上市公司業(yè)務(wù)申請(qǐng)表制作指南

1、上市公司業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)說(shuō)明目錄一、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)的目的和要求2二、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)和提交的具體流程2三、適用情形及填寫(xiě)要點(diǎn)3（一）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表4（二）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)（股權(quán)分置連續(xù)投票）5（三）送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表6（四）股票上市申請(qǐng)表8（五）其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表10（六）上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表12（七）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表13（八）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表14（九）可轉(zhuǎn)債/公司債回售申請(qǐng)表15（十）可轉(zhuǎn)債/公司債回售結(jié)果申請(qǐng)表16（十一）債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表17（十二）可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌相關(guān)申請(qǐng)表19（十三）公司債券兌付摘牌申請(qǐng)表22（十四）上

2、市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表23（十五）上市股票撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表24（十六）上市股票撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表25（十七）上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表26（十八）上市股票撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表27（十九）上市股票暫停上市申請(qǐng)表28（二十）上市股票恢復(fù)上市申請(qǐng)表29（二十一）股票終止上市申請(qǐng)表30（二十二）證券簡(jiǎn)稱(chēng)更名申請(qǐng)表31（二十三）證券代碼變更申請(qǐng)表32（二十四）上市公司股份回購(gòu)申請(qǐng)表33（二十五）股份注銷(xiāo)申請(qǐng)表34（二十六）上市公司要約收購(gòu)申請(qǐng)表（僅通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)）36（二十七）上市公司要約收購(gòu)申請(qǐng)表（通過(guò)PROP系統(tǒng)申報(bào)）37（二十八）上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)申請(qǐng)表(

3、通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào))38（二十九）上市公司要約收購(gòu)股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表39（三十）無(wú)限售條件流通股證券類(lèi)別變更申請(qǐng)表40一、 業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)的目的和要求業(yè)務(wù)申請(qǐng)表是與上市公司信息披露相關(guān)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，亦是此次“公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新系統(tǒng)”）增加的重要功能。上市公司在向上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”或“本所”）提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，可能涉及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “登記公司”）相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作，包括限售股份上市、分紅送股、股票簡(jiǎn)稱(chēng)更名、風(fēng)險(xiǎn)警示的實(shí)施和撤銷(xiāo)、可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)等。根據(jù)上市公司日常信息披露備忘錄第二號(hào)的相關(guān)要求，上市公司作為業(yè)務(wù)申請(qǐng)的發(fā)

4、起人，在提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，若涉及業(yè)務(wù)操作，應(yīng)根據(jù)公告或相關(guān)業(yè)務(wù)文件中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，通過(guò)新系統(tǒng)填寫(xiě)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確與否，將直接影響交易所各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和登記公司的操作，甚至證券市場(chǎng)的安全運(yùn)行。為避免因數(shù)據(jù)填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致投資者利益受損、上市公司涉訴等情況發(fā)生，上市公司應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并在公司內(nèi)部建立有效的復(fù)核制度，確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表各要素的正確和完整。填寫(xiě)過(guò)程中如有任何疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)咨詢本所上市公司監(jiān)管公司一部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司一部”）。二、 業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)和提交的具體流程對(duì)應(yīng)公告類(lèi)別，新系統(tǒng)設(shè)計(jì)了相關(guān)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)和提交的具體流程如下：1、上市公司在創(chuàng)建公告時(shí)，若涉及業(yè)務(wù)申請(qǐng)

5、的，選擇公告類(lèi)別后，業(yè)務(wù)申請(qǐng)表模塊序號(hào)欄下會(huì)顯示可能適用的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的名稱(chēng)，點(diǎn)擊后面“填寫(xiě)”按鈕，即可打開(kāi)頁(yè)面進(jìn)行填寫(xiě)。2、在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表名稱(chēng)前標(biāo)記紅色*的為必填項(xiàng)，若無(wú)紅色*標(biāo)記，則為選填項(xiàng)，上市公司視其是否適用而填寫(xiě)。例如：公司選擇“首發(fā)股份申請(qǐng)上市”類(lèi)別，在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表欄目下跳出“*股份上市申請(qǐng)表”，則該表必須填寫(xiě)；在選擇“實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本”類(lèi)別時(shí)，在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表欄目下會(huì)跳出“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表”，此表則為選填項(xiàng)。上市公司若發(fā)行可轉(zhuǎn)債且進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的，應(yīng)填寫(xiě)，否則不需填寫(xiě)。3、若業(yè)務(wù)申請(qǐng)表欄目下顯示的申請(qǐng)表并不適用，或還需添加其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，上市公司可點(diǎn)擊“+添加業(yè)務(wù)申請(qǐng)表”

