cuò)誤提出請(qǐng)求。同時(shí)，他對(duì)承運(yùn)人可能繼續(xù)負(fù)有義務(wù)，例如保證描述的準(zhǔn)確、對(duì)危險(xiǎn)貨物的義務(wù)。 87 / 26在意大利，當(dāng)托運(yùn)人不再持有提單時(shí)，或合同權(quán)利轉(zhuǎn)移給收貨人時(shí)，托運(yùn)人失去指示承運(yùn)人的權(quán)利。托運(yùn)人的非合同義務(wù)不轉(zhuǎn)移給收貨人。 9另外，關(guān)于貨物引起的損害賠償責(zé)任的轉(zhuǎn)讓，并不意味著締約托運(yùn)人被免去一切責(zé)任。我國有法院認(rèn)為，托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓提單，將提單下貨物所有權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓給提單持有人，但托運(yùn)人于承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同關(guān)系并不終止。 10通常認(rèn)為，根

14、據(jù)我國海商法的相關(guān)規(guī)定，提單簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓后，訂約托運(yùn)人仍有下列主要權(quán)利義務(wù)：(i)由于托運(yùn)貨物包裝不良或提供的有關(guān)貨物的資料不正確而給承運(yùn)人造成損失的賠償責(zé)任;(ii)因托運(yùn)危險(xiǎn)貨物而給承運(yùn)人造成損失的賠償責(zé)任;(iii)因辦理貨物運(yùn)輸?shù)母黜?xiàng)手續(xù)的有關(guān)單證送交不及時(shí)、不完備或者不正確而給承運(yùn)人造成損失的賠償責(zé)任;(iv)因其本人或其受雇人、代理人的過失給承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人造成損失或其船舶造成損壞的賠償責(zé)任;(v)補(bǔ)償承運(yùn)人在留置、拍賣運(yùn)輸貨物的情況下，仍未獲滿足的運(yùn)費(fèi)、共同海損分?jǐn)?、滯期費(fèi)、承運(yùn)人為貨物墊付的必要費(fèi)用等的差額;(vi)向承運(yùn)人請(qǐng)求交付貨物的權(quán)利等。 11(3)提單托運(yùn)人的義務(wù)。8

15、 / 26盡管前已述及締約托運(yùn)人和提單托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是，提單轉(zhuǎn)讓后，F(xiàn)OB賣方作為實(shí)際托運(yùn)人或FOB買方作為締約托運(yùn)人，不應(yīng)再承擔(dān)根據(jù)提單本應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，即使他是提單記載的托運(yùn)人。托運(yùn)人可以棄權(quán)，但是他不能不承擔(dān)本應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，這與提單持有人不同。4、提單持有人的義務(wù)提單受讓人取得提單成為提單持有人。提單持有人是否當(dāng)然受讓或承擔(dān)提單上的義務(wù)?提單持有人是否必須無條件地履行運(yùn)輸合同上的義務(wù)?(1)關(guān)于義務(wù)受讓有論者認(rèn)為，運(yùn)輸單證不同于運(yùn)輸合同，轉(zhuǎn)讓單證并不轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸合同，運(yùn)輸合同下的義務(wù)從來就沒有轉(zhuǎn)讓過，也不應(yīng)轉(zhuǎn)讓。即使運(yùn)輸合同下義務(wù)可以轉(zhuǎn)讓，提單受讓人也只承擔(dān)提單轉(zhuǎn)讓之后或貨物裝

16、船之后產(chǎn)生的義務(wù)，同時(shí)受提單文義性的約束與保護(hù)，因而，托運(yùn)人與承運(yùn)人之間在提單簽發(fā)之前達(dá)成的協(xié)議，不因提單的轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)移。我國海商法等強(qiáng)制規(guī)定了托運(yùn)人等的最低限度的權(quán)利義務(wù)，則這些托運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)的法定的強(qiáng)制義務(wù)與責(zé)任，自不能通過轉(zhuǎn)讓提單的方式而轉(zhuǎn)讓給他人。9 / 26筆者認(rèn)為，即使托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的協(xié)議，不論在提單簽發(fā)之前或之后達(dá)成，只要已經(jīng)載入提單也可轉(zhuǎn)讓。而所謂托運(yùn)人最低義務(wù)和責(zé)任，只要法律沒有規(guī)定只能由托運(yùn)人承擔(dān)的，也可以載入提單進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。在海南通聯(lián)船務(wù)公司與五礦國際有色金屬貿(mào)易公司海上貨物運(yùn)輸糾紛案中，最高法院認(rèn)為，當(dāng)提單背書給提單持有人，且提單持有人提取貨物后，提單證明的運(yùn)輸合同下托運(yùn)

