第三章 工程項(xiàng)目的前期策劃與決策new

1、第三章第三章 工程項(xiàng)目的前期策劃與決策工程項(xiàng)目的前期策劃與決策本章內(nèi)容：第一節(jié)：工程項(xiàng)目的策劃與構(gòu)思第二節(jié)：工程項(xiàng)目的可行性研究第三節(jié)：工程項(xiàng)目決策學(xué)習(xí)要求一般了解：工程項(xiàng)目前期工作程序及內(nèi)容一般理解：工程項(xiàng)目管理決策的基本原則和 方法重點(diǎn)掌握：工程項(xiàng)目可行性研究的內(nèi)容第一節(jié) 工程項(xiàng)目的策劃與構(gòu)思一、概述 1、策劃的含義 策劃是找出事物因果關(guān)系，衡量未來(lái)可采取的途徑，作為目前決策的依據(jù)，它預(yù)先決定做什么、何時(shí)做、如何做和誰(shuí)來(lái)做的問(wèn)題。 2.策劃類(lèi)型的劃分方法-從策劃工作在社會(huì)上不同的應(yīng)用領(lǐng)域看企業(yè)策劃、事業(yè)策劃、政府策劃、公益事業(yè)策劃等 -從策劃的范圍不同整體策劃、區(qū)域或局部策劃。 -從策劃內(nèi)

2、容的不同工程（建設(shè)）項(xiàng)目策劃、營(yíng)銷(xiāo)策劃、選題策劃、形象策劃、公關(guān)策劃、廣告策劃等等。 （二）工程項(xiàng)目策劃 工程項(xiàng)目策劃是指項(xiàng)目業(yè)主或策劃人員根據(jù)業(yè)主投資設(shè)想與總目標(biāo)要求，從不同角度出發(fā)，通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)的整體策略進(jìn)行運(yùn)籌規(guī)劃，對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)的全過(guò)程作預(yù)先的考慮和設(shè)想。具備以下三點(diǎn)基本要素 -是要有依據(jù)國(guó)家、地方法規(guī)和業(yè)主要求而設(shè)定的工程建設(shè)項(xiàng)目；-是在對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施、運(yùn)營(yíng)與未來(lái)發(fā)展做出預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上策劃-是要有能對(duì)手段和結(jié)論進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的可能性。 二、工程項(xiàng)目的前期策劃過(guò)程及其主要工作（1）投資機(jī)會(huì)研究構(gòu)思的基礎(chǔ)。 機(jī)會(huì)研究的主要任務(wù)在于尋找投資機(jī)會(huì)，為項(xiàng)目的投資方向提供

3、建議。（2）項(xiàng)目構(gòu)思目標(biāo)設(shè)計(jì)、方案策劃的基礎(chǔ)。 項(xiàng)目構(gòu)思就是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與投資方案的初步設(shè)想。（3）目標(biāo)設(shè)計(jì) 目標(biāo)設(shè)計(jì)在項(xiàng)目前期策劃過(guò)程中居于核心地位。 （4）方案策劃可行性研究的基礎(chǔ)。 方案策劃是計(jì)劃編制的依據(jù)。（5）可行性研究 可行性研究是對(duì)項(xiàng)目投資方案的可行性進(jìn)行的全面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，是對(duì)前述項(xiàng)目構(gòu)思、目標(biāo)設(shè)計(jì)、方案策劃工作的進(jìn)一步細(xì)化與具體化。項(xiàng) 目 構(gòu) 思構(gòu) 思 選 擇D情 況 分 析 及 問(wèn) 題 定 義提 出 目 標(biāo) 因 素 和 目 標(biāo) 系 統(tǒng) 設(shè) 計(jì)項(xiàng) 目 定 義項(xiàng) 目 審 查D項(xiàng) 目 建 議 書(shū)可 行 性 研 究D項(xiàng) 目 任 務(wù) 書(shū)反 饋環(huán) 境和情況調(diào)查圖 2-1 項(xiàng) 目 前

