授權控制制度

1、公司授權管理制度一、總則為完善公司的治理結(jié)構(gòu)， 強化公司對各部門和分公司（以下統(tǒng)稱為各部門） 的統(tǒng)一管理，達 到集中決策與適當分權的合理平衡，以滿足公司管理和經(jīng)營的需要，依據(jù)中華人民共和 國公司法、公司章程和相關決議等的規(guī)定，制定本制度。本制度所稱的授權，是指由公司董事長代表公司向各部門授權，部門負責人代表其部 門接受授權， 各部門必須在公司授權范圍內(nèi)依法進行經(jīng)營管理活動。各部門行使授權權限時，必須接受公司的統(tǒng)一領導，遵守公司的各項規(guī)章制度。二、授權的范圍、類別和形式公司授權分為基本授權和特別授權兩個類別：1 、基本授權是指對各部門基本業(yè)務、財務管理和人事管理的授權，經(jīng)基本授權產(chǎn)生被授 權部門

2、的基本權限。基本授權的期限為 1 年。2、特別授權是指對超出基本授權范圍的某一特定事項或某項特殊業(yè)務的臨時性授權。經(jīng)特 別授權產(chǎn)生被授權部門的特別權限。特別授權的期限在特別授權書中注明，也可為不定期， 但無論定期與否最長不得超過 1 年。公司董事長根據(jù)經(jīng)營需要向各部門進行基本授權，除非對該部門的授權管理規(guī)定有特殊規(guī)定， 接受公司基本授權的部門不得再向其所轄機構(gòu)或個人轉(zhuǎn)授權。 公司董事長根據(jù)經(jīng)營 需要可向各部門進行特別授權，接受特別授權的部門不得再向其所轄機構(gòu)或其他個人轉(zhuǎn)權。授權的基本形式為：1、基本授權：由公司董事長代表公司向各部門簽發(fā)公司對部門授權管理規(guī)定，被授權 人為各部門負責人。2、部門

3、特別授權：由公司董事長代表董事會向該部門簽發(fā)公司對部門特別授權書， 被授權人為各部門負責人。3、專項事務授權：其規(guī)定詳見本制度的規(guī)定?；臼跈嗟闹朴?、管理和變更程序公司基本授權的范圍包括：人事授權、財務授權和業(yè) 務授權，分別產(chǎn)生被授權部門的人事權限、財務權限和業(yè)務權限。人事授權的具體內(nèi)容包括：1、人事任免 （財務部長除外 ）；2、人員考評、獎懲；3、組織架構(gòu)和定崗定編； 4 、員工薪酬、福利的確定；5、人事管理制度的制訂；6、支出費用審核。財務授權的具體內(nèi)容包括：1、預算編制和調(diào)整；2 、預算外支出的審批；3、投融資業(yè)務；4、合同付款計劃的制訂和審批；5、財務管理制度的制訂。業(yè)務授權的具體內(nèi)容

4、包括：1、主要經(jīng)營業(yè)務相關經(jīng)營決策的制訂；2、對外合同的簽訂?；臼跈囗毥?jīng)公司董事長批準通過。公司授權管理規(guī)定應在基本授權定稿后 5 日內(nèi) 完成， 經(jīng)公司董事長簽字后加蓋公章， 被授權部門總經(jīng)理應在授權書正本上簽字確認， 授權 書正本由公司綜合管理部人事行政科負責存檔保管。公司對各部門的基本授權應與公司各 部門的定崗定編相一致。 公司綜合管理部制訂 出 明 確 的 各 部 門 崗 位 職 責 說 明 書 ， 該 職 責 說 明 作 為 對 該 部 門 基 本 授 權 書 的 附 件。當被授權部門發(fā)生下列情況時，公司可變更對該部門的基本授權：1、部門與授權有關的工作崗位設置發(fā)生變更；2 、被授權

5、人發(fā)生重大越權行為；3、因被授權人未能正確履行授權程序造成重大經(jīng)營風險；4、其他需要變更的情況。 基本授權的變更程序是：由公司有關部門（工作崗位設置發(fā)生變更時為公司人事行政科，其他情況下為公司審計部） 根據(jù)具體情況提出對授權的變更方案， 重大變更方案報公司董事會批準， 一般變更方案報公 司董事長批準。變更方案批準后由公司人事行政人科據(jù)此制作出公司授權變更通知書， 經(jīng)公司董事長簽字后加蓋公章，將授權變更通知書復印本下發(fā)被授權部門。授權變更通知書作為原授權管理規(guī)定的附屬文件， 與原授權管理規(guī)定具有同等效力， 隨原授權管理規(guī)定 的終止而終止。特別授權的制訂、管理和變更程序當公司出現(xiàn)以下情況時，公司總

6、裁可以向各部門簽發(fā)特別授權：（1）在公司員工需超出基本授權對外開展業(yè)務或訂立合同、協(xié)議時，經(jīng)公司員工所 在部門負責人申請，公司董事長可向辦理該事務的公司員工、律師顧問等人員出具 專項事務 的授權委托書，被授權人為處理前述事宜的公司經(jīng)辦人。（2 ）在公司發(fā)生訴訟或非訴訟糾紛時，為妥善處理糾紛，經(jīng)公司法務部申請，公司董事長 可向處理該糾紛的公司員工、律師顧問等人員出具專項事務的 授權委托書，被授權人為 處理前述事宜的公司經(jīng)辦人或公司聘請的處理糾紛的律師。（3）其他需要特別授權的事項由公司董事長在授權范圍內(nèi)決定。（4）辦理本條上述授權時，經(jīng)辦部門應當依照公司制定的公司印章管理辦法履行會簽 程序。公司

7、董事長有權根據(jù)情況變化變更已簽發(fā)的特別授權。 公司辦公室應將將授權變更通知書下 發(fā)被授權部門。 授權變更通知書作為原授權書的附屬文件， 與原授權書具有同等效力， 隨原 授權書的終止而終止。 在特別授權相關事項處理結(jié)束后， 被授權部門負責人應立即向公司董 事長匯報授權的使用情況，該特別授權即行終止。授權的終止授權因發(fā)生下列情況終止：1、授權書中規(guī)定期限屆滿，如果公司董事會沒有發(fā)出授權展期的通知，則授權終止；2、授權被撤銷；3、被授權機構(gòu)被撤銷；4、在授權期限內(nèi)，因變更事項需要重新制發(fā)授權書的，自變更后的授權書生效之日起，原 授權書終止；5、其他需要終止的情況。授權制度的檢查與監(jiān)督 公司法務部應當定期或不定期對被授權部門行使授權權限的情 況進行檢查和監(jiān)督。 被授權部門管理部經(jīng)理有責任定期向公司法務部匯報該部門管理人員行 使授權權限的實際情況。 公司法務部在審查中發(fā)現(xiàn)被授權部門有一般越權行為的， 應督促該 部門限期改正； 有重大越權行為的， 應上報公司董事長決定對其作出處分決定， 該重大越權 行為給公司造成嚴重損失的，公司有權追究其相應的經(jīng)濟責任。前 條 所 稱 “一 般 越 權 行 為 ”是 指 被 授 權 人 超 越 授 權