17、人的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給提單持有人。 12正本提單持有人應(yīng)否在一定期限內(nèi)提貨?海商法草案曾明確規(guī)定了時(shí)間限制，但海商法并沒有采納之。筆者認(rèn)為，這是正確的。因?yàn)橐?guī)定行使物權(quán)的期限有違物權(quán)的本質(zhì)。不過，運(yùn)輸合同當(dāng)有履行期限，收貨人應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)向承運(yùn)人提貨。但是，運(yùn)輸合同一般沒有貨物到達(dá)時(shí)間及提貨時(shí)間。 13按英國法，船舶抵達(dá)卸貨港后，除非合同另有明確約定，收貨人只需在合理時(shí)間內(nèi)用提單交換貨物。 14關(guān)于合理期間，我國有的法院認(rèn)為法律規(guī)定的訴訟時(shí)效就是提貨期間。筆者認(rèn)為，它應(yīng)當(dāng)是一段較短的合理期間。(2)關(guān)于義務(wù)履行作為第三人的提單持有人沒有強(qiáng)制的提貨義務(wù)。英國1992年海上貨物運(yùn)輸法、美國法規(guī)定，提單

18、持有人受讓提單就得到提單上的權(quán)利，但主張權(quán)利時(shí)才承擔(dān)提單上的義務(wù)。10 / 26UNCITRAL運(yùn)輸法草案第46條規(guī)定：當(dāng)貨物到達(dá)目的地后，根據(jù)運(yùn)輸合同行使其任何權(quán)利的收貨人必須在第11(4)條提到的時(shí)間和地點(diǎn)接收交付的貨物。收貨人違反這一義務(wù)而將貨物留給承運(yùn)人或履約方保管的，該承運(yùn)人或履約方對(duì)該貨物作為收貨人的代理人行事，但對(duì)這些貨物滅失或損壞不負(fù)任何責(zé)任，除非滅失或損壞是由于承運(yùn)人或履約方本人的故意或明知可能會(huì)造成這種滅失或損壞而輕率地作為或不作為造成的。該規(guī)定旨在較好地平衡托運(yùn)人和承運(yùn)人的利益，并為與貨物交付有關(guān)的問題提供靈活的解決方案。草案第1(k)條已將收貨人界定為有權(quán)提取貨物的人。

19、而且，在UNCITRAL運(yùn)輸法草案起草過程中，多數(shù)意見支持收貨義務(wù)應(yīng)當(dāng)附有條件，為積極參與運(yùn)輸?shù)娜丝梢圆惶崛∝浳?，一旦積極參與運(yùn)輸就必須提取貨物。持有提單作為擔(dān)保的銀行等非主動(dòng)的收貨人沒有義務(wù)親自提取貨物，但可能必須根據(jù)第48條或49條采取行動(dòng)。 15UNCITRAL運(yùn)輸法草案62條規(guī)定：1、在不影響第59條規(guī)定的情況下，任何不是托運(yùn)人并且不行使運(yùn)輸合同下任何權(quán)利的持單人，不能僅僅因?yàn)槌钟袉巫C而承擔(dān)運(yùn)輸合同下的任何責(zé)任。3、就第1款和第2款以及第46條而言，任何不是托運(yùn)人的持單人并非僅僅因?yàn)橄铝性蚣葱惺惯\(yùn)輸合同下的任何權(quán)利：(1)根據(jù)第47條與承運(yùn)人約定以可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄替代可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證

