保障措施在國際貿(mào)易中的應(yīng)用

1、保障措施在國際貿(mào)易中的應(yīng)用        保障措施，又稱保障條款，是指WTO成員在進(jìn)口激增并對(duì)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，所采取的緊急限制進(jìn)口的措施。這種措施起到了安全閥的作用，故有自由貿(mào)易的“安全閥”之稱。保障措施主要通過關(guān)稅、數(shù)量限制和關(guān)稅配額等方式來限制進(jìn)口，以達(dá)到使本國產(chǎn)業(yè)免受其他成員產(chǎn)品沖擊的目的。它是一種針對(duì)公平貿(mào)易條件下產(chǎn)品進(jìn)口的限制措施。目前，保障措施連同反傾銷和反補(bǔ)貼已經(jīng)成為世貿(mào)組織(WTO)成員用以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的三種救濟(jì)手段。    一、WTO成員實(shí)施保障措施的

2、條件    按照WTO的相關(guān)規(guī)定，保障措施作為一種貿(mào)易救濟(jì)手段，它的實(shí)施需滿足以下三個(gè)條件：    (1)某項(xiàng)產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量大量增加，且進(jìn)口數(shù)量大量增加是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行WTO義務(wù)的結(jié)果。增加包括絕對(duì)增加和相當(dāng)增加兩種情況。絕對(duì)增加是指產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量在某一時(shí)期內(nèi)的凈增加，是指產(chǎn)品的實(shí)際進(jìn)口數(shù)量增加；相對(duì)增加是指相對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)而言，進(jìn)口產(chǎn)品在某一時(shí)期內(nèi)所占市場份額上升，實(shí)際進(jìn)口量并不一定發(fā)生變化。    (2)進(jìn)口數(shù)量大量增加對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭的產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。“

3、嚴(yán)重?fù)p害”是指造成一國某一產(chǎn)業(yè)的重大全面減損；“嚴(yán)重?fù)p害威脅”是指明顯迫近的嚴(yán)重?fù)p害，或者說是危急且顯而易見的威脅。    (3)進(jìn)口數(shù)量大量增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系。進(jìn)口數(shù)量大量增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系是實(shí)施保障措施的一個(gè)必要條件。如果產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅是由進(jìn)口增長之外的因素造成的，則進(jìn)口方不得實(shí)施保障措施。    以上三個(gè)條件缺一不可。只有在符合上述條件后，經(jīng)世貿(mào)組織授權(quán)，成員方才可實(shí)施保障措施，而且成員方在實(shí)施時(shí)還必須得遵循相關(guān)的原則。  

4、;  二、WTO成立后保障措施在國際貿(mào)易中的應(yīng)用狀況    自1995年1月1日WTO成立到2006年5月1 日，已過去11年，據(jù)世貿(mào)組織統(tǒng)計(jì)，這11年間共有36個(gè)世貿(mào)組織成員發(fā)起148起保障措施調(diào)查，對(duì)72起案件最終采取了保障措施。其具體應(yīng)用情況現(xiàn)分析如下：    1.相對(duì)于反傾銷和反補(bǔ)貼，保障措施發(fā)起的數(shù)量較少    在WTO的一系列多邊貿(mào)易規(guī)則中，反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施是WTO允許用于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的三種貿(mào)易救濟(jì)措施。這三種貿(mào)易救濟(jì)措施在WTO體制中占有非常重要的地位，也是各成員方運(yùn)用最多

5、的保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的三種手段。在運(yùn)用上，反傾銷是全球運(yùn)用最多、波及地區(qū)最廣的貿(mào)易救濟(jì)措施，反補(bǔ)貼運(yùn)用得較少且主要被用作反傾銷的補(bǔ)充手段，保障措施運(yùn)用得也相對(duì)較少。據(jù)WTO網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)資料顯示，1995-2005年，WTO成員發(fā)起的反傾銷調(diào)查為2840起，反補(bǔ)貼調(diào)查為182起，保障措施為142起。從中可以看出反傾銷為反補(bǔ)貼的16倍，為保障措施的20倍。    相對(duì)于反傾銷和反補(bǔ)貼，保障措施發(fā)起的數(shù)量較少是因?yàn)楸Ｕ洗胧┑膶?shí)施條件比反傾銷、反補(bǔ)貼更嚴(yán)格，即只有進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，且進(jìn)口激增同嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間確實(shí)存在因果關(guān)系時(shí)才能使用。有關(guān)的

