上海市企業(yè) 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南(試行)

1、上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試行） 一、適用范圍 本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)?；?、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。 其中：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)和自有儲(chǔ)存設(shè)施的經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品構(gòu)成重大危險(xiǎn)源或者存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè)，使用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。 二、編制依據(jù) 國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見（安委辦201611號(hào)），市安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作

2、實(shí)施方案的通知（滬安委辦201613號(hào)），市安委會(huì)辦公室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（滬安委辦201625號(hào)）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。 三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制管理 （一）基本步驟 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的基本步驟如下： 1.單元?jiǎng)澐郑焊鶕?jù)作業(yè)場(chǎng)所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。 2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，組織全體員工參與辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有

3、關(guān)的所有危險(xiǎn)因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等評(píng)估方法（詳見第五章），并對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)做出定量評(píng)估。依據(jù)各評(píng)估方法的風(fēng)險(xiǎn)可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。 4.風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)不可容許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，制定控制措施，評(píng)審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。 （二）工作架構(gòu)

4、0;風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實(shí)施，并形成書面報(bào)告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊(cè)安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請(qǐng)第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。 （三）辨識(shí)、評(píng)估和控制報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面： 1.企業(yè)概況； 2.作業(yè)活動(dòng)表； 3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)； 4.潛在事故類別及后果； 5.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； 6.現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施； 7.根據(jù)評(píng)估結(jié)果所采

5、取的措施； 8.評(píng)估人員、審核人員、日期等。 四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法 （一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷 推薦以安全檢查表法（SCL）對(duì)各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進(jìn)行辨識(shí)。 危化行業(yè)企業(yè)可以參照危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則（安監(jiān)總管三2012103號(hào)）、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）評(píng)分細(xì)則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則（安監(jiān)總廳管三2011142號(hào)、安監(jiān)總管三201312號(hào)）和化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄（

6、安監(jiān)總管三2015113號(hào)）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。 冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）（安監(jiān)總管四201631號(hào)）制定安全檢查表。 （二）人的不安全行為 推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行辨識(shí)。 五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 為滿足風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的需要，評(píng)估方法可以選用危險(xiǎn)性預(yù)分析法（

7、PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW）、蒙德法（ICI）、危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評(píng)估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。必要時(shí)，宜根據(jù)評(píng)估方法的特點(diǎn)，選用幾種評(píng)估方法對(duì)同一評(píng)估對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。 行業(yè)有規(guī)定的，選擇評(píng)估方法時(shí)從其規(guī)定。例如，涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)罐，應(yīng)選用危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，

8、從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）或者作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）。 六、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則 （一）基本原則 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為4級(jí)： A級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬不可容許的危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停作業(yè)。 B級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。 C級(jí)：一般風(fēng)

9、險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬中度危險(xiǎn)；必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。 D級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。 （二）升級(jí)管控 1.涉及下列情形的B級(jí)、C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為A級(jí)： （1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施； （2）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置； （3）危險(xiǎn)化學(xué)品長(zhǎng)輸管道； （4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的。 2.涉及下列情形的C級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接

10、確定為B級(jí)： （1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級(jí)、四級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施； （2）涉及劇毒化學(xué)品的場(chǎng)所和設(shè)施； （3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作； （4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員3人以上的。 七、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序，對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 八、持續(xù)改進(jìn) 原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)立即開展辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控工作。

11、 九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評(píng)估分級(jí)情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。 十、其他 （一）與現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)的關(guān)系 企業(yè)在現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí)已委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控等工作的，應(yīng)當(dāng)對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控。 （二）與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評(píng)和期滿復(fù)評(píng)的企業(yè)，“安全

12、風(fēng)險(xiǎn)管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當(dāng)立即整改備查。本實(shí)施指南實(shí)行后，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素仍未達(dá)要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)。 十一、施行日期和有效期 本實(shí)施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。 附件：1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S） 2.作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）附件1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識(shí)出每個(gè)作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表

13、達(dá)式為：RL×S。其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值 偏差發(fā)生頻率 安全檢查 操作規(guī)程 員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)） 控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施） 5 每次作業(yè)或每月發(fā)生 無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)） 無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程 不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作

14、技能） 無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。 4 每季度都有發(fā)生 檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)） 操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程 不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差） 有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。 3 每年都有發(fā)生 發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)） 發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程 一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能

15、不足，曾多次出錯(cuò)） 監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。 2 每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過 標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè) 操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行 勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯(cuò)） 監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。 1 從未發(fā)生過 標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè) 操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄 高度勝任（有上崗資格證、接受有

16、效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識(shí)強(qiáng)） 監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。 從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度（S）進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。等級(jí) 人員傷害情況 財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞 法律法規(guī)符合性 環(huán)境破壞 聲譽(yù)影響 1 一般無損傷 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下 完全符合 基本無影響 本崗位或作業(yè)點(diǎn) 2 1至2

17、人輕傷 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下 不符合公司規(guī)章制度要求 設(shè)備、設(shè)施周圍受影響 沒有造成公眾影響 3 造成1至2人重傷3至6人輕傷 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下 不符合事業(yè)部程序要求 作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響 引起省級(jí)媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響 4 1至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下 潛在不符合法律法規(guī)要求 造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞 引起國

18、家主流媒體報(bào)道 5 3人及以上死亡7人及以上重傷 一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上 違法 造成周邊環(huán)境破壞 引起國際主流媒體報(bào)道 確定了S和L值后，根據(jù)RL×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值。嚴(yán)重性S可能性L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12

19、60;15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下四級(jí)：RL×S1725：A級(jí)，需要立即暫停作業(yè)；RL×S1316：B級(jí)，需要采取控制措施；RL×S812：C級(jí)，需要有限度管控；RL×S17：D級(jí)，需要跟蹤監(jiān)控或者風(fēng)險(xiǎn)可容許。附件2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)

20、源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：DLEC。式中：D風(fēng)險(xiǎn)值；L發(fā)生事故的可能性大??；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性  分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 10631 完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外 0.50.20.1 很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能 當(dāng)