6、，系統(tǒng)會(huì)跳出檢索框，顯示所有業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的名稱(chēng)。上市公司可以瀏覽或檢索業(yè)務(wù)申請(qǐng)類(lèi)別，檢索框支持模糊匹配，可以輸入業(yè)務(wù)申請(qǐng)名稱(chēng)的部分字符進(jìn)行檢索。選擇好相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，點(diǎn)擊“確定”按鈕進(jìn)入業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)頁(yè)面。4、系統(tǒng)會(huì)默認(rèn)將上市公司的部分基本信息自動(dòng)填入業(yè)務(wù)申請(qǐng)表填寫(xiě)頁(yè)面，上市公司應(yīng)對(duì)其進(jìn)行核實(shí)，若有不符，應(yīng)聯(lián)系公司一部進(jìn)行修改。業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的其他要素，上市公司根據(jù)公告等文件進(jìn)行填寫(xiě)，確保與公告披露內(nèi)容一致。完成之后點(diǎn)擊“確認(rèn)”；暫不提交的，可點(diǎn)擊“保存”；若不需要，可點(diǎn)擊“關(guān)閉”。5、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表確認(rèn)或保存后，若發(fā)現(xiàn)填寫(xiě)的信息或數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤的，可在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表序號(hào)欄中找到該表，點(diǎn)擊“修改”按鈕進(jìn)行

7、操作，若不需此表，可點(diǎn)擊“刪除”。三、 適用情形及填寫(xiě)要點(diǎn)以下就各業(yè)務(wù)申請(qǐng)表的適用情形以及填寫(xiě)要點(diǎn)作簡(jiǎn)要說(shuō)明。（一） 上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表公司代碼： 公司簡(jiǎn)稱(chēng)： 股東大會(huì)投票日期： 是否采用議案組表決： 是 否投票議題數(shù): 股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間：滬市A股投資者投票表決代碼: 投票簡(jiǎn)稱(chēng): A股股權(quán)登記日: 滬市B股投資者投票表決代碼: 投票簡(jiǎn)稱(chēng): B股股權(quán)登記日: 備注：說(shuō)明：1、上市公司提交“召開(kāi)股東大會(huì)的通知”，若該次股東大會(huì)除現(xiàn)場(chǎng)表決外，還允許股東通過(guò)交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，公司應(yīng)填寫(xiě)該申請(qǐng)表；若通過(guò)其他股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，不用填寫(xiě)該表。

8、2、“是否采用議案組表決”：若股東大會(huì)提案分為幾個(gè)大議案，大議案下面分成數(shù)個(gè)子議案，且各個(gè)子議案的申報(bào)價(jià)格是以諸如1.1、1.2、1.3等非整數(shù)價(jià)位表示的，則視為采用議案組表決；“議案數(shù)量”：存在提案組的，組號(hào)不計(jì)入提案數(shù)量，僅計(jì)算子議案數(shù)。如：提案組2之下共有2.01-2.05共5個(gè)提案，2.00屬于對(duì)該組一并表決的簡(jiǎn)化方式，但2.00不計(jì)入提案數(shù)。此外，全體提案一并表決的99.00也不計(jì)入提案數(shù)。（二） 上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)申請(qǐng)（股權(quán)分置連續(xù)投票）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)表（股權(quán)分置連續(xù)投票）公司代碼 : 公司簡(jiǎn)稱(chēng) :股東大會(huì)投票開(kāi)始日期: 股東大會(huì)投票結(jié)束日期：投票議題數(shù):

9、是否采用議案組表決：是 否滬市A股投資者投票表決代碼: 投票簡(jiǎn)稱(chēng):A股股權(quán)登記日:滬市B股投資者投票表決代碼: 投票簡(jiǎn)稱(chēng):B股股權(quán)登記日:備注說(shuō)明：1、上市公司啟動(dòng)股權(quán)分置改革，發(fā)布“關(guān)于召開(kāi)股權(quán)分置改革A股市場(chǎng)相關(guān)股東會(huì)議的通知”時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“股東大會(huì)投票日期”，應(yīng)填寫(xiě)“20*年*月*日至20*年*月*日，共三個(gè)交易日”。（三） 送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請(qǐng)表（2*股送上_）上海證券交易所： 根據(jù)公司股東大會(huì)決議，特申請(qǐng)本次送股（轉(zhuǎn)增股本）方案實(shí)施后新增無(wú)限售條件流通股份上市流通，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)申請(qǐng)如下：A股代碼B股代碼A股簡(jiǎn)稱(chēng)B股簡(jiǎn)稱(chēng)公告日期除權(quán)日本次上市增

