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文檔簡介

1、保障措施在國際貿(mào)易中的應(yīng)用        保障措施,又稱保障條款,是指WTO成員在進口激增并對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅時,所采取的緊急限制進口的措施。這種措施起到了安全閥的作用,故有自由貿(mào)易的“安全閥”之稱。保障措施主要通過關(guān)稅、數(shù)量限制和關(guān)稅配額等方式來限制進口,以達到使本國產(chǎn)業(yè)免受其他成員產(chǎn)品沖擊的目的。它是一種針對公平貿(mào)易條件下產(chǎn)品進口的限制措施。目前,保障措施連同反傾銷和反補貼已經(jīng)成為世貿(mào)組織(WTO)成員用以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的三種救濟手段。    一、WTO成員實施保障措施的

2、條件    按照WTO的相關(guān)規(guī)定,保障措施作為一種貿(mào)易救濟手段,它的實施需滿足以下三個條件:    (1)某項產(chǎn)品進口數(shù)量大量增加,且進口數(shù)量大量增加是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行WTO義務(wù)的結(jié)果。增加包括絕對增加和相當增加兩種情況。絕對增加是指產(chǎn)品的進口數(shù)量在某一時期內(nèi)的凈增加,是指產(chǎn)品的實際進口數(shù)量增加;相對增加是指相對進口方國內(nèi)生產(chǎn)而言,進口產(chǎn)品在某一時期內(nèi)所占市場份額上升,實際進口量并不一定發(fā)生變化。    (2)進口數(shù)量大量增加對國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭的產(chǎn)業(yè)造成了嚴重損害或嚴重損害威脅?!?/p>

3、嚴重損害”是指造成一國某一產(chǎn)業(yè)的重大全面減損;“嚴重損害威脅”是指明顯迫近的嚴重損害,或者說是危急且顯而易見的威脅。    (3)進口數(shù)量大量增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關(guān)系。進口數(shù)量大量增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關(guān)系是實施保障措施的一個必要條件。如果產(chǎn)業(yè)嚴重損害或嚴重損害威脅是由進口增長之外的因素造成的,則進口方不得實施保障措施。    以上三個條件缺一不可。只有在符合上述條件后,經(jīng)世貿(mào)組織授權(quán),成員方才可實施保障措施,而且成員方在實施時還必須得遵循相關(guān)的原則。  

4、;  二、WTO成立后保障措施在國際貿(mào)易中的應(yīng)用狀況    自1995年1月1日WTO成立到2006年5月1 日,已過去11年,據(jù)世貿(mào)組織統(tǒng)計,這11年間共有36個世貿(mào)組織成員發(fā)起148起保障措施調(diào)查,對72起案件最終采取了保障措施。其具體應(yīng)用情況現(xiàn)分析如下:    1.相對于反傾銷和反補貼,保障措施發(fā)起的數(shù)量較少    在WTO的一系列多邊貿(mào)易規(guī)則中,反傾銷、反補貼和保障措施是WTO允許用于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的三種貿(mào)易救濟措施。這三種貿(mào)易救濟措施在WTO體制中占有非常重要的地位,也是各成員方運用最多

5、的保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的三種手段。在運用上,反傾銷是全球運用最多、波及地區(qū)最廣的貿(mào)易救濟措施,反補貼運用得較少且主要被用作反傾銷的補充手段,保障措施運用得也相對較少。據(jù)WTO網(wǎng)站的統(tǒng)計資料顯示,1995-2005年,WTO成員發(fā)起的反傾銷調(diào)查為2840起,反補貼調(diào)查為182起,保障措施為142起。從中可以看出反傾銷為反補貼的16倍,為保障措施的20倍。    相對于反傾銷和反補貼,保障措施發(fā)起的數(shù)量較少是因為保障措施的實施條件比反傾銷、反補貼更嚴格,即只有進口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅,且進口激增同嚴重損害或嚴重損害威脅之間確實存在因果關(guān)系時才能使用。有關(guān)的

