第三章 工程項目的前期策劃與決策new

1、第三章第三章 工程項目的前期策劃與決策工程項目的前期策劃與決策本章內(nèi)容：第一節(jié)：工程項目的策劃與構(gòu)思第二節(jié)：工程項目的可行性研究第三節(jié)：工程項目決策學(xué)習(xí)要求一般了解：工程項目前期工作程序及內(nèi)容一般理解：工程項目管理決策的基本原則和 方法重點掌握：工程項目可行性研究的內(nèi)容第一節(jié) 工程項目的策劃與構(gòu)思一、概述 1、策劃的含義 策劃是找出事物因果關(guān)系，衡量未來可采取的途徑，作為目前決策的依據(jù)，它預(yù)先決定做什么、何時做、如何做和誰來做的問題。 2.策劃類型的劃分方法-從策劃工作在社會上不同的應(yīng)用領(lǐng)域看企業(yè)策劃、事業(yè)策劃、政府策劃、公益事業(yè)策劃等 -從策劃的范圍不同整體策劃、區(qū)域或局部策劃。 -從策劃內(nèi)

2、容的不同工程（建設(shè)）項目策劃、營銷策劃、選題策劃、形象策劃、公關(guān)策劃、廣告策劃等等。 （二）工程項目策劃 工程項目策劃是指項目業(yè)主或策劃人員根據(jù)業(yè)主投資設(shè)想與總目標(biāo)要求，從不同角度出發(fā)，通過對工程項目進(jìn)行系統(tǒng)分析，對項目建設(shè)活動的整體策略進(jìn)行運(yùn)籌規(guī)劃，對工程建設(shè)活動的全過程作預(yù)先的考慮和設(shè)想。具備以下三點基本要素 -是要有依據(jù)國家、地方法規(guī)和業(yè)主要求而設(shè)定的工程建設(shè)項目；-是在對項目的實施、運(yùn)營與未來發(fā)展做出預(yù)測的基礎(chǔ)上策劃-是要有能對手段和結(jié)論進(jìn)行客觀評價的可能性。 二、工程項目的前期策劃過程及其主要工作（1）投資機(jī)會研究構(gòu)思的基礎(chǔ)。 機(jī)會研究的主要任務(wù)在于尋找投資機(jī)會，為項目的投資方向提供

3、建議。（2）項目構(gòu)思目標(biāo)設(shè)計、方案策劃的基礎(chǔ)。 項目構(gòu)思就是對項目建設(shè)與投資方案的初步設(shè)想。（3）目標(biāo)設(shè)計 目標(biāo)設(shè)計在項目前期策劃過程中居于核心地位。 （4）方案策劃可行性研究的基礎(chǔ)。 方案策劃是計劃編制的依據(jù)。（5）可行性研究 可行性研究是對項目投資方案的可行性進(jìn)行的全面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，是對前述項目構(gòu)思、目標(biāo)設(shè)計、方案策劃工作的進(jìn)一步細(xì)化與具體化。項 目 構(gòu) 思構(gòu) 思 選 擇D情 況 分 析 及 問 題 定 義提 出 目 標(biāo) 因 素 和 目 標(biāo) 系 統(tǒng) 設(shè) 計項 目 定 義項 目 審 查D項 目 建 議 書可 行 性 研 究D項 目 任 務(wù) 書反 饋環(huán) 境和情況調(diào)查圖 2-1 項 目 前

4、期 策 劃 過 程三、工程項目前期策劃工作的重要性 （一）項目前期策劃工作的意義 1、可解決項目的方向性問題。 2、具有的全局性影響。（二）工程項目前期策劃的作用 1、構(gòu)思工程項目系統(tǒng)框架。 2、形成項目的競爭優(yōu)勢。 3、決策保證作用。 4、項目計劃的依據(jù)。 5、預(yù)測的作用。 6、項目管理創(chuàng)新作用。 四、工程項目機(jī)會研究與項目構(gòu)思 （一）工程項目的投資機(jī)會研究 通常投資機(jī)會研究是指針對一地區(qū)/一種類型以投資方向為目標(biāo)進(jìn)行的研究。研究的目的在于識別投資機(jī)會，對項目的投資方向提出建議。 具體項目的投資機(jī)會是針對具體的地域進(jìn)行的。（二）投資項目構(gòu)思 1、構(gòu)思的產(chǎn)生 2、構(gòu)思的選擇 （三）項目構(gòu)思的選

