第三方回收商聲譽效應的閉環(huán)供應鏈激勵機制研究

1、文章編號:1001-148X(2011)01-0128-07 COMMERCIALRESEARCH第三方回收商聲譽效應的閉環(huán)供應鏈激勵機制研究胡新平,張黎黎(重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院,重慶 400030)摘要:在市場機制不完備條件下,考慮聲譽效應不足以激勵第三方回收商的情況,建立了一個關于聲譽和顯性機制相結(jié)合的兩期最優(yōu)合同模型,并與單期做比較,對模型的最優(yōu)解進行了理論和數(shù)值分析。研究表明第三方第一期努力水平與品牌效用(回收能力)不確定性、第二期討價還價能力及轉(zhuǎn)移支付系數(shù)正相關,實現(xiàn)了兩期帕累托改進,并提出了發(fā)揮聲譽效應的相關對策和建議。關鍵詞:激勵機制;聲譽效應;第三方回收中圖分類號:F25

2、2 24 文獻標識碼:AStudyontheIncentiveMechanismofClosed-LoopSupplyChainBasedontheThird-PartyRecyclers ReputationEffectHUXin-ping,ZHANGLi-li(CollegeofEconomics&BusinessAdministration,ChongqingUniversity,Chongqing400030,China)Keywords:incentivemechanism;reputationeffect;third-partyrecycling一、關于第三方回收激勵機制問

3、題研究現(xiàn)狀廢舊物品回收再制造作為減少環(huán)境污染、節(jié)約成本的一種有效途徑,近年來得到理論界和實業(yè)界的高度重視。廢舊物品回收方式多種多樣,姚衛(wèi)新1將閉環(huán)供應鏈回收形式劃分為五類,其中外包給第三方(TPL),充分發(fā)揮了專業(yè)設備、規(guī)模倉儲和高效運輸團隊的優(yōu)勢,極大地提高了回收效率,但這種方式會出現(xiàn)道德風險下第三方努力水平不足等問題,因此,必須建立有效的激勵機制,以發(fā)揮其最大作用。國內(nèi)外許多學者對第三方回收激勵機制問題進行了深入研究,如Lmi(2000)流商講真話(truth-telling)的激勵問題,申亮(2006)32研究了促使第三方物等建立的兩個Stackelberg博弈模型將只負責回4收的第三方

4、物流服務商引入到供應鏈協(xié)調(diào)中,肖迪、黃培清(2007)設計出提供兩份線性激勵合同給第三方,但文獻2-4都是研究單期激勵機制,單期合作容易使第三方產(chǎn)生短期行為,而現(xiàn)實經(jīng)濟生活 收稿日期:2010-07-15作者簡介:胡新平(1953-),男,重慶人,重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院副教授,研究方向:組織行為和人力資源管理;張黎黎(1984-),女,四川眉山人,重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院研究生,研究方向:供應鏈激勵和人力資源管理?；痦椖?國家自然科學基金項目,項目編號:70872121?？偟?05期胡新平:第三方回收商聲譽效應的閉環(huán)供應鏈激勵機制研究5 129 等建立一個兩期的委托-中委托代理一般是持

5、續(xù)的,因此多期合作在實際中更為常見。馬新安(2001)代理模型,梁靜(2009)6在信息不對稱下,建立了兩期多委托人單代理人模型,但文獻5-6的兩期7激勵機制都未分析聲譽對代理人努力水平的影響,而聲譽效應作為顯性激勵的一種替代,可以促使代理人提高努力水平。Fama(1980)較早地提出了兩期合作激勵機制,在完備市場條件下,證明了隱性激勵8可以作為顯性激勵的一個不完備替代,Holmstrom(1982)grom(1987)等109假設代理人風險中性、無折現(xiàn)和線性契約不起作用,建立了一個兩期 代理人市場-聲譽模型 ,強調(diào)僅靠聲譽不足以激勵代理人,Holmstrom和Mil 提出了兩期激勵模型的一般

