盡職調(diào)查報告模版

1、標準報告示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-809編號：_盡職調(diào)查報告模版編輯：_日期：_單位：_盡職調(diào)查報告模版用戶指南：該報告資料適用于任務完成后進行全面的總結，從中深入細致地回顧、檢查，找出成績與缺點、勝利與失敗、經(jīng)驗與教訓，并在此基礎上對前段工作作出客觀評價，使得所有人員對問題的認識更一致，思想更統(tǒng)一?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進行快速編輯。關于北京*公司的盡職調(diào)查報告致:*先生北京市康德律師事務所 (以下簡稱本所)接受*先生的委托，根據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國公司登記管理條例及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，就北京*房地產(chǎn)開發(fā)

2、有限責任公司(以下簡稱*公司)資信調(diào)查事宜出具關于北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司資信調(diào)查報告(以下簡稱本調(diào)查報告)。重要聲明:(一)本所律師依據(jù)中華人民共和國公司法 中華人民共和國律師法等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及本調(diào)查報告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，基于對法律的理解和對有關事實的了解，并按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神出具本調(diào)查報告。(二)本所律師根據(jù)*公司提供的相關資料，已對*公司的主體資格進行了充分的核查驗證，并已對本所律師認為出具本調(diào)查報告所需的文件進行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結構、公司的財務和稅務、公司的訴訟與仲裁。本所律

3、師保證在本調(diào)查報告中不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。(三)*公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本所律師為出具本調(diào)查報告所必需的、真實的、完整的復印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實、有效;其所提供的副本材料或復印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。(四)本所律師僅根據(jù)*公司提供的相關資料對其資信情況相關事項發(fā)表法律意見，并不涉及有關財務會計、審計、內(nèi)部控制等非本所律師專業(yè)事項。(五)本調(diào)查報告僅供*先生在本次之目的使用。未經(jīng)本所及本所律師書面同意，*先生及其他任何法人、非法人組織或個人不得將本調(diào)查報告用作任何其他目的。

4、基于上述聲明，本所律師依據(jù)中華人民共和國公司法等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對*公司提供的有關文件和事實進行了核查和驗證，以*先生特聘專項法律顧問身份，現(xiàn)出具法律意見如下:第一節(jié)釋義、引言一、釋義在本調(diào)查報告中，除非另有說明，下列詞語具有如下特定含義:公司章程北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司章程本所指北京市康德律師事務所;本調(diào)查報告指關于北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司資信調(diào)查報告。二、引言本所接受*先生的委托，作為其特聘專項法律顧問，對北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司資信情況進行了核查與驗證，具體內(nèi)容如下:1、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的主體資格;2、

5、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的章程;3、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股東;4、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股本結構;5、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的財務、稅務;6、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的債權債務，訴訟、仲裁情況。第二節(jié)正文一、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的主體資格(一)北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司經(jīng)北京市工商行政管理局密云分局注冊，領有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。2、公司住所:北京市*工業(yè)開發(fā)區(qū)水源路*號;3、法定代表人:*;4、注冊資本:1000萬元人民幣;5、實收資本:1000萬元人民幣;6、公司類型:有限責任公司(自然人投資或控股);7、經(jīng)營范圍:一般經(jīng)營項目:房地產(chǎn)開發(fā)、銷售

6、;房地產(chǎn)信息咨詢(中介服務除外);家居裝飾設計;自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;(二)北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司于20xx年4月7日經(jīng)過北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗。本所律師提示:*公司僅向本所提供了上述(四)中對核定的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)為待定資質(zhì)的批復文件，并未提供暫定資質(zhì)證書或其他資質(zhì)等級證書等有效證明其房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的相關文件。二、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的章程公司章程，是就公司組織及運行規(guī)范，對公司性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營范圍、組織機構、議事規(guī)則、權利義務分配等內(nèi)容進行記載的基本文件。是公司存在和活動的基本依據(jù)。根據(jù)*公司向本所提供的北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司章程顯示:北京*房地

7、產(chǎn)開發(fā)有限責任公司于20xx年10月15日制定了公司章程，章程內(nèi)容對公司的名稱和住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權利義務、股東轉讓出資的條件、機構設置以及議事規(guī)則等作了詳細的約定，全體股東均在公司章程上簽名。本所律師經(jīng)審核認為:根據(jù)公司法相關規(guī)定，*公司成立時的公司章程對注冊資本、股東人數(shù)、出資方式、出資額、公司的機構設置及產(chǎn)生辦法、議事規(guī)則等內(nèi)容均符合公司法以及相關法律法規(guī)的規(guī)定，亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在公司章程上簽名之時，公司章程正式成立，且對全體股東產(chǎn)生具有法律拘束力之效力。本所律師提示:本所律師僅對*公司提供的*公司成立之時公司章程的內(nèi)容、形式的合法

8、性作出判斷，并不對*公司成立之后公司章程內(nèi)容是否發(fā)生過修改或變動作出任何評價或判斷。三、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股東四、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股本結構(一)*公司設立時的注冊資本、實收資本根據(jù)*公司向本所提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照公司章程內(nèi)容顯示:北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司注冊資本為1000萬元人民幣，實收資本為1000萬元人民幣。(二)*公司設立時的股權設置、股本結構經(jīng)核查，*公司設立時的股權設置、股本結構如下:股東姓名出資額(萬元)出資比例(%)崔曉玲150、0015%王衛(wèi)軍200、0020%許隨義250、0025%宜敬東150、0015%崔白玉250、0025%本所律師認為:*公司設

9、立時的注冊資本和實收資本符合公司法等相關規(guī)定。股權設置和股本結構由全體股東在*公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門進行了備案登記，體現(xiàn)了全體股東的真實意思表示，產(chǎn)權界定清晰，合法有效。本所律師提示:*公司未向本所提供設立時對股東出資相應的驗資報告等相關文件，本所律師僅對*公司提供的現(xiàn)有的相關資料作出上述相關問題的判斷，對*公司設立之后股本及股本結構是否發(fā)生變動不作任何評價或判斷。五、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的財務、稅務(一)*公司未向本所提供銀行開戶許可證(二)*公司未向本所提供財務會計報告審計報告以及其他財務報表(三)*公司未向本所提供貸款卡(四)*公司未向本所提供稅務登記證以及相關的稅

10、務發(fā)票。本所律師認為:*公司作為合法成立并有效存續(xù)的房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，應當按照法律規(guī)定編制財務報告或相關納稅登記，應建立建全財務和稅務制度。由于*公司未向本所提供上述相關證件、資料，本所律師對*公司的財務、稅務狀況不作任何法律評價或判斷。六、北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的債權債務，訴訟、仲裁情況本所律師提示:本調(diào)查報告僅對*公司向本所提供的相關資料進行審驗核查后所作出的相應法律評價或判斷，對在本調(diào)查報告中列明而缺乏獨立證據(jù)支持的相關事項不作任何法律評價或判斷。(一)*公司未向本所提供相關債權債務憑證，本所律師對*公司是否對外發(fā)生債權債務情況以及是否設定相關擔保(抵押、質(zhì)押、保證等)不作任何法律評價或判斷。(二)*公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關文件，本所律師對*公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評價或判斷。第三節(jié)結語一、本調(diào)查報告基于相關法律、法規(guī)及北京*房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司提供的相關證明材料，通過核查、驗證，提出上述意見，供*先生參考