20、或以可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證替代可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或(2)根據(jù)第61條轉(zhuǎn)讓其權(quán)利。其第62條規(guī)定： 2、任何不是托運(yùn)人但行使運(yùn)輸合同下任何權(quán)利的持單人，承擔(dān)運(yùn)輸合同下的任何責(zé)任，但以此種責(zé)任已經(jīng)載入可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄或可從其中查明為限第11章對(duì)控制方規(guī)定的責(zé)任以及對(duì)托運(yùn)人規(guī)定的支付運(yùn)費(fèi)、空倉費(fèi)、滯期費(fèi)和滯留賠償?shù)呢?zé)任，但以此種責(zé)任已載入可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄為限。12 / 26筆者認(rèn)為，運(yùn)輸合同是承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)交付貨物的合同而非收貨人應(yīng)當(dāng)接受貨物的合同，收貨人的義務(wù)附隨于受領(lǐng)運(yùn)輸貨物的權(quán)利。一方面，收貨人或提單持有人，并不因受讓合同權(quán)利或持有提單而當(dāng)然承擔(dān)義務(wù);另方面，收貨人或

21、提單持有人可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利。如果收貨人棄權(quán)，根本不想行使受領(lǐng)貨物的權(quán)利，根本不向承運(yùn)人請(qǐng)求交付貨物，則法律不能強(qiáng)制收貨人提貨。這里，收貨人本來就沒有相關(guān)費(fèi)用義務(wù)，而且權(quán)利也被放棄了。從而，義務(wù)還在托運(yùn)人，沒有轉(zhuǎn)移，而且權(quán)利也復(fù)歸于托運(yùn)人。反之，如果提單持有人行使權(quán)利，則需承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用義務(wù)?？傊?，對(duì)于收貨人，如不提貨，就意味著放棄提貨的權(quán)利，同時(shí)也不承擔(dān)提貨的義務(wù)。如去提貨，則享有和行使提貨權(quán)，同時(shí)承擔(dān)提貨義務(wù)。論者提出：“提單持有人是否有提取貨物的義務(wù)，取決于提單持有人是否向承運(yùn)人實(shí)際提取貨物。當(dāng)提單持有人向承運(yùn)人請(qǐng)求提貨時(shí)，則其有該項(xiàng)義務(wù)，并應(yīng)承擔(dān)因遲延提貨而發(fā)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。在

22、其未向承運(yùn)人提貨時(shí)，即出現(xiàn)卸貨港無人提貨的情形，承運(yùn)人應(yīng)與托運(yùn)人聯(lián)系，由托運(yùn)人處理貨物，提單持有人便沒有此項(xiàng)義務(wù)?！?1612 / 26根據(jù)我國合同法和海商法，托運(yùn)人或收貨人應(yīng)當(dāng)在目的港及時(shí)接受貨物。 17但是，有論者認(rèn)為，海商法第42條規(guī)定：“收貨人是指有權(quán)提取貨物的人”。因此，提取貨物是收貨人的權(quán)利而非義務(wù)。 18從海商法第71條看，提單的合法持有人，擁有提貨的權(quán)利，不因持有提單而承擔(dān)提貨義務(wù)。 19也有人指出，海商法第86條主要解決了有關(guān)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)問題，從其本身不能得出收貨人必須提貨的結(jié)論。如果以該條為據(jù)，認(rèn)為收貨人負(fù)有提貨義務(wù)，其結(jié)果將是，在收貨人違反該項(xiàng)義務(wù)時(shí)，收貨人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因

23、此而產(chǎn)生的一切責(zé)任，包括承運(yùn)人留置拍賣貨物所得不足以彌補(bǔ)其損失時(shí)，就差額部分向承運(yùn)人負(fù)責(zé)。但這樣做又與海商法第88條規(guī)定的部分內(nèi)容相悖。因此，不能以有關(guān)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由收貨人承擔(dān)的規(guī)定作為收貨人提貨義務(wù)的根據(jù)?？傊?，收貨人在海商法下沒有提貨義務(wù)。 20一方面，轉(zhuǎn)讓提單使得提單持有人受讓了提單權(quán)利和義務(wù)，另方面，提單持有人只有在行使權(quán)利時(shí)才須承擔(dān)和履行義務(wù)，如何理解?筆者認(rèn)為，運(yùn)輸合同由托運(yùn)人和承運(yùn)人訂立，提單也由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人，提單持有人根本沒有參與其中，如果無條件地要求提單持有人承擔(dān)運(yùn)輸合同和提單中設(shè)定的義務(wù)，就會(huì)極大損害提單持有人的利益，危害提單的信用和流通。因此，應(yīng)將決定權(quán)交給提單持有人