6、形式,指出線性補償形式最適合兩期激勵問題,Meyer(1997)11建立了代理人風險規(guī)避、無折現(xiàn)的兩期模型,Tadelis(2002)提出考慮代理人道德風險且含逆向12選擇的動態(tài)模型,分析了聲譽市場對代理人的激勵效應,肖條軍、盛昭翰(2003)的兩期信號博弈聲譽13模型,指出代理人在第一期建立聲譽可以使其在第二期獲得更高的效用,劉惠萍(2005)等均未考慮第三方回收商的參與。建立了一個聲譽和顯性機制相結(jié)合的經(jīng)理人最優(yōu)動態(tài)激勵模型,但文獻7-13對聲譽效應下兩期激勵機制研究綜上所述,目前關于第三方回收的激勵機制問題,大部分考慮單期情況,兩期考慮聲譽效應的研究卻沒有涉及第三方回收的情況?；谶@種背

7、景,本文在劉惠萍(2005)等13研究的基礎上,建立了一個聲譽效應下第三方回收閉環(huán)供應鏈激勵模型,同一合同中包括長期和短期激勵相結(jié)合的兩期模型,將當期產(chǎn)出-未來聲譽-未來收入-當期努力水平-當期產(chǎn)出的相互作用過程在模型中進行量化,分析比較了單期和兩期最優(yōu)激勵合同,并對模型的經(jīng)濟管理意義進行了解釋,希望為企業(yè)制定激勵政策提供決策依據(jù)。二、模型的假設條件和符號定義本文考慮的系統(tǒng)是由制造商(M)和第三方回收商(T)組成的閉環(huán)供應鏈(MCTM)參考劉惠萍、張世英131,即由制造商生產(chǎn)、銷售,委托第三方從消費市場上將廢舊物品回收,再對回收的廢舊物品進行再造銷售。,提出符號和假設條件如下:t為交易期,t=

8、1,2;Qt為t期回收量的貨幣化產(chǎn)出;qt為第三方第t期努力水平;r為貨幣化的第三方品牌效用(或是回收能力),反映第三方運輸效率、倉儲容量等綜合經(jīng)營能力,短期內(nèi)不隨時間變化;ut為隨機擾動項,表示外生不確定性因素; t為第三方在t期獲得的固定報酬; t為第三方在t期獲得的轉(zhuǎn)移激勵系數(shù);Vt為第三方在t期獲得的總報酬;C(qt)為第三方回收成本; 為收入的貼現(xiàn)系數(shù)。假設一:制造商為委托人,是風險中性者,第三方回收商為代理人,是風險規(guī)避者,風險規(guī)避系數(shù)為, s, 。s>0假設二:合作分為兩期,每期回收量的貨幣化產(chǎn)出:Qt=r+qt+ut t=1,2,rN(0, ),utN(0,(1- ) )

9、,Cov(u1,u2)=0,Cov(r,ut)=0。22假設三:第三方回收商獲得的總支付取線性形式:Vt= 與一般顯t+ tQt,每期開始時,重新簽訂合同。性合同不同的是,因為有關第三方的品牌效用(回收能力)不確定,制造商第二期開始時通過觀察到的第一期產(chǎn)出預期第三方的品牌效用(回收能力),從而確定 2, 2,而第三方則可以通過q1對Q1的作用來影響這種預期,所以第一期努力水平不僅影響當期報酬,同時影響第二期及以后的報酬,從而促使第三方對自己當期行為負責。這正是聲譽效應發(fā)揮作用的機理。假設四:第三方回收成本:C(qt)=12qt,C (qt)>0,C (qt)>0,C(0)=0。2假

10、設五:0 1,反映參與人對合作的重視程度, 越接近于1,說明參與人越重視下一期合作,假設 =1。三、模型的建立和最優(yōu)解分析(一)單期靜態(tài)顯性激勵回收模型此時,制造商和第三方回收商不考慮聲譽問題,每次合作分別選擇自身當期效用最大化。效用函數(shù)分別為:Um=Q-V,Us=-exp- s(V-C(q)。第三方回收商收入具有不確定性,隨機收入給予第三方的效用與其風222q- s 22險規(guī)避態(tài)度有關,包含隨機收入的效用函數(shù)轉(zhuǎn)化為確定性等價收入:Am=(1- )q- ,As= + q-130max(1- )q- ,(IR) + q-s.t.商業(yè)研究2011/01(1)12122q- s T22(2)(3)(