10、量股新增A股上市日A股上市增量股新增B股上市日B股上市增量股備注：注：本申請(qǐng)表必須為打印稿，不得手寫(xiě)改動(dòng)。董事會(huì)秘書(shū)（簽字）：申請(qǐng)日期：申請(qǐng)人：上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部初審人 :復(fù)核人 :日期:說(shuō)明：1、上市公司在提交“送股（轉(zhuǎn)增股本）實(shí)施公告”時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)該表。2、上市公司在“常用表格”中下載該表，填寫(xiě)完成后作為附件添加，并簽字蓋章后傳真至公司一部。3、該表編號(hào)“2*股送上_”應(yīng)咨詢公司一部后填寫(xiě)；“除權(quán)日”為股權(quán)登記日下一交易日；“新增A股上市日”為除權(quán)日下一交易日；“本次上市增量”僅合并計(jì)算新增無(wú)限售流通A股和新增無(wú)限售流通B股的數(shù)量；“A股上市增量”僅填寫(xiě)新增無(wú)限售流通A股的數(shù)量；

11、“B股上市增量”僅填寫(xiě)新增無(wú)限售流通B股的數(shù)量。（四） 股票上市申請(qǐng)表股票上市申請(qǐng)表公司全稱(chēng)： 股票分類(lèi)： CSRC門(mén)類(lèi)行業(yè)代碼： CSRC大類(lèi)行業(yè)代碼： CSRC中類(lèi)行業(yè)代碼： A股代碼： A股簡(jiǎn)稱(chēng)： 上市首日A股簡(jiǎn)稱(chēng)： 發(fā)行價(jià)格： 上市日期： 本次上市總股數(shù)： 價(jià)格大寫(xiě)： 每股面值： 上市類(lèi)型： 操作方式： 上市股數(shù)：B股代碼： B股簡(jiǎn)稱(chēng)： 上市首日B股簡(jiǎn)稱(chēng)： 發(fā)行價(jià)格：上市日期： 本次上市總股數(shù)： 價(jià)格大寫(xiě)： 每股面值： 單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他 非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1

12、、國(guó)家持有股份2、國(guó)有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無(wú)限售條件的流通股A股B股H股其他無(wú)限售條件的流通股份合計(jì)股份總額備注說(shuō)明：1、上市公司有限售條件的股份上市，應(yīng)當(dāng)在上市前五個(gè)交易日以書(shū)面形式向本所提出上市申請(qǐng)，經(jīng)本所審核同意后，上市公司應(yīng)在有關(guān)股票上市前三個(gè)交易日披露“有限售條件股份上市的公告，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、若涉及股改限售股份申請(qǐng)上市，上市公司還應(yīng)同時(shí)以書(shū)面或傳真等方式提交“有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表”，該申請(qǐng)表應(yīng)由登記公司初審、復(fù)核簽章確認(rèn)，上市公

13、司蓋章。3、“操作方式”一般選“網(wǎng)下”；“發(fā)行價(jià)格”、“價(jià)格大寫(xiě)”、“每股面值”以及“上市首日A股簡(jiǎn)稱(chēng)”可不填；已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有限售條件的流通股”和“無(wú)限售條件的流通股”兩部分填寫(xiě)，“有限售條件的流通股”不能按國(guó)有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫(xiě)即可。尚未完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無(wú)限售條件的流通股”兩部分填寫(xiě)。（五） 其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表其他股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)表A股代碼：A股簡(jiǎn)稱(chēng)：B股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)：公告日期：變動(dòng)日期：變動(dòng)原因：?jiǎn)挝唬汗勺儎?dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他

14、2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他 非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1、國(guó)家持有股份2、國(guó)有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無(wú)限售條件的流通股A股B股H股其他無(wú)限售條件的流通股份合計(jì)股份總額備注說(shuō)明：1、上市公司實(shí)施定向增發(fā)、股權(quán)激勵(lì)等導(dǎo)致限售股份增加的事項(xiàng)，在登記公司股份登記完畢，向公司一部提交諸如“發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告”、“股權(quán)激勵(lì)股份授予結(jié)果的公告”等公告時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“變動(dòng)原因”填寫(xiě)“非公開(kāi)發(fā)行、股權(quán)激勵(lì)”等；“變動(dòng)日期”填寫(xiě)在登記公司完成股份登記的日期