6、補償和報復(fù)的規(guī)定也進一步限制了保障措施的實施。    2.立案數(shù)量呈倒U形分布    從1995年WTO成立到2006年5月1日,WTO成員累計共發(fā)動148起保障措施調(diào)查,這些案件的情況如圖1所示。下圖反映了從19952006 年5月1 日,保障措施調(diào)查的發(fā)起數(shù)量經(jīng)歷了一個由低到高,再降低的過程。19951997年,全球發(fā)起的保障措施調(diào)查案件每年都在5起以下;1998 2004年,每年都在10起以上,2002年達到最高峰,為34起。2002年全球保障措施調(diào)查之所以大幅度增加,是因為各成員對美國鋼鐵保障措施調(diào)查所作出的反應(yīng)。從2005年

7、開始,又低于10起。     3.保障措施調(diào)查中涉及的產(chǎn)品相對集中    在世貿(mào)組織成員發(fā)動的148起保障措施調(diào)查案件中,涉及化工產(chǎn)品的保障措施案件數(shù)位居首位,為26起,占比17.6%;其次是賤金屬及制品,為21起占比 14.2%;位居第三的是食品、飲料和煙草,為16起,占比10.8%。這三者約占總數(shù)的45%。蔬菜,皮革、飲料和煙草,活禽的立案數(shù)也都在10起以上。    雖然這些遭受指控的產(chǎn)品多為初級產(chǎn)品或低端產(chǎn)品,但它們之所以受保護,主要是因為它們能為進口國吸納大量就業(yè),而且多為當?shù)卣闹饕?/p>

8、收入來源。一旦進口數(shù)量增加過快,會導(dǎo)致國產(chǎn)商品大量滯銷,企業(yè)經(jīng)營狀況惡化,從而造成大量工人失業(yè),影響社會安定,對政府的壓力較大。同時給政府的稅收帶來不利的影響,政府為了自身的利益也希望發(fā)起保障措施調(diào)查。    4.保障措施調(diào)查主要由少數(shù)國家集中使用,且多為發(fā)展中國家    從1995年WTO成立到2006年5月1日,已立案的保障措施案件有148起,由36個成員國發(fā)起。其中,調(diào)查次數(shù)超過5起的有印度(15起),美國、約旦、智利(各10起),捷克、土耳其(各9起),厄瓜多爾、菲律賓(各7起),加拿大、委內(nèi)瑞拉(各6起),它們也是發(fā)起保障措

9、施調(diào)查前十位的國家(見表2)。上述幾個成員共發(fā)動 89 起保障措施案件,占保障措施案件的60%。在前十位的國家中,除美國和加拿大外,都為發(fā)展中國家,這說明越來越多的發(fā)展中國家開始拿起保障措施來保護國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)。    發(fā)展中國家多為貿(mào)易小國,其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益較單一,可以針對某種產(chǎn)品限制進口而不會引起國內(nèi)的矛盾;措施本身影響較小,不會引起其他成員的太多不滿而訴諸WTO。    5.只有少數(shù)立案調(diào)查被實施了最終保障措施    相對于發(fā)起的保障措施案件調(diào)查數(shù),最終被實施的數(shù)量較少,除個別年份保障措施的執(zhí)行率過5

10、0%外,大部分案件的執(zhí)行率都遠遠低于50%。這是因為有的通過磋商達成協(xié)議而終止了調(diào)查;有的作出了否定的調(diào)查結(jié)果;而有的雖作出了肯定的裁決,但出于公共利益的考慮而最終未實施保障措施;有的是出于政治目的,如大選前的拉選票而立案調(diào)查,而一旦政治目的已達到或政治壓力已消除,就自動放棄調(diào)查或終止實施。    保障措施的案件執(zhí)行率較低,從保障措施制度本身來看,是實施保障措施的代價很大,易招致別國的報復(fù)。當一國,尤其是貿(mào)易大國采取保障措施時,通常會引發(fā)較多的國際貿(mào)易爭端。 另外,保障措施在結(jié)果上講求利益的平衡,要求給予出口方補償,且出口方有報復(fù)的權(quán)利。  &

11、#160; 三、國外對我國產(chǎn)品實施保障措施狀況簡析    近年來,隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和出口貿(mào)易的大量增長,我國的出口產(chǎn)品除了遭遇眾多的反傾銷調(diào)查外,國外對我國出口產(chǎn)品實施的保障措施也明顯多起來;根據(jù)商務(wù)部最新的統(tǒng)計,2006年共有25個國家和地區(qū)對我國發(fā)起“兩反兩?!闭{(diào)查86起,其中,保障措施16起,涉及金額4.4億美元;特保調(diào)查5起,涉及金額0.6億美元。    自1987年第一起國外涉華保障措施案件以來,至2006年10月,國外對華保障措施案件為71起。其中,入世前為27起,入世后為44起,增幅達 63%。從發(fā)起國來看,主要有

