公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定

1、公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定作者：日期：（一）公司法的規(guī)定1、任職資格公司法第146條規(guī)定：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年

2、；（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委 派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。”公司法147條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)?！笔状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法 第23條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級 管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：（一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（二）

3、最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近1 2個月內(nèi)受到證券交 易所公開譴責(zé)；（三）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào) 查，尚未有明確結(jié)論意見。2、禁止行為公司法148條規(guī)定：董事、高級管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金； （二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金 借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同 或者進行交易；（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司

4、的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。”公司法第21條規(guī)定：公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?、董監(jiān)高任職資格審查深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引3. 2 .5條規(guī)定:董事、 監(jiān)事和高級管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時向上市 公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關(guān)資格證書（如適用）。公

5、司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對候選人的任職資格進行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的， 應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對該候選人的提名。（二）深交所規(guī)定深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引第三章第二節(jié)第三條 規(guī)定：“董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司 董事、監(jiān)事和高級管理人員：（一）公司法第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員， 期限尚未屆滿；（四）本所規(guī)定的其他情形。董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露該候 選人具體情形、擬聘請該候選人

6、的原因以及是否影響上市公司規(guī)范運作：（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；（三）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查 尚未有明確結(jié)論意見。上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會、股東大會等有權(quán)機構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理 人員候選人聘任議案的日期為截止日?！鄙钲谧C券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引第三章第二節(jié)第三條（內(nèi)容同上）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引第三章第一節(jié)第三條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應(yīng)符合公司法的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；（二）最

7、近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評；（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；（四）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務(wù)，切實履行董事、 監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行的各項職責(zé)?！保ㄈ┥辖凰?guī)定上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（20 1 3年修訂）第10-11條規(guī)定：第十條 除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候 選人：（一）三年內(nèi)受中國證監(jiān)會行政處罰；（二）三年內(nèi)受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；（三）處于中國證監(jiān)會認(rèn)定的市場禁入期；（四）處于證券交易所認(rèn)定不適

8、合擔(dān)任上市公司董事的期間。本條所述期間，以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會召開日為截止日。第十一條上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一卜（二）項規(guī)定的情形 之一，董事會認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對公司經(jīng)營有重要作用的，可以提名 其為下一屆董事會的董事候選人，并應(yīng)充分披露提名理由。前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會的股東所持股權(quán)過半數(shù)通過外，還需經(jīng)出席股東大會的中小股東所持股權(quán)過半數(shù)通過。”（四）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）6.3條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其 他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股

9、份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠 信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責(zé)；（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員?！比珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）規(guī)定，掛牌公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備和遵守公司法規(guī)定的任職資格 和義務(wù)，不應(yīng)存在最近2 4個月內(nèi)收到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場 進入措施的情形。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）第22條規(guī)定:調(diào)查公司管理層的誠信情況，取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲 明，書面聲明至少包括以下內(nèi)容：（一）最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)

10、則等受到 刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；（二）是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無定論的情形；（三）最近二年內(nèi)是否對所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）公司因重大違法違規(guī)行 為而被處罰負(fù)有責(zé)任；（四）是否存在個人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危唬ㄎ澹┦欠裼衅墼p或其他不誠實行為等情況?！保ㄎ澹┢渌?guī)定1、公務(wù)員法第42條規(guī)定：公務(wù)員因工作需要在機關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān) 機關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬?！惫珓?wù)員法5 3條 規(guī)定：公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為：（十四） 從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)；”公務(wù)員法102條規(guī)定：公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)

11、員 在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè) 或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。公務(wù)員辭去公職或者退休后有違反前款規(guī)定行為的，由其原所在機關(guān)的同級公務(wù)員主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由縣級以上工商行政管理部門沒收該 人員從業(yè)期間的違法所得，責(zé)令接收單位將該人員予以消退，并根據(jù)情節(jié)輕重 ，對 接收單位處以被處罰人員違法所得一倍以上五倍以下的罰款?！备鶕?jù)企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定和企業(yè)年檢管理辦法的規(guī)定制定的違法違規(guī)人員限制登記名單庫”，對于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代 表人,工商部門列入黑名單”中，在鎖定期間（三年），該

12、法定代表人不得擔(dān)任其 他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用。 2、關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見（九）加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本 職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不 得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常 委）會集體研究決定，并報學(xué)校上級主管部門批準(zhǔn)和上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案 ，兼職 不得領(lǐng)取報酬。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領(lǐng)取獎金、津貼等；除作為技術(shù)完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份。3、中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)

13、則第1條 規(guī)定：禁止利用職權(quán) 和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。不準(zhǔn)有下列行為：（一）索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的 單位或者個人的財物；（二）接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安 排；（三）在公務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；（四）以交易、委托理財?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益；（五）利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益；（六）違反規(guī)定多占住房，或者違反規(guī)定買賣經(jīng)濟適用房、廉租住房等保障性住房。中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則第2條 規(guī)定：禁止私自從事營利 性活動。不準(zhǔn)有下列行為：（一）個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)；（二）違反