15、；已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有限售條件的流通股”和“無(wú)限售條件的流通股”兩部分填寫(xiě)，“有限售條件的流通股”不能按國(guó)有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫(xiě)即可。尚未完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無(wú)限售條件的流通股”兩部分填寫(xiě)。（六） 上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓表披露日期 : 實(shí)質(zhì)控制權(quán)是否變更 : 備注 :A股代碼 : 名義大股東是否變更 : B股代碼 : 過(guò)戶日期 :總股本(萬(wàn)股) : 過(guò)戶情況 :經(jīng)辦人：復(fù)核人：股權(quán)出讓方名稱(chēng)實(shí)體性質(zhì)出讓前持股數(shù)量(萬(wàn)股)出讓前持股比例%合計(jì)轉(zhuǎn)讓股數(shù)(萬(wàn)股)出讓后持股數(shù)量(萬(wàn)股)出讓后持股比例%股

16、權(quán)受讓方名稱(chēng)實(shí)體性質(zhì)受讓前持股數(shù)量受讓前持股比例%合計(jì)受讓股數(shù)(萬(wàn)股)受讓后持股數(shù)量(萬(wàn)股)受讓后持股比例%上市公司股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓明細(xì)表股權(quán)出讓方名稱(chēng)股權(quán)受讓方名稱(chēng)轉(zhuǎn)讓股數(shù)(萬(wàn)股)單價(jià)(元/股)轉(zhuǎn)讓前股權(quán)性質(zhì)轉(zhuǎn)讓后股權(quán)性質(zhì)說(shuō)明：上市公司若涉及股東進(jìn)行股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)谔峤还蓹?quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)提示公告時(shí)，即可填寫(xiě)該申請(qǐng)表，也可在股權(quán)轉(zhuǎn)讓其他階段提交公告時(shí)填寫(xiě)該表。轉(zhuǎn)讓各方到交易所辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)，即可在公司一部取得部門(mén)蓋章的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓表，再憑該表到交易所法律部辦理手續(xù)。（七） 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：股票代碼：股票簡(jiǎn)稱(chēng)：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱(chēng)：自愿轉(zhuǎn)股期間：至

17、轉(zhuǎn)股價(jià)格：轉(zhuǎn)股期起始日：公告日：備注：說(shuō)明：1、該申請(qǐng)表主要涉及上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債開(kāi)始進(jìn)入轉(zhuǎn)股期的業(yè)務(wù)?？赊D(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期起始日前至少4個(gè)交易日，上市公司應(yīng)向公司一部提交“可轉(zhuǎn)債開(kāi)始轉(zhuǎn)股公告”，同時(shí)填寫(xiě)該表。2、“轉(zhuǎn)股價(jià)格”一般以可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)確定的為準(zhǔn)，若在發(fā)行后至轉(zhuǎn)股前，上市公司因配股、增發(fā)、利潤(rùn)分配等原因，還應(yīng)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，以調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格為準(zhǔn)。（八） 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整業(yè)務(wù)申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：股票代碼：股票簡(jiǎn)稱(chēng)：轉(zhuǎn)股代碼：轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱(chēng)：調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格： 元/股調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：元/股轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日：公告日：備注：說(shuō)明：1、該申請(qǐng)表涉及上市公司調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格

18、的業(yè)務(wù)。上市公司實(shí)施權(quán)益分派，或者因?qū)嵤┬拚龡l款、配股、增發(fā)等原因，應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。實(shí)施權(quán)益分派時(shí)，應(yīng)同時(shí)刊登“實(shí)施利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的公告”和“調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告”，此時(shí)提交該表；若實(shí)施修正條款，則在股東大會(huì)通過(guò)相關(guān)決議后，同時(shí)刊登“調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告”，提交該表。2、“轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日”為轉(zhuǎn)股代碼復(fù)牌日?！皞渥ⅰ崩锖?jiǎn)要填寫(xiě)調(diào)整的原因。（九） 可轉(zhuǎn)債/公司債回售申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債/公司債回售申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：股票代碼：股票簡(jiǎn)稱(chēng)：債券代碼：債券簡(jiǎn)稱(chēng)：回售代碼：回售簡(jiǎn)稱(chēng)：回售價(jià)格： 元回售期間：至 回售資金發(fā)放日：首次公告日：備注：說(shuō)明：1、上市公司因股價(jià)持續(xù)低