6、補(bǔ)償和報(bào)復(fù)的規(guī)定也進(jìn)一步限制了保障措施的實(shí)施。    2.立案數(shù)量呈倒U形分布    從1995年WTO成立到2006年5月1日，WTO成員累計(jì)共發(fā)動(dòng)148起保障措施調(diào)查，這些案件的情況如圖1所示。下圖反映了從19952006 年5月1 日，保障措施調(diào)查的發(fā)起數(shù)量經(jīng)歷了一個(gè)由低到高，再降低的過程。19951997年，全球發(fā)起的保障措施調(diào)查案件每年都在5起以下；1998 2004年，每年都在10起以上，2002年達(dá)到最高峰，為34起。2002年全球保障措施調(diào)查之所以大幅度增加，是因?yàn)楦鞒蓡T對(duì)美國鋼鐵保障措施調(diào)查所作出的反應(yīng)。從2005年

7、開始，又低于10起。     3.保障措施調(diào)查中涉及的產(chǎn)品相對(duì)集中    在世貿(mào)組織成員發(fā)動(dòng)的148起保障措施調(diào)查案件中，涉及化工產(chǎn)品的保障措施案件數(shù)位居首位，為26起，占比17.6%；其次是賤金屬及制品，為21起占比 14.2%；位居第三的是食品、飲料和煙草，為16起，占比10.8%。這三者約占總數(shù)的45%。蔬菜，皮革、飲料和煙草，活禽的立案數(shù)也都在10起以上。    雖然這些遭受指控的產(chǎn)品多為初級(jí)產(chǎn)品或低端產(chǎn)品，但它們之所以受保護(hù)，主要是因?yàn)樗鼈兡転檫M(jìn)口國吸納大量就業(yè)，而且多為當(dāng)?shù)卣闹饕?/p>

8、收入來源。一旦進(jìn)口數(shù)量增加過快，會(huì)導(dǎo)致國產(chǎn)商品大量滯銷，企業(yè)經(jīng)營狀況惡化，從而造成大量工人失業(yè)，影響社會(huì)安定，對(duì)政府的壓力較大。同時(shí)給政府的稅收帶來不利的影響，政府為了自身的利益也希望發(fā)起保障措施調(diào)查。    4.保障措施調(diào)查主要由少數(shù)國家集中使用，且多為發(fā)展中國家    從1995年WTO成立到2006年5月1日，已立案的保障措施案件有148起，由36個(gè)成員國發(fā)起。其中，調(diào)查次數(shù)超過5起的有印度(15起)，美國、約旦、智利(各10起)，捷克、土耳其(各9起)，厄瓜多爾、菲律賓(各7起)，加拿大、委內(nèi)瑞拉(各6起)，它們也是發(fā)起保障措

9、施調(diào)查前十位的國家(見表2)。上述幾個(gè)成員共發(fā)動(dòng) 89 起保障措施案件，占保障措施案件的60%。在前十位的國家中，除美國和加拿大外，都為發(fā)展中國家，這說明越來越多的發(fā)展中國家開始拿起保障措施來保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)。    發(fā)展中國家多為貿(mào)易小國，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益較單一，可以針對(duì)某種產(chǎn)品限制進(jìn)口而不會(huì)引起國內(nèi)的矛盾；措施本身影響較小，不會(huì)引起其他成員的太多不滿而訴諸WTO。    5.只有少數(shù)立案調(diào)查被實(shí)施了最終保障措施    相對(duì)于發(fā)起的保障措施案件調(diào)查數(shù)，最終被實(shí)施的數(shù)量較少，除個(gè)別年份保障措施的執(zhí)行率過5

10、0%外，大部分案件的執(zhí)行率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于50%。這是因?yàn)橛械耐ㄟ^磋商達(dá)成協(xié)議而終止了調(diào)查；有的作出了否定的調(diào)查結(jié)果；而有的雖作出了肯定的裁決，但出于公共利益的考慮而最終未實(shí)施保障措施；有的是出于政治目的，如大選前的拉選票而立案調(diào)查，而一旦政治目的已達(dá)到或政治壓力已消除，就自動(dòng)放棄調(diào)查或終止實(shí)施。    保障措施的案件執(zhí)行率較低，從保障措施制度本身來看，是實(shí)施保障措施的代價(jià)很大，易招致別國的報(bào)復(fù)。當(dāng)一國，尤其是貿(mào)易大國采取保障措施時(shí)，通常會(huì)引發(fā)較多的國際貿(mào)易爭端。 另外，保障措施在結(jié)果上講求利益的平衡，要求給予出口方補(bǔ)償，且出口方有報(bào)復(fù)的權(quán)利。  &

