商法-第5次任務044

1、商法-第5次任務_0044試卷總分：100 測試時間：90判斷題單項選擇題多項選擇題案例選擇題一、判斷題（共30道試題，共15分。）1.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。 A. 錯誤B. 正確2.證券公司違反中華人民共和國證券法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

2、給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 A. 錯誤B. 正確3.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。 A. 錯誤B. 正確4.保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。 A. 錯誤B. 正確5.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。 A. 錯誤B. 正確6.證券交

3、易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。 A. 錯誤B. 正確7.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定中華人民共和國證券法。 A. 錯誤B. 正確8.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。 A. 錯誤B. 正確9.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。 A. 錯誤B. 正確10.證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。 A. 錯誤B. 正確11.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照中華人民共和國證券法的原則規(guī)定。 A.

4、錯誤B. 正確12.發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。 A. 錯誤B. 正確13.現(xiàn)行的中華人民共和國證券法自2006年1月1日起施行。 A. 錯誤B. 正確14.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。 A. 錯誤B. 正確15.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 A. 錯誤B. 正確16.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。 A. 錯誤B. 正確17.發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，

5、由依法負責核準的機構或者部門規(guī)定。 A. 錯誤B. 正確18.國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。 A. 錯誤B. 正確19.上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。 A. 錯誤B. 正確20.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。 A. 錯誤B. 正確21.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。 A. 錯誤B. 正確22.違反中華人民共和國證券法規(guī)定，聘任不

6、具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。 A. 錯誤B. 正確23.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反中華人民共和國證券法第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。 A. 錯誤B. 正確24.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 A. 錯誤B. 正確25.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將

7、股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 A. 錯誤B. 正確26.證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。 A. 錯誤B. 正確27.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。 A. 錯誤B. 正確28.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依

8、法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 A. 錯誤B. 正確29.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。 A. 錯誤B. 正確30.國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。 A. 錯誤B. 正確二、單項選擇題（共30道

9、試題，共15分。）1.國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（ ）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。 A. 3個月 15日B. 6個月 15日C. 6個月 10日D. 3個月 10日2.股份有限公司申請股票上市，公司應當在（ ）無重大違法行為，財務會計報告無虛

10、假記載。 A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年3.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)；不予核準的，應當說明理由。 A. 二個月B. 三個月C. 四個月D. 六個月4.公司申請公司債券上市交易，債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（ ）元； A. 3000萬B. 5000萬C. 2000萬D. 7000萬5.如果上市公司（ ）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： A. 最近1年B. 最近3年C. 最近2年D. 最近5年6

11、.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ）的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。 A. 35%B. 70%C. 50%D. 20%7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A. 3000萬B. 5000萬C. 7000萬D. 9000萬8.公開發(fā)行公司債券，（ ）平均可分配利潤足以支付公司債券（ ）的利息； A. 最近2年 1年B. 最近3年 1年C. 最近3年 2年D. 最近1年 1年9.收購行為完成后，收購人應當在（ ）日內(nèi)將收

12、購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。 A. 10B. 15C. 30D. 6010.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A. 3億B. 5億C. 7億D. 1億11.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有（ ）以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%12.公司債券上市交易后，如果公司（ ）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上

13、市交易： A. 最近1年B. 最近2年C. 最近3年D. 最近5年13.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）時，應當在該事實發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 A. 5% 7B. 5% 3C. 10% 3D. 5% 514.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。 A. 5B. 3C. 7D. 1015.投資者持有或者通過協(xié)議、

14、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（ ），應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后（ ）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 A. 5% 5% 3B. 5% 5% 2C. 5% 5% 5D. 10% 10% 216.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。 A. 三個月B. 六個月C. 九個月D. 二個月17. 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）內(nèi)不得轉讓。A. 6個月

15、B. 12個月C. 2個月D. 24個月18.收購人在依照前條規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起（ ）日后，公告其收購要約。在上述期限內(nèi)，國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)上市公司收購報告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當及時告知收購人，收購人不得公告其收購要約。收購要約約定的收購期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。 A. 10 30 60B. 15 30 60C. 15 30 90D. 15 45 6019.股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份應當達到公司股份總數(shù)的（ ）以上；公司股本總額應當超過人民幣（ ）元的，公開發(fā)行股份的比例應當為（ ）以上； A. 30% 4億 10%B. 25%

16、4億 10%C. 25% 5億 10%D. 25% 4億 20%20.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣（ ） A. 2000萬元B. 3000萬元C. 4000萬元D. 5000萬元21.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額（ ），收購人按比例進行收購。 A. 30% 不到預定收購的股份數(shù)額的B. 30% 超過預定收購的股份數(shù)額的C. 30% 不到預

17、定收購的股份數(shù)額的D. 20% 超過預定收購的股份數(shù)額的22.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 A. 1千萬元B. 5千萬元C. 3千萬元D. 7千萬元23.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（ ）年。 A. 10B. 20C. 15D. 524.國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于（ ）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