14、規(guī)定擁有非上市公司（企業(yè)）的股份或者證券；（三）違反規(guī)定買賣股票或者進行其他證券投資；（四）個人在國（境）外注冊公司或者投資入股；（五）違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中 介活動；（六）離職或者退休后三年內(nèi)，接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營企 業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機構(gòu)的聘任，或者個人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的 營利性活動?！?、關(guān)于規(guī)范財政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行辦法第一條 財政部機關(guān)、駐各地財政監(jiān)察專員辦事處公務(wù)員（含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位），不得在企業(yè)兼職；部屬事業(yè)單位相當(dāng)于副處級以上干部，國家會計學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子成員，以及部屬社會團體中

15、由財政部明確行政級別的副處級以 上干部，除因工作需要外，不得在企業(yè)兼職。5、根據(jù)企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定和企業(yè)年檢管理辦法的規(guī)定制定的違法違規(guī)人員限制登記名單庫：對于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定 代表人，工商部門列入 黑名單”中，在鎖定期間（三年），該法定代表人不得擔(dān)任其 他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用。5、銀行工作人員（有條件禁止）銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引第10條規(guī)定：從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動回避。辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在涉及親屬關(guān) 系或利害關(guān)系人時，應(yīng)主動提出回避。不從事與本機構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)。6、監(jiān)事

16、的特別規(guī)定深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引3. 2 .4規(guī)定，最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間，其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。（主板、中小板也有此項規(guī)定）三、董事會有關(guān)規(guī)定1、董事會人數(shù)公司法第109條規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代 表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、高管兼任董事、職工代表董事規(guī)定上市公司章程指引（20 0 6年修訂）第9 6條規(guī)定，董事可以由經(jīng)理或者其他 高級管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他

17、高級管理人員職務(wù)的董事以及由職工代 表擔(dān)任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。三、監(jiān)事會有關(guān)規(guī)定1、監(jiān)事會人數(shù)公司法第11 8條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。上市公司章程指引（20 0 6年修訂）第14 3條規(guī)定，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表 和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于 1/3。監(jiān)事會中的職工 代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、董高兼任監(jiān)事的規(guī)定深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引第3. 1 .4條的規(guī)定，最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二 分之一。公司董事、高級管理人員

18、在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān) 事?！鄙钲谧C券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引3.2.4條的規(guī)定，最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分 之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司法第52條的規(guī)定,董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。四、高級管理人員范圍公司法第2 1 7條規(guī)定，高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人, 上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。公司法第1 1 5條規(guī)定，公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。五、董監(jiān)高人員獨立性的要求公司法第5 2條規(guī)定,董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。首次公開發(fā)行股票

19、上市管理辦法第16條的規(guī)定，發(fā)行人的需要保持人員獨立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得 在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財務(wù)人員不 得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。上市公司治理準(zhǔn)則第23條規(guī)定，上市公司人員應(yīng)獨立于控股股東。上市公司 的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除 董事以外的其他職務(wù)。關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知規(guī)定,總經(jīng)理及高層管理人員必須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代

20、發(fā)薪水。企業(yè)國有資產(chǎn)法第25條規(guī)定，未經(jīng)股東大會同意，國有資本控股、參股上市 公司的董事、高級管理人員不得在經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職。六、董事會秘書的任職要求深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引規(guī)定，董事會秘書在董事會審議其受聘議案前，應(yīng)當(dāng)取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書；獨立董事在被 提名前，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會認(rèn)可的獨立董事資格證書。同時董事會秘書應(yīng)當(dāng)由 上市公司董事、副總經(jīng)理或財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。七、獨立董事（一）獨立董事原則性規(guī)定關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第一部分第二條規(guī)定，獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地 履行獨立董事的職

21、責(zé)。關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第一部分第三條規(guī)定，各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見的要求修改公司章程，聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會 計師資格的人士）。在二年六月三十日前，董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括2名獨 立董事；在二。0年六月三十日前，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之 一獨立董事。（二）獨立董事的任職資格關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第二部分規(guī)定，擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上 市公司董事的資格；（二）具有本指導(dǎo)意見所要求的獨立性；（三）具備上市公

22、司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上 法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；（五）公司章程規(guī)定的其他條件。獨立董事及擬擔(dān)任獨立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，參加中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)所組織的培訓(xùn)。同時上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細(xì)則 規(guī)定，各上市公司獨立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書才 能上崗。（三）獨立董事獨立性方面的要求關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第三部分規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任獨立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社 會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父 母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市 公司已發(fā)行股份1 %以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系 親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5 %以上的股東單位或者在 上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬 ；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前 三項所列