11、#160; 三、國外對(duì)我國產(chǎn)品實(shí)施保障措施狀況簡析    近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和出口貿(mào)易的大量增長，我國的出口產(chǎn)品除了遭遇眾多的反傾銷調(diào)查外，國外對(duì)我國出口產(chǎn)品實(shí)施的保障措施也明顯多起來；根據(jù)商務(wù)部最新的統(tǒng)計(jì)，2006年共有25個(gè)國家和地區(qū)對(duì)我國發(fā)起“兩反兩?！闭{(diào)查86起，其中，保障措施16起，涉及金額4.4億美元；特保調(diào)查5起，涉及金額0.6億美元。    自1987年第一起國外涉華保障措施案件以來，至2006年10月，國外對(duì)華保障措施案件為71起。其中，入世前為27起，入世后為44起，增幅達(dá) 63%。從發(fā)起國來看，主要有

12、美國、土耳其、印度、俄羅斯、菲律賓、厄瓜多爾等；從涉案產(chǎn)品來看，主要針對(duì)我國的金屬制品、鋼鐵、農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、輕工業(yè)品等。我國已經(jīng)成為全球保障措施的主要受害國。我國的出口產(chǎn)品除了受到國外的保障措施外，還受到專門針對(duì)我國的特保措施的限制。自加入WTO以來，涉及我國的特殊保障的案件越來越多，已經(jīng)有美國、印度、秘魯?shù)葘?duì)我國產(chǎn)品進(jìn)行了多起特保措施調(diào)查。    我國出口產(chǎn)品之所以頻遭保障措施和特保措施，其主要原因在于以下幾個(gè)方面：    1.全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。近幾年，全球經(jīng)濟(jì)增長放緩，許多國家和地區(qū)的生產(chǎn)能力相對(duì)過剩，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不景氣，無論發(fā)

13、達(dá)國家還是發(fā)展中國家，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)都面臨較大的競爭壓力，導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和就業(yè)，在國內(nèi)利益集團(tuán)的壓力下，WTO許多成員方紛紛采用反傾銷、保障措施等手段來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益。    2.出口市場過于集中。為降低對(duì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的出口依賴，我國在20世紀(jì)90年代初就實(shí)施了出口市場多元化的戰(zhàn)略，但這些年來，我國出口市場過于集中的現(xiàn)象并沒有根本的改變。我國出口的產(chǎn)品仍主要集中于美國、歐盟、香港地區(qū)、日本、東盟等國家和地區(qū)。這些國家和地區(qū)占我國出口總額的75%以上。出口市場的過于集中，對(duì)這些國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)造成了很大的沖擊，導(dǎo)致這些國家和地區(qū)經(jīng)常對(duì)我國的出口

14、產(chǎn)品發(fā)動(dòng)反傾銷和保障措施調(diào)查。    3.非市場經(jīng)濟(jì)國家的地位。我國是以非市場經(jīng)濟(jì)國家身份入世的，到目前，國際上大多數(shù)國家仍視我國為非市場經(jīng)濟(jì)國家，而特保措施往往針對(duì)的是非市場經(jīng)濟(jì)國家。而且針對(duì)我國的特保措施是單向的，即我國不能由于受到特保措施的制裁而立即采取報(bào)復(fù)措施，要采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施至少要經(jīng)過2-3年的時(shí)間，這無疑降低了我國的報(bào)復(fù)能力。這是我國遭遇特保措施的一個(gè)重要原因。    4.入世后，我國產(chǎn)品的競爭力進(jìn)一步提高。入世后，我國出口產(chǎn)品因享受到了多邊關(guān)稅減讓的成果和自身的資源和成本優(yōu)勢，競爭力進(jìn)一步提高，導(dǎo)致出口數(shù)量激增，對(duì)進(jìn)

15、口國競爭力下降的產(chǎn)業(yè)造成巨大的壓力。有關(guān)國家為了保護(hù)國際競爭力下降的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和維護(hù)相關(guān)利益，會(huì)采取各種貿(mào)易保護(hù)手段如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等，而保障措施是在公平貿(mào)易條件下WTO 允許采取的唯一合法的保護(hù)手段。且與反傾銷、反補(bǔ)貼項(xiàng)相比較，保障措施在啟動(dòng)程序上相對(duì)簡便，操作也比較簡單，從而導(dǎo)致國外對(duì)我國的保障措施數(shù)量增加。    5. 出口產(chǎn)品多為低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型的簡單加工產(chǎn)品。雖然我國出口產(chǎn)品眾多，但多為附加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型的簡單加工產(chǎn)品，由于其出口成本較低且數(shù)量眾多，很容易對(duì)別國產(chǎn)業(yè)造成沖擊。為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和就業(yè)，這些國家就會(huì)對(duì)我國發(fā)起保障措施等貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查。    保障措施是