4、期 策 劃 過(guò) 程三、工程項(xiàng)目前期策劃工作的重要性 （一）項(xiàng)目前期策劃工作的意義 1、可解決項(xiàng)目的方向性問(wèn)題。 2、具有的全局性影響。（二）工程項(xiàng)目前期策劃的作用 1、構(gòu)思工程項(xiàng)目系統(tǒng)框架。 2、形成項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 3、決策保證作用。 4、項(xiàng)目計(jì)劃的依據(jù)。 5、預(yù)測(cè)的作用。 6、項(xiàng)目管理創(chuàng)新作用。 四、工程項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目構(gòu)思 （一）工程項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)研究 通常投資機(jī)會(huì)研究是指針對(duì)一地區(qū)/一種類(lèi)型以投資方向?yàn)槟繕?biāo)進(jìn)行的研究。研究的目的在于識(shí)別投資機(jī)會(huì)，對(duì)項(xiàng)目的投資方向提出建議。 具體項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)是針對(duì)具體的地域進(jìn)行的。（二）投資項(xiàng)目構(gòu)思 1、構(gòu)思的產(chǎn)生 2、構(gòu)思的選擇 （三）項(xiàng)目構(gòu)思的選

5、擇與方案策劃 1、項(xiàng)目規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)計(jì) 2、方案策劃 五、項(xiàng)目前期策劃應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題1、優(yōu)先注意環(huán)境調(diào)查，并對(duì)環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理的預(yù)測(cè)。 2、重視在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中項(xiàng)目管理專(zhuān)家的早期介入。 第二節(jié)第二節(jié) 工程項(xiàng)目的可行性研究工程項(xiàng)目的可行性研究一、可行性研究前的工作二、建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究的內(nèi)容主要包括：擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可行性；擬建項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上的合理性；擬建項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上的贏利性；項(xiàng)目所需資金的數(shù)量；項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)資金的籌措方式及渠道；項(xiàng)目建設(shè)周期；項(xiàng)目建設(shè)及建設(shè)完成后需要的人力、物力、資源和動(dòng)力。社會(huì)上的可接受性。二、可行性研究各工作階段的基本要求 可行性研究的工作過(guò)程，一般可分為

6、四個(gè)階段機(jī)會(huì)研究-項(xiàng)目建議書(shū)初步可行性研究-步可行性研究報(bào)告詳細(xì)可行性研究-可行性研究報(bào)告項(xiàng)目評(píng)估-項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告（一）投資機(jī)會(huì)研究主要任務(wù)是為建設(shè)項(xiàng)目的投資方向和設(shè)想提出建議。（二）初步可行性研究作出初步投資估價(jià)、確定專(zhuān)題輔助研究的問(wèn)題、確定項(xiàng)目的初步可行性。 （三）詳細(xì)可行性研究也叫可行性研究。這是建設(shè)項(xiàng)目投資決策的基礎(chǔ)，其主要目標(biāo)有： 1)深入研究各種可能選擇的的計(jì)劃和技術(shù)方案，進(jìn)行全面深入的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較選擇工作，并推薦一個(gè)可行的投資建設(shè)方案。2)著重對(duì)投資總體建設(shè)方案進(jìn)行企業(yè)財(cái)務(wù)效益、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的分析與評(píng)價(jià)，對(duì)投資方案進(jìn)行多方案比較選擇，確定最佳建設(shè)方案。n3)確定項(xiàng)目

7、投資的最終可行性和選擇依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)擬建投資項(xiàng)目提出結(jié)論性意見(jiàn)。n4)可行性研究是決定項(xiàng)目性質(zhì)的階段（定性階段），是項(xiàng)目決策研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。n在此階段，要求建設(shè)投資和生產(chǎn)成本計(jì)算精度控制在10的范圍內(nèi)；n研究工作所花費(fèi)的時(shí)間為812個(gè)月；n所需費(fèi)用中，大項(xiàng)目約占總投資的0.2%1.0%，中小型項(xiàng)目約為總投資的1.0%3.0。n（四）項(xiàng)目評(píng)估n 項(xiàng)目評(píng)估是由投資決策部門(mén)組織和授權(quán)給諸如國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、建設(shè)銀行、投資銀行、國(guó)防工程咨詢(xún)公司或有關(guān)專(zhuān)家，代表國(guó)家或投資方（主體）對(duì)上報(bào)的建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告所進(jìn)行的全面的審核和再評(píng)價(jià)。n 其主要任務(wù)是對(duì)擬建項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)，對(duì)該項(xiàng)目投資的可