12、美國、土耳其、印度、俄羅斯、菲律賓、厄瓜多爾等;從涉案產(chǎn)品來看,主要針對我國的金屬制品、鋼鐵、農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、輕工業(yè)品等。我國已經(jīng)成為全球保障措施的主要受害國。我國的出口產(chǎn)品除了受到國外的保障措施外,還受到專門針對我國的特保措施的限制。自加入WTO以來,涉及我國的特殊保障的案件越來越多,已經(jīng)有美國、印度、秘魯?shù)葘ξ覈a(chǎn)品進行了多起特保措施調(diào)查。    我國出口產(chǎn)品之所以頻遭保障措施和特保措施,其主要原因在于以下幾個方面:    1.全球貿(mào)易保護主義抬頭。近幾年,全球經(jīng)濟增長放緩,許多國家和地區(qū)的生產(chǎn)能力相對過剩,產(chǎn)業(yè)發(fā)展不景氣,無論發(fā)

13、達國家還是發(fā)展中國家,其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)都面臨較大的競爭壓力,導(dǎo)致貿(mào)易保護主義抬頭。為保護本國產(chǎn)業(yè)和就業(yè),在國內(nèi)利益集團的壓力下,WTO許多成員方紛紛采用反傾銷、保障措施等手段來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益。    2.出口市場過于集中。為降低對發(fā)達國家和地區(qū)的出口依賴,我國在20世紀90年代初就實施了出口市場多元化的戰(zhàn)略,但這些年來,我國出口市場過于集中的現(xiàn)象并沒有根本的改變。我國出口的產(chǎn)品仍主要集中于美國、歐盟、香港地區(qū)、日本、東盟等國家和地區(qū)。這些國家和地區(qū)占我國出口總額的75%以上。出口市場的過于集中,對這些國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)造成了很大的沖擊,導(dǎo)致這些國家和地區(qū)經(jīng)常對我國的出口

14、產(chǎn)品發(fā)動反傾銷和保障措施調(diào)查。    3.非市場經(jīng)濟國家的地位。我國是以非市場經(jīng)濟國家身份入世的,到目前,國際上大多數(shù)國家仍視我國為非市場經(jīng)濟國家,而特保措施往往針對的是非市場經(jīng)濟國家。而且針對我國的特保措施是單向的,即我國不能由于受到特保措施的制裁而立即采取報復(fù)措施,要采取相應(yīng)的報復(fù)措施至少要經(jīng)過2-3年的時間,這無疑降低了我國的報復(fù)能力。這是我國遭遇特保措施的一個重要原因。    4.入世后,我國產(chǎn)品的競爭力進一步提高。入世后,我國出口產(chǎn)品因享受到了多邊關(guān)稅減讓的成果和自身的資源和成本優(yōu)勢,競爭力進一步提高,導(dǎo)致出口數(shù)量激增,對進

15、口國競爭力下降的產(chǎn)業(yè)造成巨大的壓力。有關(guān)國家為了保護國際競爭力下降的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和維護相關(guān)利益,會采取各種貿(mào)易保護手段如反傾銷、反補貼、保障措施等,而保障措施是在公平貿(mào)易條件下WTO 允許采取的唯一合法的保護手段。且與反傾銷、反補貼項相比較,保障措施在啟動程序上相對簡便,操作也比較簡單,從而導(dǎo)致國外對我國的保障措施數(shù)量增加。    5. 出口產(chǎn)品多為低附加值的勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型的簡單加工產(chǎn)品。雖然我國出口產(chǎn)品眾多,但多為附加值低的勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型的簡單加工產(chǎn)品,由于其出口成本較低且數(shù)量眾多,很容易對別國產(chǎn)業(yè)造成沖擊。為保護本國產(chǎn)業(yè)和就業(yè),這些國家就會對我國發(fā)起保障措施等貿(mào)易救濟調(diào)查。    保障措施是

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