19、于一定價(jià)位或者改變可轉(zhuǎn)債募資用途等原因觸發(fā)回售條款的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司一部，提交“可轉(zhuǎn)債回售公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。該表同樣適用于公司債回售的情況。2、“回售代碼”由本所交易系統(tǒng)按順序給出，上市公司可聯(lián)系公司一部獲取代碼?！盎厥酆?jiǎn)稱(chēng)”為“*回售”，前兩字取自股票簡(jiǎn)稱(chēng)。3、回售期間一般為5個(gè)交易日。（十） 可轉(zhuǎn)債/公司債回售結(jié)果申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債/公司債回售結(jié)果申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼：可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：股票代碼：股票簡(jiǎn)稱(chēng)：債券代碼：債券簡(jiǎn)稱(chēng)：回售代碼：回售簡(jiǎn)稱(chēng)：回售金額（元）：回售期間： 至 回售結(jié)果公告日：備注： 說(shuō)明：1、可轉(zhuǎn)債回售期滿，上市公司應(yīng)與登記公司聯(lián)系有關(guān)可轉(zhuǎn)債回售的保證金和后續(xù)清算事宜。登記公司向

20、上市公司提供最終回售凍結(jié)數(shù)量，上市公司將相應(yīng)款項(xiàng)劃至登記公司銀行賬戶，登記公司進(jìn)行清算交收，出具回售結(jié)果確認(rèn)證明。上市公司提交“可轉(zhuǎn)債回售結(jié)果公告”，同時(shí)應(yīng)填寫(xiě)該表。該表同樣適用于公司債回售的情況。2、“回售金額”應(yīng)按回售債券的面值額填寫(xiě)，不包含債券利息。（十一） 債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表公司代碼： 公司簡(jiǎn)稱(chēng)： 轉(zhuǎn)債代碼： 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)： 變動(dòng)原因： 變動(dòng)日期： 單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1、國(guó)家持有股份2、國(guó)有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股

21、份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無(wú)限售條件的流通股A股B股H股其他無(wú)限售條件的流通股合計(jì)股份總額備注說(shuō)明：1、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司，每季度末應(yīng)披露可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所引起的股份變動(dòng)情況；上市公司在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債贖回、回售、到期兌付或者可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)量達(dá)到總股本的10%時(shí)，均應(yīng)披露債轉(zhuǎn)股情況。上市公司應(yīng)提交“債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“變動(dòng)日期”一般為每個(gè)季度末最后一個(gè)交易日，填寫(xiě)最后一個(gè)自然日亦可。已完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“有限售條件的流通股”和“無(wú)限售條件的流通股”兩部分填寫(xiě)，“有限售條件的流

22、通股”不能按國(guó)有、法人、自然人等細(xì)分的，可不必細(xì)分，在“8、其他”項(xiàng)中籠統(tǒng)填寫(xiě)即可。尚未完成股改的公司，股份結(jié)構(gòu)按“非流通股”和“無(wú)限售條件的流通股”兩部分填寫(xiě)。（十二） 可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌相關(guān)申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債到期兌付摘牌業(yè)務(wù)比較復(fù)雜，上市公司在辦理相關(guān)公告的同時(shí)，還需提交“可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表”、“可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表”、“可轉(zhuǎn)債到期申請(qǐng)表”、“證券摘牌申請(qǐng)表”、“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表”。分述如下：可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)： 停止交易起始日： 可轉(zhuǎn)債最后交易日： 停止原因： 備注:可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)： 股票代碼： 股票簡(jiǎn)稱(chēng)： 轉(zhuǎn)股代碼： 轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱(chēng)

23、： 停止轉(zhuǎn)股起始日： 轉(zhuǎn)股最后交易日： 停止轉(zhuǎn)股原因： 備注:可轉(zhuǎn)債到期申請(qǐng)表公司代碼： 公司簡(jiǎn)稱(chēng)： 可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)： 可轉(zhuǎn)債到期日： 備注:證券摘牌申請(qǐng)表公司代碼： 可轉(zhuǎn)債代碼： 公司簡(jiǎn)稱(chēng)： 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)： 本次摘牌代碼： 摘牌日： 備注:可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表公司代碼： 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼： 公司簡(jiǎn)稱(chēng)： 轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱(chēng)： 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼摘牌日： 備注:說(shuō)明：1、該系列申請(qǐng)表主要適用于上市公司可轉(zhuǎn)債到期兌付并摘牌的業(yè)務(wù)。2、上市公司在可轉(zhuǎn)債到期前至少20個(gè)交易日，向公司一部提交“可轉(zhuǎn)債到期提示公告”并披露，與登記公司聯(lián)系可轉(zhuǎn)債到期兌付事宜。此提示公告應(yīng)至少發(fā)布3次。3、在可轉(zhuǎn)債到期前