24、，由其進(jìn)行平衡取舍。13 / 26有人指出，行使權(quán)利才承擔(dān)義務(wù)的做法充分考慮了銀行的立場(chǎng)。因?yàn)殂y行持有提單是為了取得擔(dān)保，讓其承擔(dān)提單下的義務(wù)似乎不合理。銀行業(yè)發(fā)達(dá)的英國采取這種規(guī)定可以理解。但這種規(guī)定保護(hù)了銀行，卻相應(yīng)加重了承運(yùn)人的負(fù)擔(dān)。實(shí)務(wù)中，常見到承運(yùn)人在目的港找不到人提貨擔(dān)心船期延誤而心急如焚，而銀行持單卻不緊不慢隔岸觀火，而一旦承運(yùn)人等不及無單放貨，在貿(mào)易結(jié)算中因?yàn)椴铄e(cuò)而沒有拿到貨款的銀行又站出來據(jù)單起訴承運(yùn)人，然承運(yùn)人吞下苦果。 21可是，單證持有人有時(shí)基于買賣或單證關(guān)系而持有提單，其目的并不在于進(jìn)入運(yùn)輸領(lǐng)域，向承運(yùn)人提取貨物，而是作為中間持單人，進(jìn)行貨物轉(zhuǎn)賣或設(shè)定質(zhì)押，前者如中間

25、商，后者如銀行等。 22有論者認(rèn)為，我國海商法的規(guī)定不同于英國1992年海上貨物運(yùn)輸法、美國法、UNCITRAL草案的做法。根據(jù)我國海商法第78條：“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定?！边@表明，這種關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)定直接產(chǎn)生的;提單持有人在取得提單權(quán)利的同時(shí)，也就同時(shí)承擔(dān)了提單上的義務(wù);提單債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容只能依據(jù)提單的規(guī)定確定，它不受托運(yùn)人行為的影響，不受提單據(jù)以簽發(fā)的運(yùn)輸合同的影響，也不必支付提單上沒有記載的任何費(fèi)用，哪怕這些費(fèi)用與提單下的貨物有關(guān)。我國應(yīng)當(dāng)努力說明和推行自己的立場(chǎng)。 2314 / 26筆者認(rèn)為，海商法第78條僅僅意味著，承運(yùn)人同收貨人、提單持

26、有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的“內(nèi)容”，依據(jù)提單的規(guī)定確定。它并沒有排斥提單持有人權(quán)利義務(wù)來自提單的轉(zhuǎn)讓，而且，它也沒有明確指出提單持有人即使不行使提單權(quán)利也須履行提單義務(wù)。退而言之，即使認(rèn)為根據(jù)海商法第78條，提單持有人必須履行提單上的義務(wù)，但在實(shí)務(wù)中，如果提單持有人無意主張?zhí)釂螜?quán)利時(shí)，承運(yùn)人要求其承擔(dān)提單義務(wù)往往并不可行。首先，由于提單的易流轉(zhuǎn)性，承運(yùn)人難以確定持有人;其次，無意主張權(quán)利的提單持有人在沒有向承運(yùn)人提示提單主張權(quán)利的情況下，可隨時(shí)任意轉(zhuǎn)讓提單給一不知名之人，或者拋棄提單，甚至隱藏提單否認(rèn)其為提單持有人，承運(yùn)人難以舉證。 24一句話，如該類人不向承運(yùn)人呈交提單要求提貨，承運(yùn)人實(shí)際上無

27、法知道誰是提單持有人，無法要求它承擔(dān)提單義務(wù)，該規(guī)定即沒有意義。 25有人主張，收貨人必須提貨，否則，提單持有人老不提貨，托運(yùn)人怎能從合同中退出?可問題是，為何要犧牲提單持有人的利益，而讓托運(yùn)人解脫出來?總之，可以規(guī)定提貨權(quán)的時(shí)效或除斥期間，督促提單權(quán)利人行使權(quán)利，并因而承擔(dān)和履行相應(yīng)義務(wù)。但是，無論如何不能直接強(qiáng)迫提單持有人提貨。我國海商法第78條第1款的適用應(yīng)有一個(gè)前提條件：提單持有人向承運(yùn)人提示提單要求交付貨物或提起索賠。15 / 26(3)義務(wù)復(fù)歸收貨人不接受提單或放棄權(quán)利而不提貨，運(yùn)輸合同的權(quán)利義務(wù)復(fù)歸托運(yùn)人。德國法院最近連續(xù)判決托運(yùn)人在運(yùn)輸合同下的權(quán)利義務(wù)并不因提單簽發(fā)而消滅。如果

