北京市交易場(chǎng)所管理辦法

1、標(biāo)準(zhǔn)制度示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-847編號(hào)：_北京市交易場(chǎng)所管理辦法編輯：_日期：_單位：_北京市交易場(chǎng)所管理辦法用戶(hù)指南：該制度資料適用于加強(qiáng)和規(guī)范人員自身的建設(shè)，實(shí)行工作管理和維護(hù)工作秩序，并進(jìn)一步提高工作效率形成明文上的條款，經(jīng)過(guò)一定的程序嚴(yán)格制定并公式，最終成為管理的依據(jù)和準(zhǔn)則?？赏ㄟ^(guò)修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。第一章總則第一條為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場(chǎng)所的行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定(國(guó)發(fā)20xx38號(hào))和國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施

2、意見(jiàn)(國(guó)辦發(fā)20xx37號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用 “交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。第三條市金融工作部門(mén)作為本市交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門(mén)，會(huì)同市商務(wù)、科技、文化管理、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門(mén)，做好本市交易場(chǎng)所的設(shè)立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營(yíng)行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、

3、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門(mén)協(xié)助市金融工作部門(mén)做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理工作。第二章設(shè)立、變更和終止第四條本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使本市交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五條新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場(chǎng)所，除符合中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本要

4、求;(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄;(三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近三年內(nèi)無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過(guò)五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn);(四)建立公平、公正、公開(kāi)的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等;(五)其他相關(guān)條件。第六條新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。第七條新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)先取得工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。第八條新設(shè)交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門(mén)提交以下申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名

5、稱(chēng)、注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng);(二)工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū);(三)股東的資信證明和有關(guān)資料;(四)擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明;(五)交易場(chǎng)所住所證明;(六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料;(七)其他相關(guān)材料。第九條區(qū)(縣)金融工作部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融工作部門(mén)。市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)人出具書(shū)面答復(fù)

6、。第十條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持批復(fù)文件，到工商行政管理部門(mén)辦理設(shè)立登記。第十一條交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門(mén)初審后報(bào)市金融工作部門(mén)，由市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)：(一)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;(二)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;(三)分立或合并;(四)其他重大事項(xiàng)。第十二條交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門(mén)初審后報(bào)市金融工作部門(mén)復(fù)審備案，同時(shí)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：(一)變更名稱(chēng);(二)變更注冊(cè)資本;(三)變更住所;(四)變更法定代表人;(五)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(六)變更股東;(七)修改章程;(八)注銷(xiāo);(九)其他事項(xiàng)。第十三條本市各類(lèi)交易場(chǎng)所原

7、則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);確有必要在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。第十四條交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。第三章日常監(jiān)管第十五條交易場(chǎng)所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。第十六條本市

8、建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺(tái)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。第十七條建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門(mén)向市金融工作部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。第十八條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。第十九條市金融工作部門(mén)會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門(mén)可以采取適當(dāng)方式依法對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，交易場(chǎng)所應(yīng)

9、當(dāng)予以配合。第二十條行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)做好行業(yè)自律管理、開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、保護(hù)行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。第四章風(fēng)險(xiǎn)防控和違規(guī)處理第二十一條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。第二十二條交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門(mén)報(bào)市金融工作部門(mén)備案，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的應(yīng)急處置工作。第二十三條交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門(mén)可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為;對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)