授權(quán)控制制度

1、公司授權(quán)管理制度一、總則為完善公司的治理結(jié)構(gòu)， 強(qiáng)化公司對各部門和分公司（以下統(tǒng)稱為各部門） 的統(tǒng)一管理，達(dá) 到集中決策與適當(dāng)分權(quán)的合理平衡，以滿足公司管理和經(jīng)營的需要，依據(jù)中華人民共和 國公司法、公司章程和相關(guān)決議等的規(guī)定，制定本制度。本制度所稱的授權(quán)，是指由公司董事長代表公司向各部門授權(quán)，部門負(fù)責(zé)人代表其部 門接受授權(quán)， 各部門必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法進(jìn)行經(jīng)營管理活動。各部門行使授權(quán)權(quán)限時，必須接受公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。二、授權(quán)的范圍、類別和形式公司授權(quán)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩個類別：1 、基本授權(quán)是指對各部門基本業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理和人事管理的授權(quán)，經(jīng)基本授權(quán)產(chǎn)生被授 權(quán)部門

2、的基本權(quán)限?；臼跈?quán)的期限為 1 年。2、特別授權(quán)是指對超出基本授權(quán)范圍的某一特定事項(xiàng)或某項(xiàng)特殊業(yè)務(wù)的臨時性授權(quán)。經(jīng)特 別授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)部門的特別權(quán)限。特別授權(quán)的期限在特別授權(quán)書中注明，也可為不定期， 但無論定期與否最長不得超過 1 年。公司董事長根據(jù)經(jīng)營需要向各部門進(jìn)行基本授權(quán)，除非對該部門的授權(quán)管理規(guī)定有特殊規(guī)定， 接受公司基本授權(quán)的部門不得再向其所轄機(jī)構(gòu)或個人轉(zhuǎn)授權(quán)。 公司董事長根據(jù)經(jīng)營 需要可向各部門進(jìn)行特別授權(quán)，接受特別授權(quán)的部門不得再向其所轄機(jī)構(gòu)或其他個人轉(zhuǎn)權(quán)。授權(quán)的基本形式為：1、基本授權(quán)：由公司董事長代表公司向各部門簽發(fā)公司對部門授權(quán)管理規(guī)定，被授權(quán) 人為各部門負(fù)責(zé)人。2、部門

3、特別授權(quán)：由公司董事長代表董事會向該部門簽發(fā)公司對部門特別授權(quán)書， 被授權(quán)人為各部門負(fù)責(zé)人。3、專項(xiàng)事務(wù)授權(quán)：其規(guī)定詳見本制度的規(guī)定?；臼跈?quán)的制訂、管理和變更程序公司基本授權(quán)的范圍包括：人事授權(quán)、財(cái)務(wù)授權(quán)和業(yè) 務(wù)授權(quán)，分別產(chǎn)生被授權(quán)部門的人事權(quán)限、財(cái)務(wù)權(quán)限和業(yè)務(wù)權(quán)限。人事授權(quán)的具體內(nèi)容包括：1、人事任免 （財(cái)務(wù)部長除外 ）；2、人員考評、獎懲；3、組織架構(gòu)和定崗定編； 4 、員工薪酬、福利的確定；5、人事管理制度的制訂；6、支出費(fèi)用審核。財(cái)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：1、預(yù)算編制和調(diào)整；2 、預(yù)算外支出的審批；3、投融資業(yè)務(wù)；4、合同付款計(jì)劃的制訂和審批；5、財(cái)務(wù)管理制度的制訂。業(yè)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容

4、包括：1、主要經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)營決策的制訂；2、對外合同的簽訂?；臼跈?quán)須經(jīng)公司董事長批準(zhǔn)通過。公司授權(quán)管理規(guī)定應(yīng)在基本授權(quán)定稿后 5 日內(nèi) 完成， 經(jīng)公司董事長簽字后加蓋公章， 被授權(quán)部門總經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)書正本上簽字確認(rèn)， 授權(quán) 書正本由公司綜合管理部人事行政科負(fù)責(zé)存檔保管。公司對各部門的基本授權(quán)應(yīng)與公司各 部門的定崗定編相一致。 公司綜合管理部制訂 出 明 確 的 各 部 門 崗 位 職 責(zé) 說 明 書 ， 該 職 責(zé) 說 明 作 為 對 該 部 門 基 本 授 權(quán) 書 的 附 件。當(dāng)被授權(quán)部門發(fā)生下列情況時，公司可變更對該部門的基本授權(quán)：1、部門與授權(quán)有關(guān)的工作崗位設(shè)置發(fā)生變更；2 、被授權(quán)