28、承運(yùn)人過失造成貨損，提單持有人拒絕收貨，則托運(yùn)人可以根據(jù)運(yùn)輸合同起訴承運(yùn)人。 26收貨人不提貨，給承運(yùn)人造成的費(fèi)用損失仍由托運(yùn)人承擔(dān)。這里的托運(yùn)人，是指締約托運(yùn)人而非交貨托運(yùn)人，因交貨托運(yùn)人不是運(yùn)輸合同當(dāng)事人，他僅就與交貨有關(guān)的事項(xiàng)負(fù)責(zé)。在中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸(集團(tuán))總公司訴中國(福建)對(duì)外貿(mào)易中心集團(tuán)案中，青島海事法院審理認(rèn)為： 1994年9月2日，被告以托運(yùn)人的身份將大蒜交原告承運(yùn)，原告向其簽發(fā)了運(yùn)費(fèi)預(yù)付正本提單，由該提單所證明的原、被告之間的遠(yuǎn)洋運(yùn)輸關(guān)系即合法有效成立。作為原告的承運(yùn)人于10月10日將貨物運(yùn)抵目的港法國勒哈佛之后，該批貨物的收貨人(有權(quán)提出貨物的人)依約應(yīng)于卸貨后48小時(shí)內(nèi)提取貨

29、物。然而，由于被告通過銀行向法國公司托收貨款、出讓提單未果，致使上述正本提單在10月13日至12月6日由被告合法持有，且其為該提單下貨物合法所有人。被告未能在約定的時(shí)間內(nèi)提取已在目的港被卸下的貨物，自應(yīng)承擔(dān)原告在該段時(shí)間內(nèi)因此所遭受的經(jīng)濟(jì)損失。另外，11月6日，在原告請(qǐng)被告就該批貨物的處理給予明確答復(fù)的情況下，被告不是按銷售合同約定(即期付款交單或在收到貨款的前提下出讓提單)出讓提單，而用郵政快遞的方式逐直將上述提單等寄給陳禮輝，希望能夠早日提取貨物，減少損失，同時(shí)也冒著收不回貨款、對(duì)提單及提單下的貨物失去控制的風(fēng)險(xiǎn)。但是，由于上述提單的記名指示者法國公司于1994年12月被宣布破產(chǎn)，陳禮輝本

30、人又明確表示他不負(fù)責(zé)提貨，致使被告這一變通處理措施未能收到預(yù)期效果。直到該批貨物于1995年2月6日進(jìn)入當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)倉庫(甚至直至6月被當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)處理掉)前，既未有人受讓并呈交該提單向作為承運(yùn)人的原告主張?zhí)嶝洠辔从腥顺衷撎釂未桓婊蛉魏蔚谌咛嶝?轉(zhuǎn)賣)。面對(duì)法方幾無可能提貨的現(xiàn)實(shí)情況，原、被告就該批貨的最終妥善處理卻未能很好地、積極合作(以減少損失)，致使該批貨物最終被海關(guān)處理掉，從而產(chǎn)生了高出該批貨值幾倍的費(fèi)用損失。總之，雖然法國公司未能受讓提單、提取貨物，被告對(duì)提單去失了直接控制，但其仍對(duì)提單下的貨物擁有所有權(quán)，從而負(fù)有提貨義務(wù)。17 / 26筆者認(rèn)為，交付需要對(duì)方的接受，在對(duì)方接受之前，交