8、行與否作出最終決策（取舍），確定出最佳的投資方案。 n通常，項(xiàng)目評(píng)估其主要內(nèi)容包括：1)該可行性研究報(bào)告中反映的各項(xiàng)情況是否確實(shí)；2)分析項(xiàng)目可行性研究中各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算是否正確，包括各種參數(shù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、定額費(fèi)率的選擇；3)從企業(yè)、國(guó)家和社會(huì)等方面綜合分析和判斷工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；4)分析和判斷項(xiàng)目可行性研究的可靠性、真實(shí)性和客觀性，對(duì)項(xiàng)目作出取舍的最終投資決策；5)最后寫(xiě)出項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告。（五）關(guān)于可行性研究報(bào)告具體內(nèi)容的規(guī)范要求 1、可行性研究報(bào)告應(yīng)由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)（咨詢(xún)）單位（人員）編制。2、可行性研究的基本內(nèi)容和深度應(yīng)根據(jù)國(guó)家規(guī)定確定，一般新建工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究應(yīng)包括以下十個(gè)方面

9、的具體內(nèi)容：1)總論：綜述項(xiàng)目概況、可行性研究的主要結(jié)論概要和存在的問(wèn)題與建議。2)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求和擬建規(guī)模：3)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況：4)建廠條件和廠址方案：5)項(xiàng)目工程技術(shù)方案：6)環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全：7)生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)。8)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和進(jìn)度要求：9)經(jīng)濟(jì)效果的分析與評(píng)價(jià)：10)評(píng)價(jià)結(jié)論與建議：項(xiàng)目可行性研究的基本內(nèi)容可概括為三大部分：首先是產(chǎn)品的市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)研究，其次是技術(shù)方案和建設(shè)條件，最后是經(jīng)濟(jì)效果的分析和評(píng)價(jià)。第三節(jié)第三節(jié) 工程項(xiàng)目決策工程項(xiàng)目決策（一）工程項(xiàng)目管理決策的基本類(lèi)型根據(jù)項(xiàng)目管理決策過(guò)程工程信息的完備程度不同，可以把工程項(xiàng)目管理決策分為確定

10、型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和不確定型決策。1、確定型工程項(xiàng)目決策是指決策過(guò)程各備選方案在確知的客觀條件下，每個(gè)方案只有一種結(jié)果，比較其結(jié)果優(yōu)劣作出最優(yōu)選擇的決策。方案制定有固定的程式和選擇準(zhǔn)則，容易做到最優(yōu)化選擇。這類(lèi)決策一般可用數(shù)學(xué)模型，借助計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行模擬決策。2、風(fēng)險(xiǎn)型決策是指工程項(xiàng)目決策過(guò)程在事先能預(yù)知各備選方案于幾種可能約束狀態(tài)下產(chǎn)生幾種不同結(jié)果及其出現(xiàn)的概率情況下可作出的決策。因而工程項(xiàng)目決策的約束條件就帶有較大的隨機(jī)性，存在一定的決策風(fēng)險(xiǎn)。3、不確定型決策是指決策過(guò)程事先僅能預(yù)知各備選方案在幾種可能的客觀狀態(tài)下產(chǎn)生的幾種不同結(jié)果，其出現(xiàn)概率不明確情況下作出的決策。這類(lèi)決策增大了決策的不