5、人發(fā)生重大越權(quán)行為；3、因被授權(quán)人未能正確履行授權(quán)程序造成重大經(jīng)營風(fēng)險；4、其他需要變更的情況。 基本授權(quán)的變更程序是：由公司有關(guān)部門（工作崗位設(shè)置發(fā)生變更時為公司人事行政科，其他情況下為公司審計(jì)部） 根據(jù)具體情況提出對授權(quán)的變更方案， 重大變更方案報(bào)公司董事會批準(zhǔn)， 一般變更方案報(bào)公 司董事長批準(zhǔn)。變更方案批準(zhǔn)后由公司人事行政人科據(jù)此制作出公司授權(quán)變更通知書， 經(jīng)公司董事長簽字后加蓋公章，將授權(quán)變更通知書復(fù)印本下發(fā)被授權(quán)部門。授權(quán)變更通知書作為原授權(quán)管理規(guī)定的附屬文件， 與原授權(quán)管理規(guī)定具有同等效力， 隨原授權(quán)管理規(guī)定 的終止而終止。特別授權(quán)的制訂、管理和變更程序當(dāng)公司出現(xiàn)以下情況時，公司總

6、裁可以向各部門簽發(fā)特別授權(quán)：（1）在公司員工需超出基本授權(quán)對外開展業(yè)務(wù)或訂立合同、協(xié)議時，經(jīng)公司員工所 在部門負(fù)責(zé)人申請，公司董事長可向辦理該事務(wù)的公司員工、律師顧問等人員出具 專項(xiàng)事務(wù) 的授權(quán)委托書，被授權(quán)人為處理前述事宜的公司經(jīng)辦人。（2 ）在公司發(fā)生訴訟或非訴訟糾紛時，為妥善處理糾紛，經(jīng)公司法務(wù)部申請，公司董事長 可向處理該糾紛的公司員工、律師顧問等人員出具專項(xiàng)事務(wù)的 授權(quán)委托書，被授權(quán)人為 處理前述事宜的公司經(jīng)辦人或公司聘請的處理糾紛的律師。（3）其他需要特別授權(quán)的事項(xiàng)由公司董事長在授權(quán)范圍內(nèi)決定。（4）辦理本條上述授權(quán)時，經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)依照公司制定的公司印章管理辦法履行會簽 程序。公司

7、董事長有權(quán)根據(jù)情況變化變更已簽發(fā)的特別授權(quán)。 公司辦公室應(yīng)將將授權(quán)變更通知書下 發(fā)被授權(quán)部門。 授權(quán)變更通知書作為原授權(quán)書的附屬文件， 與原授權(quán)書具有同等效力， 隨原 授權(quán)書的終止而終止。 在特別授權(quán)相關(guān)事項(xiàng)處理結(jié)束后， 被授權(quán)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向公司董 事長匯報(bào)授權(quán)的使用情況，該特別授權(quán)即行終止。授權(quán)的終止授權(quán)因發(fā)生下列情況終止：1、授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿，如果公司董事會沒有發(fā)出授權(quán)展期的通知，則授權(quán)終止；2、授權(quán)被撤銷；3、被授權(quán)機(jī)構(gòu)被撤銷；4、在授權(quán)期限內(nèi)，因變更事項(xiàng)需要重新制發(fā)授權(quán)書的，自變更后的授權(quán)書生效之日起，原 授權(quán)書終止；5、其他需要終止的情況。授權(quán)制度的檢查與監(jiān)督 公司法務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期或不定期對被授權(quán)部門行使授權(quán)權(quán)限的情 況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。 被授權(quán)部門管理部經(jīng)理有責(zé)任定期向公司法務(wù)部匯報(bào)該部門管理人員行 使授權(quán)權(quán)限的實(shí)際情況。 公司法務(wù)部在審查中發(fā)現(xiàn)被授權(quán)部門有一般越權(quán)行為的， 應(yīng)督促該 部門限期改正； 有重大越權(quán)行為的， 應(yīng)上報(bào)公司董事長決定對其作出處分決定， 該重大越權(quán) 行為給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司有權(quán)追究其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。前 條 所 稱 “一 般 越 權(quán) 行 為 ”是 指 被 授 權(quán) 人 超 越 授 權(quán)