公司內(nèi)部控制規(guī)范——合同

1、第13部分公司內(nèi)部控制規(guī)范一一合同13 . 1崗位責任與授權批準制度13 . 1.1合同崗位責任制度內(nèi)控制度名稱合同崗位責任制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1章總則第1條目的為對合同實施內(nèi)部控制，確保合同的擬定、審批與執(zhí)行分開，并互相制約與監(jiān)督，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司中與合同管理有關的崗位及職責權限的設置。第2章崗位設置及主要職責第3條合同業(yè)務崗位的設置合同業(yè)務崗位至少應該包括法務部經(jīng)理、各部門負責人、法律顧問、業(yè)務經(jīng)辦人員、財物人員、合同協(xié)議檔案管理員及印章管理人員七個崗位。第4條各崗位的主要職責1 ?法務部經(jīng)理的主要職責(1 )審核公司合同管理制

2、度。(2 )(3)審核公司格式合同和各部門合同文本(4)審核公司合同臺賬和有關合同糾紛的法律訴訟文件。(1 )協(xié)助擬定主營業(yè)務格式合同。(2 )監(jiān)督本部門合同的簽訂及履行情況。(3)負責超出業(yè)務經(jīng)辦人員權限的合同談判。(4)草擬與本部門業(yè)務相關的合同文本內(nèi)容。(5 )初審業(yè)務經(jīng)辦人員與對方擬定的合同條款。3 ?法律顧問的主要職責(1 )負責合同糾紛的仲裁及訴訟活動。(2)參與法律關系復雜的合同談判。(3)協(xié)助各部門處理合同中的糾紛。(4)查證擬簽約對象的合法身份及法律資格。(5)監(jiān)督、指導各部門起草及修訂合同文本。(6)協(xié)助業(yè)務經(jīng)辦人員依法簽訂、變更和解除合同。(7)審查業(yè)務經(jīng)辦人員與對方擬定

3、的合同具體條款及合同協(xié)議履行情況。(8 )草擬公司合同管理制度、公司主營業(yè)務格式合同和公司重大或特殊合同4 .業(yè)務經(jīng)辦人員的主要職責(1 )對擬簽約對象進行資格調(diào)查。(2)定期匯報合同的履行情況。(3)辦理合同變更、清結(jié)手續(xù)(4)在授權委托的范圍內(nèi)簽訂合同(5 )與合同協(xié)議對方協(xié)商解決合同糾紛。(6 )與合同協(xié)議對方商討合同條款，負責擬定合同。5 ?財務人員的主要職責(1 )調(diào)查擬簽約對象的資信狀況。(2)按照合同協(xié)議約定條款收付款項。(3)按照合同協(xié)議約定條款辦理財務手續(xù)。(4)按照合同協(xié)議約定條款履行賠償責任。6 ?合同檔案管理員的主要職責(1 )設置公司合同臺賬。(2 )建立和保管合同檔

4、案。7?印章管理人員的主要職責保管合同專用章。第3章 合同業(yè)務不相容的崗位及基本要求第5條不相容崗位的職責1 .合同的擬定與審批。2 ?合同的審批與執(zhí)行。第6條合同業(yè)務人員的基本要求1 ?對外合同的簽訂應由法定代表人或其授權的人簽章。2 ?合同簽訂時，必須要加蓋單位印章或合同專用章才能生效。3 ?法定代表人也可以由公司章程等文件規(guī)定能夠代表公司行使職權的主要負責人擔任第4章附則第7條本制度由財務部會同公司其他有關部門解釋。日起實施。第8條本制度自編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數(shù)修改日期13 .1.2合同訂立權限分級授予制度內(nèi)控制度名稱合同訂立權限分級授予制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門

5、制度受控狀態(tài)生效日期第i章總則第i條為明確公司合同訂立中的各級權限，規(guī)范公司合同訂立行為，加強對合同使用的監(jiān)督，防范 和降低因合同 的簽訂給公司帶來的風險，特制定本制度。第2條規(guī)范公司合同訂立前的擬定、審批及合同訂立后的簽章工作，以符合中華人民共和國公司法和中華人民共和國合同法等法律法規(guī)及規(guī)范性文件有關規(guī)定，確保合同的順利履行，維護公司的合法權益。第2章適用范圍第3條本制度所稱合同指公司與自然人、法人及其他組織設立、變更、終止民事權利義務的合同或協(xié)議。第4條本制度適用于公司所有的書面合同審批，包括冠以合同、合約、協(xié)議、契約、意向書等名稱的規(guī)范性文件的審批。第5條本制度中所稱部門指代表公司洽談、

6、簽訂合同協(xié)議的各業(yè)務、各職能部門。第6條本制度中所稱業(yè)務經(jīng)辦人是合同談判、簽訂及履行的第一責任人，并有責任保證合同最終文本與經(jīng)各級審批后的合同文本在條款內(nèi)容上的一致性。第3章合同訂立前的授權審批第7條合同分類1?一般性合同：合同標的在萬元資金支出或萬元資金收入以下的合同。2 ?重大合同：合同標的超出萬元資金支出或萬元資金收入的合同。第8條公司對外簽訂合同均由董事長授權總經(jīng)理代表公司行使職權。第9條總經(jīng)理職責1 ?總經(jīng)理審批公司所有格式合同和各部門的合同文本。2 ?總經(jīng)理負責公司對外重大合同的簽章，并審核超出各部門負責人審核權限的合同。3 .總經(jīng)理授權業(yè)務經(jīng)辦人員代表公司簽訂合同。第10條法務部經(jīng)理審核公司格式合同和各部門合同文本。第11條各部門負責人職責1 ?負責草擬與本部門業(yè)務相關的合同文本。2 .協(xié)助法律顧問擬定公司主營業(yè)務格式合同。3 .初步審核業(yè)務經(jīng)辦人員與對方商定的合同具體條款。第12條法律顧問職責1 ?監(jiān)督、指導各部門起草及修訂合同文本。2 ?草擬公司主營業(yè)務格式合同或公司重大、特殊合同。