11、確定性程度，其風(fēng)險(xiǎn)較大。（二）工程項(xiàng)目管理活動(dòng)中的程序化決策和非程序化決策程序化決策又稱(chēng)例行決策，它指針對(duì)項(xiàng)目管理活動(dòng)中反復(fù)出現(xiàn)、有明確穩(wěn)定解決問(wèn)題程式的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的決策。如工程項(xiàng)目管理中的大多數(shù)內(nèi)容的決策就屬于例行活動(dòng)的決策。非程序化決策又稱(chēng)非例行決策，它指針對(duì)項(xiàng)目管理中隨市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，很少重復(fù)出現(xiàn)，難以用固定模式解決的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)問(wèn)題所進(jìn)行的決策。如工程項(xiàng)目中改擴(kuò)建項(xiàng)目屬于企業(yè)的擴(kuò)展、破產(chǎn)或兼并；二、工程項(xiàng)目管理決策的程序（一）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確定目標(biāo)1、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。2、確定目標(biāo)。（1）在滿足決策要求的前提下，對(duì)多個(gè)目標(biāo)應(yīng)按照其相互關(guān)系加以取舍，削減重復(fù)目標(biāo)，合并類(lèi)似目標(biāo)，綜合同變量目

12、標(biāo)，把決策目標(biāo)減少到最低限度。 （2）保留下來(lái)的最低限度目標(biāo)，根據(jù)其重要程度分為必須達(dá)到和希望達(dá)到的兩類(lèi)。（3）在對(duì)目標(biāo)取舍和區(qū)分兩類(lèi)目標(biāo)基礎(chǔ)上，再按照主次順序把決策目標(biāo)分為主要目標(biāo)和次要目標(biāo)，將主要目標(biāo)作為關(guān)鍵的、首先應(yīng)當(dāng)達(dá)到的目標(biāo)，其他目標(biāo)則按順序依次排序。（二）擬定方案（三）評(píng)價(jià)選擇方案 1)要評(píng)價(jià)各方案技術(shù)上的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)上的合理性和實(shí)現(xiàn)的可能性。 2)在備選方案綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，決策者作出權(quán)衡和最終抉擇，即所謂“拍板定案”?！芭陌宥ò浮边x定的決策方案，其可行性及優(yōu)化程度直接影響方案的實(shí)施過(guò)程與結(jié)果 在工程項(xiàng)目多方案比選中，可供采用的方法通常有經(jīng)驗(yàn)判斷法、數(shù)學(xué)分析方法和實(shí)驗(yàn)方法。 以經(jīng)驗(yàn)

13、判斷為主的傳統(tǒng)選優(yōu)方法，一般采用淘汰制根據(jù)選擇方案的指標(biāo)（即決策目標(biāo)）對(duì)備選方案進(jìn)行篩選、淘汰，逐步縮小備選方案的選擇范圍。當(dāng)余下的備選方案具有同等價(jià)值而難以進(jìn)一步抉擇時(shí)，則可以采取補(bǔ)充評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)的辦法，以表明某一方案優(yōu)于其他方案。 數(shù)學(xué)分析方法，是通過(guò)建立決策問(wèn)題的數(shù)學(xué)模型，按照最優(yōu)化決策準(zhǔn)則進(jìn)行方案優(yōu)化選擇，選出最優(yōu)方案的方法。 實(shí)驗(yàn)法，是對(duì)每個(gè)備選方案進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)，選出效果最好的方案。實(shí)驗(yàn)法在工程項(xiàng)目中經(jīng)常是遇到?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)的非例行問(wèn)題，又無(wú)合適的數(shù)學(xué)方法進(jìn)行分析問(wèn)題時(shí)，以恰當(dāng)少數(shù)幾個(gè)典型單位為試點(diǎn)，實(shí)施驗(yàn)證方案優(yōu)劣，然后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)作出選擇。 （四）方案實(shí)施與控制（五）信息收集與反饋三、工程項(xiàng)目