24、10個(gè)交易日，上市公司應(yīng)提交“可轉(zhuǎn)債停止交易公告”，同時(shí)填寫(xiě)可轉(zhuǎn)債停止交易申請(qǐng)表、可轉(zhuǎn)債停止轉(zhuǎn)股申請(qǐng)表和可轉(zhuǎn)債到期申請(qǐng)表。4、登記公司向上市公司提供可轉(zhuǎn)債余額數(shù)據(jù)，并向公司一部簽發(fā)可轉(zhuǎn)債兌付通知單，該通知單由登記公司填寫(xiě)，上市公司無(wú)需填寫(xiě)。5、公司一部收到可轉(zhuǎn)債兌付通知單后，通知上市公司，上市公司提交“可轉(zhuǎn)債到期兌付及摘牌公告”，同時(shí)填寫(xiě)證券摘牌申請(qǐng)表、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表以及債轉(zhuǎn)股股份變動(dòng)申請(qǐng)表。6、證券摘牌申請(qǐng)表針對(duì)可轉(zhuǎn)債的摘牌，其中“本次摘牌代碼”即為“可轉(zhuǎn)債代碼”。7、在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股代碼摘牌申請(qǐng)表中，其中“可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股申報(bào)代碼摘牌日”一般為公告日后兩至三個(gè)交易日。（十三） 公司債券兌付

25、摘牌申請(qǐng)表公司債券兌付摘牌申請(qǐng)表 債券代碼：債券簡(jiǎn)稱(chēng)：債權(quán)登記日：(即最后交易日、到期登記日)兌付停牌起始日：本息兌付日：每百元兌付本息金額：債券摘牌日（T日）：債券到期日：公告日期：說(shuō)明：1、上市公司應(yīng)當(dāng)在公司債券到期日前至少7個(gè)交易日與登記公司聯(lián)系公司債券到期兌付事宜，并向公司一部提交“公司債券本息兌付和摘牌公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“兌付停牌起始日”為債權(quán)登記日下一交易日；“債券摘牌日”一般為債券到期日。（十四） 上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：實(shí)施退

26、市風(fēng)險(xiǎn)警示后A股簡(jiǎn)稱(chēng)：實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡(jiǎn)稱(chēng)：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況異常等觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，應(yīng)及時(shí)向交易所公司一部報(bào)告，或者交易所認(rèn)定公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)分管人員審核，上市公司應(yīng)于交易日發(fā)布“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告”，同時(shí)提交該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為停牌日下一交易日；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)”由上市公司與交易所商定，原簡(jiǎn)稱(chēng)前加“*ST”，再?gòu)脑?jiǎn)稱(chēng)中選取若干字符后組成，合計(jì)不超過(guò)八個(gè)字符。（十五） 上市股票撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股

27、代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示后A股簡(jiǎn)稱(chēng)：撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡(jiǎn)稱(chēng)：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，可向交易所申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示，經(jīng)交易所審核，公司提交“撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為停牌日下一交易日。（十六） 上市股票撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：

28、公告刊登日：停牌日期： 撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A股簡(jiǎn)稱(chēng)：撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡(jiǎn)稱(chēng)：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，但仍存在其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，公司應(yīng)提交“撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示及實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為停牌日下一交易日；“撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)”由上市公司與交易所商定，原簡(jiǎn)稱(chēng)前加“ST”，再?gòu)脑?jiǎn)稱(chēng)中選取若干字符后組成，不超過(guò)八個(gè)字符。（

29、十七） 上市股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票實(shí)施其它風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A股簡(jiǎn)稱(chēng)： 實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡(jiǎn)稱(chēng)備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況異常等觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，應(yīng)及時(shí)向公司一部報(bào)告，或者交易所認(rèn)定公司存在其他重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)分管人員審核，上市公司應(yīng)提交“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日”為停牌日下一交易日；“實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)”由上市公司與

