債券上市協(xié)議

1、下載后自由修改債券上市合同CONTRACTTEMPLATE專業(yè)人員精心編制，內(nèi)容完整清晰可直接套用債券上市協(xié)議甲方：乙方：鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下債券名稱：；代碼：；債券面額：；期限：；利率：；發(fā)行價格：；實際發(fā)行總量：；已募集資金數(shù)額：；主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：。第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)

2、利、履行義務(wù)。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的上市通知書后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況

3、，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01繳納，最高不超過元，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額元為基數(shù)，每月交納元，每增加元，月費增加元，最高不超過元。乙方最遲須于

4、上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施1警告；2征收五萬元以下懲罰性違約金；3責(zé)令限期改正；4停牌或

5、除牌；5法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會分會仲裁。第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方（公章）：法定代表人（簽字

6、）：年月日乙方（公章）：法定代表人（簽字）：年月日合同注意事項：合同模板要結(jié)合您實際情況修改，請親在簽訂正式合同時注意以下幾點！!簽訂合同時應(yīng)注意以下事項：1、要注意核實對方身份，如果對方是個人的，必須要保存對方的身份證復(fù)印件，如果對方是公司的，必須保存對方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2、注意授權(quán)，合同應(yīng)當(dāng)由有授權(quán)的人員簽署，并加蓋公司印章。3、明確合同價格是否含稅。如果合同價格沒有約定是否含稅，通常理解是含稅價。因此合同價格必須約定是否含稅。4、指定收貨人。如果我方是要送貨給對方的，最好在合同中約定對方有權(quán)收貨的人員。因為在交易過程中，在發(fā)生爭議時，對方往往有可能否認(rèn)收到貨物，這時送貨的一方必須證明貨物

7、已經(jīng)送達(dá)，如果對方否認(rèn)簽收貨物人的身份，送貨人將陷于被動。如果在合同中約定了指定的收貨人，這一問題就可以避免。5、在合同中約定盡量多的聯(lián)系方式，包括電子郵箱等。合同履行過程中的聯(lián)絡(luò)過程往往通過電子郵件來傳輸，電子郵箱是虛擬的地址，要證明電子郵件的真實出處有很大難度。因此在合同中對雙方的電子郵箱進(jìn)行約定，對證明雙方的真實意思聯(lián)絡(luò)很有幫助。6、指定收款賬戶。有時收款賬戶可能與公司的賬戶不一致，這時在合同中約定收款賬戶，可以避免轉(zhuǎn)賬付款的爭議。7、約定對方違約時的違約責(zé)任。違約責(zé)任是對方違約時應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任，如果某項違約情況較復(fù)雜時，違約責(zé)任條款可以詳細(xì)約定損失的計算方法及標(biāo)準(zhǔn)。8、約定訴訟管轄法院。訴訟管轄法院是指在合同履行過程中發(fā)生爭議時應(yīng)當(dāng)向哪個法院起訴。原則上，要到對方（被告）所在地法院