11、IC) max + q-采用逆向歸納法求解,可得: =21+ s121+ s12122q- s22(4)(5)2q= =從式(4)、式(5)可知,制造商激勵水平與回收商風險規(guī)避系數(shù) s和外生變量方差 成反比,第三方努力水平q等于制造商提供的轉(zhuǎn)移支付激勵系數(shù)。(二)聲譽效應和顯性支付下的兩期合作模型制造商和第三方回收商的合作過程如下:(1)制造商制定 1和 1;(2)第三方?jīng)Q定是否接受合同,如不接受合同,博弈結(jié)束,反之,決定投入的努力水平q1,參與雙方都能觀察到第一期回收量Q1,但努力水平q1是第三方回收商的私人信息;(3)觀察到Q1后,制造商決定 , 2、2,此時第三方回收商有討價還價能力 (

12、0,1);(4)第三方回收商決定q2,回收量為Q2,獲得總支付V2,最終以 2, 2,q2完成合同。由假設條件和符號定義可得以下關系:var(Qt)=2(6)(7)(8)(9)(10)E(r|Q1)=(1- )E(r)+ (Q1- q1)= (Q1- q1)E(Q2|Q1)=q 2+ (Q1- q1)var(Q2|Q1)=(1- ) =var(r)var(r)+var(ut)22q t為制造商對第三方回收商t期努力水平的推測值,在理性預期假設下, qt為均衡時第三方第一期選擇的努力水平;當制造商觀測到Q1時,就相當于觀察到:r+u1=Q1-q 1,制造商據(jù)此推斷r; 為(第三方回收能力對回收量

13、產(chǎn)出貢獻的不確定程度/品牌效用貢獻的不確定程度),等于r與回收量產(chǎn)出Q1的方差之比,反映Q1中所包含的有關r的信息;E(r|Q1)為制造商觀察到Q1時對第三方品牌效用(回收能力)r的期望值;Um、Us分別是參與雙方的效用函數(shù):E(Q2|Q1)為回收量為Q1時制造商對下期回收量的期望值。 Um=(Q1-V1)+(Q2-V2),Us=-exp轉(zhuǎn)化為其確定性等價收入為:Am=E(Q1)-E(V1)+E(Q2)-E(V2)As=E(V1)-E(C(q1)+E(V2)-E(C(q2)-maxE(Q1)-E(V1)+E(Q2)-E(V2) , ,qttt- sV1-C(q1)+V2-C(q2)(11)1s

14、var(V1+V2)2svar(V1+V2) T 2(12)(13) (14)(15)s.t.(IR1) E(V1)-E(C(q1)+E(V2)-E(C(q2)-222(IR2) As=m+ (Am+As)式(14)表示,第一期開始時,第三方獲得的確定性等價收入不低于保留收入T,但在第二期開始,保留收入受到Q1的影響,較高回收量會提高第三方在回收市場上的討價還價能力 ,表示第三方在第二期總確定性等價收入中的分享比例,m為一個常數(shù);Am,As分別表示制造商和第三方第二期的確定性等價收入:Am=(1- 2)E(Q2|Q1)- 2As= 2+ 2E(Q2|Q1)-2222(16)(17)121q2-

15、 svar(V2|Q1)22令式(14)取等號,代入式(13),則制造商最大化目標為:maxq1- , ,qttt22(q1)+q2-q2- var(V1+V2)-T222s(18)總第405期胡新平:第三方回收商聲譽效應的閉環(huán)供應鏈激勵機制研究131保留收入T影響固定報酬,不影響激勵系數(shù) t和努力水平qt,制造商問題轉(zhuǎn)化為:maxq1- , ,qttt12121(q1)+q2-q2- svar(V1+V2)22212121q1+E(V2)-q2- svar(V1+V2)222(19)式(19)的實施必須滿足兩期的激勵相容約束:(IC1) mqaxE(V1)-1(20)(IC2) mqaxE(

16、V2)-2121q2- (21)svar(V2)22第二期合作結(jié)束后,第三方與制造商不再續(xù)約,該期回收量不會影響其以后的報酬,在給定 2, 2后,他只選擇使該期確定性收入最大化的努力水平q2,對式(21)求解,可得:q2= 2化為目標,與式(19)類似,委托人問題可轉(zhuǎn)化為雙方第二期確定性等價收入之和最大化:(TC)maxq2- ,22(22)第二期開始,制造商根據(jù)Q1重新制訂合同,滿足第三方的參與約束,以自身第二期確定性等價收入最大121q2- var(V2|Q1)22s(23)(24) (25)maxq1- , ,qttt12121(q1)+q2-(q2)- var(V1+V2)222s22