31、付沒有完成，對(duì)方不能成為提單的受讓人和提單持有人，因此，不享有提單權(quán)利，也不承擔(dān)提單義務(wù)。在CIF、CFR下，托運(yùn)人(賣方)可能提出如下抗辯：雖然托運(yùn)人與承運(yùn)人訂立了運(yùn)輸合同，但貨物已經(jīng)交付給承運(yùn)人，貨物風(fēng)險(xiǎn)、所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給買方，甚至買方已經(jīng)支付了貨款，托運(yùn)人已經(jīng)無權(quán)支配、處置貨物。在FOB買賣，向承運(yùn)人訂艙的賣方則會(huì)提出運(yùn)輸合同本應(yīng)由買方負(fù)責(zé)訂立，盡管實(shí)際是由賣方向承運(yùn)人訂艙，但賣方是代表買方的。17 / 26筆者認(rèn)為，買賣合同與運(yùn)輸合同獨(dú)立，賣方不得以上述理由提出抗辯。賣方的防范措施可以是在買賣合同作出追償?shù)募s定，或者利用提單的并入條款、責(zé)任終止和留置權(quán)條款。5、運(yùn)輸合同的轉(zhuǎn)讓與中間轉(zhuǎn)讓

32、人的義務(wù)一般地，承運(yùn)人只能向提單持有人或托運(yùn)人主張權(quán)利，而不能向托運(yùn)人和最終提單持有人之間的曾經(jīng)持有提單的人主張有關(guān)權(quán)利?？刂茩?quán)人行使控制權(quán)，比如指示船舶從b港到c港后，又轉(zhuǎn)讓提單的，產(chǎn)生的費(fèi)用如新港滯期費(fèi)是否也可找后來的提單持有人?可以。英國有的案例判決，控制權(quán)人對(duì)中間港的滯期費(fèi)等沒有責(zé)任。況且，控制權(quán)的行使已經(jīng)記入提單，目的就在于讓提單持有人知曉并承擔(dān)有關(guān)責(zé)任。6、運(yùn)輸合同權(quán)利義務(wù)和提單上的權(quán)利義務(wù)是什么關(guān)系?有人認(rèn)為，提單上的義務(wù)和運(yùn)輸合同上的義務(wù)可以并存。也有人認(rèn)為，提單上的權(quán)利可能少于運(yùn)輸合同的權(quán)利，比如，提單與租船合同。18 / 26筆者認(rèn)為，提單上的權(quán)利，就是運(yùn)輸合同上的權(quán)利;提

33、單上的義務(wù)，不同于運(yùn)輸合同的義務(wù)。提單持有人取得托運(yùn)人在運(yùn)輸合同下的所有權(quán)利，但受讓的權(quán)利通常不得大于托運(yùn)人的權(quán)利。另方面，提單持有人因提貨而承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，但這些義務(wù)僅僅是提單上的義務(wù)。提單持有人通常不承擔(dān)裝港滯期費(fèi)等。另方面，運(yùn)輸合同上的義務(wù)和提單上的義務(wù)可以并存，但不可重疊。有人認(rèn)為，提單流轉(zhuǎn)后，承運(yùn)人全面適當(dāng)?shù)芈男辛颂釂瘟x務(wù)后，其在與托運(yùn)人之間以托運(yùn)單為載體的運(yùn)輸合同下的承運(yùn)義務(wù)也相應(yīng)履行完畢。在我看來，提單轉(zhuǎn)讓后，托運(yùn)人在運(yùn)輸合同下的權(quán)利已經(jīng)通過提單轉(zhuǎn)讓給了提單受讓人，托運(yùn)人不再享有運(yùn)輸合同下的權(quán)利。注釋:1 Leduc v. Ward (1880) 20 Q.B.D. 475.2 司玉琢主編：海商法專題研究，大連海事大學(xué)出版社，2002年，第163-164頁。3 當(dāng)然，承運(yùn)人有權(quán)留置貨物、向托運(yùn)人追償運(yùn)費(fèi)。4 司玉琢主編：海商法專題研究，大連海事大學(xué)出版社，2002年，第164頁。19 / 265 韓進(jìn)海運(yùn)有限公司訴煙臺(tái)土畜產(chǎn)進(jìn)出口集團(tuán)有限公司等危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸糾紛案，青島海事法院研究室編：海事案例評(píng)析(2000)，第68-81頁。6余曉漢：”關(guān)于解決海商法中托運(yùn)人問題的新思考”，中國涉外海事法律網(wǎng)。7