5、擇與方案策劃 1、項目規(guī)劃與目標(biāo)設(shè)計 2、方案策劃 五、項目前期策劃應(yīng)注意的幾個問題1、優(yōu)先注意環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理的預(yù)測。 2、重視在現(xiàn)代工程項目中項目管理專家的早期介入。 第二節(jié)第二節(jié) 工程項目的可行性研究工程項目的可行性研究一、可行性研究前的工作二、建設(shè)項目的可行性研究的內(nèi)容主要包括：擬建項目在技術(shù)上的可行性；擬建項目在經(jīng)濟(jì)上的合理性；擬建項目在財務(wù)上的贏利性；項目所需資金的數(shù)量；項目建設(shè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)資金的籌措方式及渠道；項目建設(shè)周期；項目建設(shè)及建設(shè)完成后需要的人力、物力、資源和動力。社會上的可接受性。二、可行性研究各工作階段的基本要求 可行性研究的工作過程，一般可分為

6、四個階段機(jī)會研究-項目建議書初步可行性研究-步可行性研究報告詳細(xì)可行性研究-可行性研究報告項目評估-項目評估報告（一）投資機(jī)會研究主要任務(wù)是為建設(shè)項目的投資方向和設(shè)想提出建議。（二）初步可行性研究作出初步投資估價、確定專題輔助研究的問題、確定項目的初步可行性。 （三）詳細(xì)可行性研究也叫可行性研究。這是建設(shè)項目投資決策的基礎(chǔ)，其主要目標(biāo)有： 1)深入研究各種可能選擇的的計劃和技術(shù)方案，進(jìn)行全面深入的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較選擇工作，并推薦一個可行的投資建設(shè)方案。2)著重對投資總體建設(shè)方案進(jìn)行企業(yè)財務(wù)效益、國民經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的分析與評價，對投資方案進(jìn)行多方案比較選擇，確定最佳建設(shè)方案。n3)確定項目

7、投資的最終可行性和選擇依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。對擬建投資項目提出結(jié)論性意見。n4)可行性研究是決定項目性質(zhì)的階段（定性階段），是項目決策研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。n在此階段，要求建設(shè)投資和生產(chǎn)成本計算精度控制在10的范圍內(nèi)；n研究工作所花費的時間為812個月；n所需費用中，大項目約占總投資的0.2%1.0%，中小型項目約為總投資的1.0%3.0。n（四）項目評估n 項目評估是由投資決策部門組織和授權(quán)給諸如國家開發(fā)銀行、建設(shè)銀行、投資銀行、國防工程咨詢公司或有關(guān)專家，代表國家或投資方（主體）對上報的建設(shè)項目可行性研究報告所進(jìn)行的全面的審核和再評價。n 其主要任務(wù)是對擬建項目的可行性研究報告提出評價意見，對該項目投資的可

8、行與否作出最終決策（取舍），確定出最佳的投資方案。 n通常，項目評估其主要內(nèi)容包括：1)該可行性研究報告中反映的各項情況是否確實；2)分析項目可行性研究中各項指標(biāo)計算是否正確，包括各種參數(shù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、定額費率的選擇；3)從企業(yè)、國家和社會等方面綜合分析和判斷工程項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；4)分析和判斷項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，對項目作出取舍的最終投資決策；5)最后寫出項目的評估報告。（五）關(guān)于可行性研究報告具體內(nèi)容的規(guī)范要求 1、可行性研究報告應(yīng)由有資質(zhì)的設(shè)計（咨詢）單位（人員）編制。2、可行性研究的基本內(nèi)容和深度應(yīng)根據(jù)國家規(guī)定確定，一般新建工業(yè)項目的可行性研究應(yīng)包括以下十個方面

9、的具體內(nèi)容：1)總論：綜述項目概況、可行性研究的主要結(jié)論概要和存在的問題與建議。2)產(chǎn)品的市場需求和擬建規(guī)模：3)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況：4)建廠條件和廠址方案：5)項目工程技術(shù)方案：6)環(huán)境保護(hù)與勞動安全：7)生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)。8)項目實施計劃和進(jìn)度要求：9)經(jīng)濟(jì)效果的分析與評價：10)評價結(jié)論與建議：項目可行性研究的基本內(nèi)容可概括為三大部分：首先是產(chǎn)品的市場調(diào)查和預(yù)測研究，其次是技術(shù)方案和建設(shè)條件，最后是經(jīng)濟(jì)效果的分析和評價。第三節(jié)第三節(jié) 工程項目決策工程項目決策（一）工程項目管理決策的基本類型根據(jù)項目管理決策過程工程信息的完備程度不同，可以把工程項目管理決策分為確定