17、As=m+ (Am+As) maxq1- , ,qttt2s.t.12121q1+q2-q2- svar(V1+V2)222121q2- svar(V2|Q1)22222(26)q2= (27)2 maxq2- ,22(28)根據(jù)Qt=r+qt+ut,由式(6)、式(9)計算得:var(V2|Q1)=(1- ) 2(29)(30)2E(Q2|Q1)=q 2+ (Q1- q1)E(V1+V2)= 1+ 1E(Q1)+ 2+ 2E(Q2|Q1)E(V2|V1)=q2+ (Q1-q1)由此可得:var(V1+V2)= 1 + 2(1- ) +2 1 222222(31)將式(22)、式(29)代入式

18、(28),整理后得: q2= 2=221+ s(1- )(32)從式(22)、式(32)可知,第三方第二期的最優(yōu)努力水平q2只取決于當期激勵系數(shù) 從式(32)可知,第2。三方回收能力不確定程度越大,制造商在第二期給予的最優(yōu)顯性激勵系數(shù)越大,第三方努力水平越高。將式(16)、式(17)代入式(25)中,得到: - 2) q2+( - 2=m+( 2)E(r|Q1)+從而得到:- 2) q2+( - 2=m+( 2)E(r|Q1)+=M+( - 2)E(r|Q1)+ 2Q2式(34)中,M=m+( - 2)q 2+11222(1- )q )(1- )2+s 2 (1- 22222211(1- )(

19、 q2)+ )(1- )+ 2Q2s 2 (1- 222222(1- )( q2)+ )s 2 (1- )(1- 22(33)(34)由式(33)、式(34)可知,聲譽預期是通過對合同中固定報酬 2的調(diào)整影響V2,( - 2)E(r|Q1)體現(xiàn)了這種影響。第三方第二期報酬除受當期 2影響外,還受到制造商對第三方品牌效用(回收能力)E(r|Q1)預期的影響。根據(jù)式(20)、式(34),可得第一期第三方努力水平的均衡解為:q1= 1+ ( - 2)將式(31)、式(35)代入式(24),得到:(35)1321=12 + 1- 2(1- s )1+ s商業(yè)研究2011/01(36)將式(36)代入式

20、(35),得到:1+ s ( -2 2) q1=21+ s 2(37)由式(35)可知,第三方第一期最優(yōu)努力水平q1受到當期轉(zhuǎn)移支付系數(shù) 聲譽以及棘輪效應的影響。當1、> 2時,是一種積極影響,聲譽和棘輪效應共同作用實現(xiàn)聲譽的正激勵,q1超過 - 1的部分為: ( 2);當 因此,從有效發(fā)揮聲譽激2時,第三方通過努力工作來提高制造商對其品牌預期(回收能力)是不利的。勵作用角度出發(fā), > 2是一個必要條件;由式(37)可知,當 >2 2時,制造商對第三方品牌效用(回收能力)情況的不確定性越大,即 越大,第三方越容易通過增加他在第一期的努力水平投入,提高回收量來改善制造商對品牌效

21、用(回收能力)的預期,從而聲譽的激勵效應越大。此時,第一期努力水平影響當期和下一期報酬,從而促使第三方對自己當期行為負責。(三)單期與兩期模型比較1.根據(jù)最優(yōu)努力水平的要求,第三方努力的邊際期望利潤等于努力的邊際成本,即帕累托一階最優(yōu)努力水平為:q=1。由于廢舊物品回收外包存在信息不對稱,因此,單期和兩期情形下的合同都存在效率損失。2.比較式(32)、式(5),第三方考慮聲譽效應時,第二期努力水平q2比單期不考慮聲譽效應的努力水平q高。3.比較式(37)、式(5),如要求聲譽效應時的第一期努力水平q1比單期情形下的努力水平q高,即1+ 1s ( -2 2)>,必須滿足: >2 2,