30、交易所商定，原簡(jiǎn)稱(chēng)前加“ST”，再?gòu)脑?jiǎn)稱(chēng)中選取若干字符后組成，合計(jì)不超過(guò)八個(gè)字符。（十八） 上市股票撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表上市股票撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示公告刊登日：停牌日期： 撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始日：撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示后A股簡(jiǎn)稱(chēng)：撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示后B股簡(jiǎn)稱(chēng)：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、上市公司因財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常等，實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形已消除，可向交易所申請(qǐng)撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示，經(jīng)交易所審核同意，公司提交“撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示的公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“停牌日期”為公告當(dāng)日（交易日）；“撤銷(xiāo)其他風(fēng)險(xiǎn)警示起始

31、日”為停牌日下一交易日。（十九） 上市股票暫停上市申請(qǐng)表 上市股票暫停上市申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：暫停上市公告刊登日：暫停上市起始日：備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、上市公司觸及暫停上市的情形，經(jīng)交易所審核作出暫停上市的決定后，上市公司應(yīng)編制并提交“股票暫停上市公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“暫停上市起始日”一般為公告后兩個(gè)交易日。（二十） 上市股票恢復(fù)上市申請(qǐng)表上市股票恢復(fù)上市通知A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：恢復(fù)上市公告刊登日：恢復(fù)上市日期：恢復(fù)上市首日A股簡(jiǎn)稱(chēng)：恢復(fù)上市首日B股簡(jiǎn)稱(chēng)：恢復(fù)上市后A股簡(jiǎn)稱(chēng)：恢復(fù)上市后B股簡(jiǎn)稱(chēng)：

32、備注：（此業(yè)務(wù)通知單涉及融資融券業(yè)務(wù)，特提示?。┱f(shuō)明：1、暫停上市公司在滿足恢復(fù)上市的條件后，可向交易所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核作出恢復(fù)上市的決定后，公司編制并提交“股票恢復(fù)上市的公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“恢復(fù)上市日期”一般為公告后兩至三個(gè)交易日；“恢復(fù)上市后A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)”一般為原股票簡(jiǎn)稱(chēng)前加“ST”標(biāo)記；“恢復(fù)上市首日A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)”為恢復(fù)上市后A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)前加“N”標(biāo)記，不超過(guò)八個(gè)字符，可咨詢交易所后確定。（二十一） 股票終止上市申請(qǐng)表股票終止上市申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：終止上市公告刊登日：退市整理期最后交易日：終止上市起始日：摘牌日：備注 :說(shuō)明：1

33、、上市公司在退市整理期的第29個(gè)交易日向公司一部再次提交“終止上市公告”，或者上市公司在要約收購(gòu)、吸收合并完成后，不再符合上市條件時(shí)，公司應(yīng)提交“終止上市公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“摘牌日”一般為公告日后下一交易日，由交易所具體部門(mén)確定，上市公司可不填。（二十二） 證券簡(jiǎn)稱(chēng)更名申請(qǐng)表證券簡(jiǎn)稱(chēng)更名申請(qǐng)表A股代碼： 原A股簡(jiǎn)稱(chēng)： 新A股簡(jiǎn)稱(chēng)：B股代碼： 原B股簡(jiǎn)稱(chēng)： 新B股簡(jiǎn)稱(chēng)：可轉(zhuǎn)債代碼： 可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)： 新可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：轉(zhuǎn)股代碼： 轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱(chēng)： 新轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱(chēng)：更名日期：備注：說(shuō)明：1、上市公司變更證券簡(jiǎn)稱(chēng)，須將該議案提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議通過(guò)后，公司向交易所提交變更證券簡(jiǎn)稱(chēng)的書(shū)面申請(qǐng)。經(jīng)交易所

34、審核同意后，公司編制并提交“變更證券簡(jiǎn)稱(chēng)的公告”，同時(shí)提交該申請(qǐng)表。2、變更A、B股簡(jiǎn)稱(chēng)一般不涉及可轉(zhuǎn)債和轉(zhuǎn)股代碼簡(jiǎn)稱(chēng)的變更；“更名日期”一般為公告日后至少兩個(gè)交易日。（二十三） 證券代碼變更申請(qǐng)表證券代碼變更申請(qǐng)表公司全稱(chēng)：變更前證券代碼： 變更前證券簡(jiǎn)稱(chēng)：變更后證券代碼： 變更后證券簡(jiǎn)稱(chēng)：變更后證券面值： 變更后證券開(kāi)盤(pán)參考價(jià)：變更后證券設(shè)置： %漲跌幅限制變更后無(wú)限售流通股數(shù)量： 股證券代碼變更生效日：變更前證券代碼摘牌日：備注：說(shuō)明：1、上市公司變更證券代碼，須將該議案提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議通過(guò)后，公司可向交易所提交變更證券代碼的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核同意后，公司編制并提交“變更證