10、型決策、風(fēng)險型決策和不確定型決策。1、確定型工程項目決策是指決策過程各備選方案在確知的客觀條件下，每個方案只有一種結(jié)果，比較其結(jié)果優(yōu)劣作出最優(yōu)選擇的決策。方案制定有固定的程式和選擇準(zhǔn)則，容易做到最優(yōu)化選擇。這類決策一般可用數(shù)學(xué)模型，借助計算機(jī)程序進(jìn)行模擬決策。2、風(fēng)險型決策是指工程項目決策過程在事先能預(yù)知各備選方案于幾種可能約束狀態(tài)下產(chǎn)生幾種不同結(jié)果及其出現(xiàn)的概率情況下可作出的決策。因而工程項目決策的約束條件就帶有較大的隨機(jī)性，存在一定的決策風(fēng)險。3、不確定型決策是指決策過程事先僅能預(yù)知各備選方案在幾種可能的客觀狀態(tài)下產(chǎn)生的幾種不同結(jié)果，其出現(xiàn)概率不明確情況下作出的決策。這類決策增大了決策的不

11、確定性程度，其風(fēng)險較大。（二）工程項目管理活動中的程序化決策和非程序化決策程序化決策又稱例行決策，它指針對項目管理活動中反復(fù)出現(xiàn)、有明確穩(wěn)定解決問題程式的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的決策。如工程項目管理中的大多數(shù)內(nèi)容的決策就屬于例行活動的決策。非程序化決策又稱非例行決策，它指針對項目管理中隨市場環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，很少重復(fù)出現(xiàn)，難以用固定模式解決的經(jīng)營活動問題所進(jìn)行的決策。如工程項目中改擴(kuò)建項目屬于企業(yè)的擴(kuò)展、破產(chǎn)或兼并；二、工程項目管理決策的程序（一）發(fā)現(xiàn)問題，確定目標(biāo)1、發(fā)現(xiàn)問題。2、確定目標(biāo)。（1）在滿足決策要求的前提下，對多個目標(biāo)應(yīng)按照其相互關(guān)系加以取舍，削減重復(fù)目標(biāo)，合并類似目標(biāo)，綜合同變量目

12、標(biāo)，把決策目標(biāo)減少到最低限度。 （2）保留下來的最低限度目標(biāo)，根據(jù)其重要程度分為必須達(dá)到和希望達(dá)到的兩類。（3）在對目標(biāo)取舍和區(qū)分兩類目標(biāo)基礎(chǔ)上，再按照主次順序把決策目標(biāo)分為主要目標(biāo)和次要目標(biāo)，將主要目標(biāo)作為關(guān)鍵的、首先應(yīng)當(dāng)達(dá)到的目標(biāo)，其他目標(biāo)則按順序依次排序。（二）擬定方案（三）評價選擇方案 1)要評價各方案技術(shù)上的先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)上的合理性和實現(xiàn)的可能性。 2)在備選方案綜合評價基礎(chǔ)上，決策者作出權(quán)衡和最終抉擇，即所謂“拍板定案”?！芭陌宥ò浮边x定的決策方案，其可行性及優(yōu)化程度直接影響方案的實施過程與結(jié)果 在工程項目多方案比選中，可供采用的方法通常有經(jīng)驗判斷法、數(shù)學(xué)分析方法和實驗方法。 以經(jīng)驗