22、即:1+ 1+ ss2>2221+ s(1- ) (38)此時,在考慮聲譽效應的第三方回收顯性合同中實現(xiàn)了帕累托改進。4.比較式(32)、式(4),得到:1122>2即單期和兩期合作相比,第三方從第二期回1+ 1+ (1- ) ss收量產(chǎn)出獲得更高的轉(zhuǎn)移激勵系數(shù),提高了第二期合同的激勵強度。5.比較式(36)、式(4)、式(38),有: 1< 。此時,兩期動態(tài)模型從第一期回收量產(chǎn)出中的分享比例 1小于單期合作情況,表明制造商最優(yōu)激勵強度有遞增趨勢。6.當式(38)成立時,第三方回收商從引入聲譽效應的最優(yōu)顯性合同中分享的回收量產(chǎn)出比例呈現(xiàn)遞增趨勢。四、數(shù)值算例和模型的實際意義為

23、了檢驗考慮聲譽效應動態(tài)激勵模型的合理性和適用性,以某第三方回收商(A公司)為例進行驗證。制造商給予A公司的轉(zhuǎn)移支付包括固定報酬和激勵報酬兩個部分,在簽訂合同之前,制造商對A公司的品牌效用(平均回收能力)有一個估計,即A公司品牌效用(回收能力)的先驗期望值;每期合同期開始,制造商用A公司上一期回收量來預測其品牌效用(回收能力),根據(jù)品牌效用(回收能力)預期對下期回收量的影響大小調(diào)整固定報酬,激勵報酬依賴于當期產(chǎn)出。參考劉惠萍、張世英213,假定系統(tǒng)主要參數(shù)如下: 4, =9, =0 5,代入式(5)、式(32)、式(36)、式(37),得出計算結(jié)果如表1所s=0示。從表1可知,數(shù)值算例與理論分析

24、的結(jié)果相一致。在單期靜態(tài)模型中,第三方討價還價能力對最優(yōu)合同沒有影響,所以這三種條件下第三方努力水平都等于制造商轉(zhuǎn)移激勵系數(shù);考慮聲譽效應時,第三方選擇的最優(yōu)努力水平高于制造商提供的轉(zhuǎn)移激勵系數(shù);兩個時期的最優(yōu)激勵系數(shù)是遞增的,第一期最優(yōu)激勵系數(shù)比單期未考慮聲譽效應的最優(yōu)激勵系數(shù)小,但合同第二期最優(yōu)激勵系數(shù)比單期最優(yōu)激勵系數(shù)大;合同第一期第三方選擇的最優(yōu)努力水平高于第二期,兩期合同中第三方最優(yōu)努力水平均高于單期合同下的努力水平,實現(xiàn)了帕累托改進;制造商在第二期給予第三方的分享比例高于第一期,這種遞增的激勵機制會促使第三方重視下一期的合作機會,在合同第一期就付出高于未考慮聲譽機制的努力水平,這充

25、分體現(xiàn)了聲譽激勵作用的機理?？偟?05期胡新平:第三方回收商聲譽效應的閉環(huán)供應鏈激勵機制研究133需指出的是,當滿足聲譽激勵作用有效發(fā)揮和提高聲譽激勵效應的條件時,引入聲譽效應的兩期合作比未引入聲譽效應的單期合作的激勵系數(shù)低,這是因為聲譽效應發(fā)揮了長期隱性激勵作用。表1條件21+ s(1- 2) 2單期模型數(shù)值算例的結(jié)果兩期模型=0.270270272>=0.2173913q=0.2173913q2=0.27027027 .054054041=0q1=0.31891892>11+ s(1- 2) 2且<21+ s(1- 2) 2=0.2173913q=0.2173913.27

26、0270272=0q2=0.27027027 1=0.0975323q1=0.16239717 .270270272=01<1+ s(1- 2) 2(以 =0 2為例)=0.2173913q=0.2173913q2=0.27027027 .119271431=0q1=0.08413623結(jié)果比較q1> 1 1< < 2q1>q2>q結(jié)論兩期模型實現(xiàn)帕累托改進(以 =0 8為例)q1> 1 1< < 2q1>q>q2兩期模型未實現(xiàn)帕累托改進(以 =0 4為例)q1< 1 1< < 2q2>q>q1兩期