18、的，被檢查、調(diào)查的單位有權拒絕。 A. 1 2B. 2 2C. 2 1D. 1 125.設立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，（ ）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元。 A. 最近2年 2億B. 最近3年 2億C. 最近3年 3億D. 最近2年 3億26.公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在（ ）日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 A. 10B. 30C. 60D. 9027.公司公開發(fā)行新股，應當在（ ）財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。 A. 最近1年B. 最近3年C. 最

19、近2年D. 最近5年28.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（ ）以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。 A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%29.除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）日內(nèi)，不得買賣該種股票。 A. 3B. 5C. 10D. 1530.公開

20、發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元； A. 6000萬 6000萬B. 3000萬 6000萬C. 3000萬 3000萬D. 6000萬 3000萬三、多項選擇題（共30道試題，共30分。）1.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（ ） A. 公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B. 公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者C. 公司有重大違法行為D. 董事會決定暫停其股票上市交易2.公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（ ） A. 具備健全且運行良好的組織機

21、構B. 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好C. 最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為D. 經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件3.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（ ） A. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)B. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易D. 董事會決定暫停其股票上市交易4.申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：（ ） A. 公司營業(yè)執(zhí)照B. 公司章程C. 公司債券募集辦法D. 董事長身份證明5.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（ ） A. 股票經(jīng)國務

22、院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行B. 公司股本總額不少于人民幣三千萬元C. 該股份公司成立5年以上D. 公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載6.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列哪些機構對客戶開立的賬戶負有保密義務？ A. 資產(chǎn)評估機構B. 證券公司C. 證券交易所D. 律師事務所7.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（） A. 公司債券募集辦法；B. 公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；C. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。D. 申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。8.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（） A. 依法經(jīng)會計師事務所審

23、計的公司最近三年的財務會計報告B. 法律意見書和上市保薦書C. 最近一次的招股說明書D. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件9.公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（ ） A. 公司營業(yè)執(zhí)照B. 公司章程C. 股東大會決議D. 招股說明書10.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合中華人民共和國公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（） A. 代收股款銀行的名稱及地址B. 承銷機構名稱及有關的協(xié)議C. 依照中華人民共和國證券法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書D. 法

24、律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件11.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：（ ） A. 公司概況B. 公司財務會計報告和經(jīng)營情況C. 董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況D. 法定代表人個人財產(chǎn)狀況12.公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（） A. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C. 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息D. 董事會同意13

25、.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B. 公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定C. 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響D. 法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化14.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合中華人民共和國公司法規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報

26、送募股申請和下列文件：（） A. 公司章程B. 發(fā)起人協(xié)議C. 發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D. 招股說明書15.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（ ） A. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名B. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C. 代銷、包銷的期限及起止日期D. 代銷、包銷的付款方式及日期16.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（ ） A. 公司有重大違法行為B. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C. 公司債券所募集資金不按照核準的用途使用D. 董事會決定暫

27、停其債券上市交易17.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A. 涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效B. 公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施C. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項D. 法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化18.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)，向國務院證

28、券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：（ ） A. 已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額B. 公司的實際控制人C. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項D. 法定代表人個人財產(chǎn)狀況19.公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（ ） A. 財務會計報告B. 代收股款銀行的名稱及地址C. 承銷機構名稱及有關的協(xié)議D. 依照中華人民共和國證券法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書20.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情

29、況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：（ ） A. 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動B. 持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化C. 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定D. 法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化21.有下列情形之一的，為公開發(fā)行： A. 向不特定對象發(fā)行證券；B. 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券；C. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D. 董事會同意22.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（ ） A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)

30、事、高級管理人員B. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C. 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D. 由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員23.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（ ） A. 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上B. 公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載C. 公司股本總額不少于人民幣三千萬元D. 該股份公司成立5年以上24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之

31、日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告：（ ） A. 提交股東大會審議的重要事項B. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項C. 法定代表人個人財產(chǎn)狀況D. 公司概況25.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（ ） A. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B. 公司股權結構的重大變化C. 公司債務擔保的重大變更D. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項26.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的

32、情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A. 公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況B. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失C. 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化D. 法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化27.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（ ） A. 公司最近三年連續(xù)虧損B. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形C. 監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易D. 股東會決定暫停其股票上市交易28.某證券公司的注冊資本為8000萬，其不得經(jīng)營下列哪些業(yè)務？ A. 證券自營業(yè)務B. 證券投資咨詢業(yè)務C. 證券經(jīng)紀業(yè)務D. 證券保薦業(yè)務29.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（ ） A. 未按照公司債券募集辦法履行義務B. 公司最近二年連續(xù)虧損C. 董事長有個人巨額貸款D. 股東會決議暫停其公司債券上市交易30.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送