13、判斷為主的傳統(tǒng)選優(yōu)方法，一般采用淘汰制根據(jù)選擇方案的指標(biāo)（即決策目標(biāo)）對備選方案進(jìn)行篩選、淘汰，逐步縮小備選方案的選擇范圍。當(dāng)余下的備選方案具有同等價值而難以進(jìn)一步抉擇時，則可以采取補(bǔ)充評選標(biāo)準(zhǔn)的辦法，以表明某一方案優(yōu)于其他方案。 數(shù)學(xué)分析方法，是通過建立決策問題的數(shù)學(xué)模型，按照最優(yōu)化決策準(zhǔn)則進(jìn)行方案優(yōu)化選擇，選出最優(yōu)方案的方法。 實驗法，是對每個備選方案進(jìn)行模擬實驗，選出效果最好的方案。實驗法在工程項目中經(jīng)常是遇到?jīng)]有經(jīng)驗的非例行問題，又無合適的數(shù)學(xué)方法進(jìn)行分析問題時，以恰當(dāng)少數(shù)幾個典型單位為試點，實施驗證方案優(yōu)劣，然后總結(jié)經(jīng)驗作出選擇。 （四）方案實施與控制（五）信息收集與反饋三、工程項目

14、管理決策的基本原則1.系統(tǒng)原則一是內(nèi)部條件與外部條件相結(jié)合；二是局部利益與整體利益相結(jié)合；三是當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益相結(jié)合。2.經(jīng)濟(jì)原則總之，就是以最小的人、財、物及時間耗費取得最大的效益或爭取最少的損失。3.科學(xué)性原則4.可持續(xù)發(fā)展原則四、工程項目投資決策的一般原理和基本方法 工程項目工程項目決策的分析方法，又稱項目決策技術(shù)。是應(yīng)用數(shù)學(xué)工具對項目決策過程可供選擇的多種方案進(jìn)行定性與定量的描述和分析，提供數(shù)量依據(jù)，輔助決策者從中選取最佳方案的方法和過程。 （一）確定型決策分析方法 其決策方法多種多樣，主要介紹盈虧分析的方法。所謂盈虧分析法是依據(jù)與工程項目決策方案相關(guān)的業(yè)務(wù)量（產(chǎn)量或銷售量）、成本、

15、利潤三者之間的相互關(guān)系建立的數(shù)學(xué)模型，分析評價決策方案優(yōu)劣的一種重要方法，簡稱量本利（或BEP）分析法。 （二）風(fēng)險型決策分析方法 風(fēng)險型決策是在明確決策目標(biāo)的情況下，依據(jù)通過預(yù)測得到的不同自然狀態(tài)下多種方案的目標(biāo)貢獻(xiàn)及其出現(xiàn)概率情況作出的決策。 常用的風(fēng)險型決策方法有期望值法和概率分析法。（三）不確定型決策分析方法 決策者雖然知道未來可能發(fā)生哪些自然狀態(tài)，但卻無法預(yù)先估計或預(yù)測各種可能狀態(tài)發(fā)生的概率，這就是不確定型決策問題。工程項目決策分析中的敏感性分析評價，即是如此。 所謂敏感性分析就是分析并測定各個因素的變化對指標(biāo)的影響程度，即研究和分析項目的投資、成本、價格、產(chǎn)量和工期等主要變量發(fā)生變

16、化時，導(dǎo)致對評估項目經(jīng)濟(jì)效益的主要指標(biāo)發(fā)生變動的敏感程度，如計算出這些因素在一定范圍內(nèi)變化時，有關(guān)效益指標(biāo)變動的數(shù)量，從而建立主要變量因素與經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)之間的對應(yīng)定量關(guān)系（變化率）。 同時預(yù)測出項目經(jīng)濟(jì)效益情況變化的最樂觀和最悲觀的臨界條件或臨界數(shù)值，求出各因素變化的允許幅度（極限值），計算出臨界點，借以判斷相對于某個項目的指標(biāo)在其外部條件發(fā)生不利變化時的承受能力或在項目的實施過程中對敏感性因素加以控制，達(dá)到減少項目風(fēng)險，使之在可接受的范圍之內(nèi)的目的。 （四）多階段決策分析方法 應(yīng)用決策樹進(jìn)行多階段決策分析，實際上是根據(jù)復(fù)雜的風(fēng)險型決策原理，按階段序利用決策樹圖解符號作出表達(dá)后，把前一階段決策樹的每個末梢作為下一階段決策樹的根部，依次表達(dá)到最終階段，從而形成枝葉繁茂的大樹（整個決策大樹至少包含有兩個決策結(jié)點），在形成多階段大樹之后，再從右至左按最優(yōu)化原則完成所有階段的期望值計算，經(jīng)選擇剪枝便可得出最優(yōu)方案，故此法又稱剪枝法。 本章小結(jié) 工程項目策劃是一種把工程建設(shè)活動意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性動作思路的高