27、模型未實現(xiàn)有效激勵,考慮聲譽效應未實現(xiàn)帕累托改進當 >2時,第三方(回收能力/品牌效用的不確定程度) 對其在第一期努力水平q1的221+ (1- ) s影響如圖1所示。圖1 第三方品牌效用不確定程度(回收能力) 對q1的影響圖1模擬了第三方討價還價能力 =0 7和 =0 8( 均大于2222)兩種情況下,當 =1+ (1- ) s0 4、 =9、 =0 7時, 的不同取值對q1的影響。由圖1可知,當 <0 7時,制造商事前對第三方品牌效用貢獻度(回收能力貢獻度)的不確定性越大,即 越大,第三方在第一期的最優(yōu)努力水平越高,即聲譽激勵效應越大;當 >0 7時,隨著 增大,聲譽激勵

28、效應趨于下降,此時不再滿足提高聲譽激勵效應的條件;此外,當 =0 8時,第三方付出的努力水平高于 =0 7時的相應值,說明第三方在回收市場上的討價還價能力越強,即聲譽的激勵效應越大。綜上所述,實現(xiàn)聲譽效應的正向激勵,促進第三方努力水平的帕累托改進需要滿足一定條件,作為委托人的制造商應盡量創(chuàng)造這些條件。有效發(fā)揮聲譽效應和顯性激勵條件下的第三方激勵機制,可從以134下幾個方面著手:商業(yè)研究2011/011.在激勵期限上,要處理好短期和長期激勵的關系。兩期合作,第三方努力水平均高于單期合同的努力水平,制造商應與第三方保持一種長期相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關系;在制定合同時,盡量避免采用一次性合同方式,可采用

29、分期考核、分期支付報酬的形式,根據(jù)第三方表現(xiàn)決定下期合同內(nèi)容,以充分利用聲譽效應激勵來約束第三方行為;2.對固定轉(zhuǎn)移支付設定等級。聲譽預期通過對第二期第三方獲得的固定報酬進行調(diào)整并影響其總報酬,每期結(jié)束后,制造商應根據(jù)預期給予第三方有差別的固定報酬;3.制造商應建立多元化的回收支付薪酬體系,降低固定報酬比例,加大浮動報酬比例,使考慮聲譽的隱性內(nèi)在激勵和外部轉(zhuǎn)移支付激勵機制相結(jié)合。五、結(jié)論本文考慮不完備市場機制下聲譽的隱性激勵作用不能充分發(fā)揮第三方回收商最大努力水平,建立了一個聲譽與顯性激勵機制結(jié)合的兩期模型。通過理論和數(shù)值分析,得到以下一些結(jié)論:一是單期回收模型中,第三方討價還價能力對最優(yōu)合同

30、沒有影響,努力水平等于制造商給予的轉(zhuǎn)移激勵,該情形下第三方回收商努力水平不足;二是兩期合作中,當滿足聲譽激勵作用有效發(fā)揮和提高聲譽激勵效應的條件時,引入聲譽效應的兩期合作比未引入聲譽效應的單期合作的激勵系數(shù)低,第三方最優(yōu)努力水平高于制造商提供的轉(zhuǎn)移激勵系數(shù);三是兩期最優(yōu)激勵系數(shù)呈遞增趨勢,第一期最優(yōu)激勵系數(shù)比單期小,第二期最優(yōu)激勵系數(shù)比單期最優(yōu)激勵系數(shù)大;四是兩期合同第三方最優(yōu)努力水平均高于單期的情況,合同一期第三方最優(yōu)努力水平高于第二期,實現(xiàn)了帕累托改進;五是制造商第二期給予第三方更高的分享比例,這種遞增激勵會促使第三方更重視下一期的合作;六是第三方品牌效用(回收能力)不確定性越高,第二期討價還價能力越強,第三方努力水平越高。參考文獻:1 姚衛(wèi)新.電子商務環(huán)境下閉環(huán)供應鏈的原子模型研究J.管理科學,2003,16(1):65-68.2 LmiWS.AlemonsmarketAnincentiveschemetoinducetruth-tellinginthirdpartylogisticsprovidersJ.EuropeanJournalofOperationalResearch,2000(125):519-52