14、管理決策的基本原則1.系統(tǒng)原則一是內(nèi)部條件與外部條件相結(jié)合；二是局部利益與整體利益相結(jié)合；三是當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合。2.經(jīng)濟(jì)原則總之，就是以最小的人、財(cái)、物及時(shí)間耗費(fèi)取得最大的效益或爭(zhēng)取最少的損失。3.科學(xué)性原則4.可持續(xù)發(fā)展原則四、工程項(xiàng)目投資決策的一般原理和基本方法 工程項(xiàng)目工程項(xiàng)目決策的分析方法，又稱(chēng)項(xiàng)目決策技術(shù)。是應(yīng)用數(shù)學(xué)工具對(duì)項(xiàng)目決策過(guò)程可供選擇的多種方案進(jìn)行定性與定量的描述和分析，提供數(shù)量依據(jù)，輔助決策者從中選取最佳方案的方法和過(guò)程。 （一）確定型決策分析方法 其決策方法多種多樣，主要介紹盈虧分析的方法。所謂盈虧分析法是依據(jù)與工程項(xiàng)目決策方案相關(guān)的業(yè)務(wù)量（產(chǎn)量或銷(xiāo)售量）、成本、

15、利潤(rùn)三者之間的相互關(guān)系建立的數(shù)學(xué)模型，分析評(píng)價(jià)決策方案優(yōu)劣的一種重要方法，簡(jiǎn)稱(chēng)量本利（或BEP）分析法。 （二）風(fēng)險(xiǎn)型決策分析方法 風(fēng)險(xiǎn)型決策是在明確決策目標(biāo)的情況下，依據(jù)通過(guò)預(yù)測(cè)得到的不同自然狀態(tài)下多種方案的目標(biāo)貢獻(xiàn)及其出現(xiàn)概率情況作出的決策。 常用的風(fēng)險(xiǎn)型決策方法有期望值法和概率分析法。（三）不確定型決策分析方法 決策者雖然知道未來(lái)可能發(fā)生哪些自然狀態(tài)，但卻無(wú)法預(yù)先估計(jì)或預(yù)測(cè)各種可能狀態(tài)發(fā)生的概率，這就是不確定型決策問(wèn)題。工程項(xiàng)目決策分析中的敏感性分析評(píng)價(jià)，即是如此。 所謂敏感性分析就是分析并測(cè)定各個(gè)因素的變化對(duì)指標(biāo)的影響程度，即研究和分析項(xiàng)目的投資、成本、價(jià)格、產(chǎn)量和工期等主要變量發(fā)生變

16、化時(shí)，導(dǎo)致對(duì)評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的主要指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的敏感程度，如計(jì)算出這些因素在一定范圍內(nèi)變化時(shí)，有關(guān)效益指標(biāo)變動(dòng)的數(shù)量，從而建立主要變量因素與經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)之間的對(duì)應(yīng)定量關(guān)系（變化率）。 同時(shí)預(yù)測(cè)出項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益情況變化的最樂(lè)觀和最悲觀的臨界條件或臨界數(shù)值，求出各因素變化的允許幅度（極限值），計(jì)算出臨界點(diǎn)，借以判斷相對(duì)于某個(gè)項(xiàng)目的指標(biāo)在其外部條件發(fā)生不利變化時(shí)的承受能力或在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中對(duì)敏感性因素加以控制，達(dá)到減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，使之在可接受的范圍之內(nèi)的目的。 （四）多階段決策分析方法 應(yīng)用決策樹(shù)進(jìn)行多階段決策分析，實(shí)際上是根據(jù)復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)型決策原理，按階段序利用決策樹(shù)圖解符號(hào)作出表達(dá)后，把前一階段決策樹(shù)的每個(gè)末梢作為下一階段決策樹(shù)的根部，依次表達(dá)到最終階段，從而形成枝葉繁茂的大樹(shù)（整個(gè)決策大樹(shù)至少包含有兩個(gè)決策結(jié)點(diǎn)），在形成多階段大樹(shù)之后，再?gòu)挠抑磷蟀醋顑?yōu)化原則完成所有階段的期望值計(jì)算，經(jīng)選擇剪枝便可得出最優(yōu)方案，故此法又稱(chēng)剪枝法。 本章小結(jié) 工程項(xiàng)目策劃是一種把工程建設(shè)活動(dòng)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性動(dòng)作思路的高