35、券代碼的公告”，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“變更后證券面值”一般為一元；“變更后證券開(kāi)盤(pán)參考價(jià)”根據(jù)相關(guān)公式計(jì)算確定；“漲跌幅限制”一般為±10%；“證券代碼變更生效日”一般為公告后兩至三個(gè)交易日。“變更前證券代碼摘牌日”與“證券代碼變更生效日”為同一日。（二十四） 上市公司股份回購(gòu)申請(qǐng)表上市公司股份回購(gòu)申請(qǐng)表A股簡(jiǎn)稱(chēng)： A股代碼：B股簡(jiǎn)稱(chēng)： B股代碼：回購(gòu)股票種類(lèi)： 回購(gòu)方式： 回購(gòu)專(zhuān)用帳戶：回購(gòu)開(kāi)始日期： 至 回購(gòu)價(jià)格： 擬回購(gòu)股票數(shù)量：回購(gòu)方案實(shí)施前股本總額：備注：說(shuō)明：1、上市公司股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份事項(xiàng)后，上市公司應(yīng)向登記公司申請(qǐng)開(kāi)立股份回購(gòu)專(zhuān)用賬戶，并在發(fā)布“通知債權(quán)人公

36、告”后向公司一部提交“回購(gòu)報(bào)告書(shū)”、股份回購(gòu)專(zhuān)用賬戶相關(guān)資料等，同時(shí)填寫(xiě)該申請(qǐng)表。2、“回購(gòu)價(jià)格”和“擬回購(gòu)股票數(shù)量”均可以輸入具體數(shù)字或區(qū)間。（二十五） 股份注銷(xiāo)申請(qǐng)表上市公司股份注銷(xiāo)申請(qǐng)表股票簡(jiǎn)稱(chēng)： 股份注銷(xiāo)日： 股票代碼： 股份注銷(xiāo)帳戶股份性質(zhì)變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后注：股份性質(zhì)分類(lèi)以登記公司出具的回購(gòu)專(zhuān)用帳戶持股情況查詢證明為準(zhǔn)。單位：股變動(dòng)前變動(dòng)數(shù)變動(dòng)后非流通股1、發(fā)起人股份其中：國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、優(yōu)先股或其他非流通股合計(jì)有限售條件的流通股1、國(guó)家持有股份2、國(guó)有法人持有股份3、其他境內(nèi)法人持有股份4、境內(nèi)自然人持有股份5、境外法人、自然人

37、持有股份6、戰(zhàn)略投資者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售條件的流通股合計(jì)無(wú)限售條件的流通股A股B股H股其他無(wú)限售條件的流通股合計(jì)股份總額備注說(shuō)明：1、上市公司在股份回購(gòu)方案實(shí)施完畢后，向公司一部提交“回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告”時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)該申請(qǐng)表?；蛘咭虿环闲袡?quán)條件，上市公司將股權(quán)激勵(lì)股份予以回購(gòu)注銷(xiāo)，在提交“激勵(lì)股份回購(gòu)注銷(xiāo)公告”時(shí)，同時(shí)填寫(xiě)該表。2、“股份注銷(xiāo)日”一般為公告提交日的下一交易日。（二十六） 上市公司要約收購(gòu)申請(qǐng)表（僅通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)）上市公司要約收購(gòu)申請(qǐng)表（僅通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)）申報(bào)代碼： 要約收購(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)：登記公司要約收購(gòu)代碼：被收購(gòu)公司A股代碼： A股簡(jiǎn)稱(chēng)：收購(gòu)人名稱(chēng)：收購(gòu)人賬戶：支付方式(可選擇): 股票 支付方式： /股 現(xiàn)金 收購(gòu)價(jià)格： 元/股申報(bào)代碼交易系統(tǒng)顯示參考價(jià)格:收購(gòu)階段：開(kāi)始日期：結(jié)束日期(含)：要約收購(gòu)股份性質(zhì)要約收購(gòu)數(shù)量(股)備注：說(shuō)明：1、上市公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議函后，信息披露義務(wù)人應(yīng)向公司一部提交“要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)”、“要約收購(gòu)申