處罰案件證據(jù)收集要點(diǎn)

1、處罰案件證據(jù)收集要點(diǎn)1、先行登記物品保存書：行政處罰法第三十七條第二款規(guī)定，行政機(jī)關(guān)收集證據(jù)，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。新煙草專賣行政處罰程序規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“新處罰程序規(guī)定”）第三十二條也規(guī)定了相關(guān)證據(jù)登記保存的內(nèi)容，實(shí)施證據(jù)先行登記保存作為一種在特殊、緊急情況時(shí)采取的一項(xiàng)證據(jù)保全措施，它主要包含了以下幾個(gè)要件：（1）必須是在證據(jù)如果不登記保存，可能會(huì)被銷毀、滅失或者以后無法取得的情況下；（2）必須經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（3）必須在七日內(nèi)做出處理決定；（4

2、）登記保存的物品必須是與涉嫌違法行為直接關(guān)聯(lián)的證據(jù)；（5）對(duì)采取保全的物品進(jìn)行登記。證據(jù)先行登記保存作為獲取證據(jù)的一個(gè)重要途徑，在行政處罰中發(fā)揮著重要作用，因此在行政執(zhí)法部門日常執(zhí)法中使用頻率也比較高。而在執(zhí)法過程中，一些執(zhí)法人員由于對(duì)證據(jù)登記保存的概念及要件上的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)，在作出證據(jù)登記保存時(shí)不能全面、客觀、合法進(jìn)行，使得我們的執(zhí)法成本和風(fēng)險(xiǎn)增大。結(jié)合證據(jù)登記保存過程中一些較有爭(zhēng)議的問題在證據(jù)登記保存時(shí)應(yīng)把握的尺度。一、證據(jù)登記保存的地點(diǎn)。證據(jù)登記保存地點(diǎn)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于否能實(shí)行異地保存。在執(zhí)法實(shí)踐中，為防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)，以及在查處較大案件時(shí)，由于數(shù)量多、案情復(fù)雜無法就地保存，執(zhí)法人

3、員往往會(huì)采取異地保存。恰恰是這異地保存，成為很多行政復(fù)議或行政訴訟案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，而在現(xiàn)行法律中，不管是行政處罰法第三十七條的規(guī)定，以及新處罰程序規(guī)定第三十二條都沒有明確規(guī)定證據(jù)登記保存地點(diǎn)，也沒有禁止異地保存。在實(shí)際執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員在保證不損害當(dāng)事人合法權(quán)益前提下，不違背行政處罰法的規(guī)定下，可以實(shí)行異地保存，這樣不僅提高了執(zhí)法效率，也減輕了執(zhí)法成本。二、證據(jù)登記保存的期限。證據(jù)登記保存期限的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)超過七日保存期限未作出處理決定是否因承擔(dān)法律后果。新處罰程序規(guī)定第三十三條規(guī)定了證據(jù)登記保存在七日內(nèi)采取的各項(xiàng)措施，未規(guī)定七日內(nèi)無法處理會(huì)引起怎樣的法律后果。但這并不是說，七日

4、內(nèi)未作出處理決定，保全證據(jù)自行解除，行政機(jī)關(guān)無需承擔(dān)法律后果。如果在七日內(nèi)不能做出處理，則應(yīng)將登記保存的證據(jù)發(fā)還給所有人，否則便是程序違法，就要承擔(dān)敗訴的法律后果，如果逾期保存給相對(duì)人帶來財(cái)產(chǎn)損失的，還應(yīng)予相應(yīng)賠償。三、證據(jù)登記保存的范圍。證據(jù)登記保存范圍的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在執(zhí)法人員會(huì)不會(huì)任意擴(kuò)大證據(jù)登記保存的范圍。實(shí)行證據(jù)先行登記保存，必須是在特殊、緊急情況下，如證據(jù)有可能滅失、時(shí)過境遷后將難以取得等，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)才能實(shí)施。對(duì)沒有必要進(jìn)行證據(jù)登記保存，或通過詢問筆錄、證人證言、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等其他證據(jù)就能夠確定行政相對(duì)人違法事實(shí)的，則不能采取該措施。在執(zhí)法中，往往把握不準(zhǔn)實(shí)施證據(jù)登記保護(hù)的條件，在沒有必要

5、采取證據(jù)登記保存或用其他證據(jù)就足以認(rèn)定行政相對(duì)人違法的情況下，任意擴(kuò)大其范圍，以貌似合法的方式進(jìn)行變相的強(qiáng)制扣押。如在執(zhí)法過程中，煙草專賣局扣留車輛和行車證后并未采取攝像、拍照、記錄等任何方式予以固定；把車輛、行車證作為證據(jù)登記保存對(duì)象予以扣留，而這種行為卻與法律法規(guī)相悖，打起官司來我們會(huì)吃虧。四、證據(jù)登記保存清單的制作。證據(jù)登記保存清單制作的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于需要保存的證據(jù)不予登記或登記不規(guī)范。在執(zhí)法實(shí)踐中，遇到涉案物品多時(shí)，尤其是對(duì)涉案卷煙進(jìn)行登記，由于卷煙數(shù)量多、卷煙品牌不認(rèn)識(shí)等原因，往往制作出來的證據(jù)先行登記保存單會(huì)出現(xiàn)卷煙品牌錯(cuò)誤、漏填、數(shù)量計(jì)算錯(cuò)誤，以及大小寫不規(guī)范等情況，從而不能完全、

6、準(zhǔn)確地反映登記保存物品內(nèi)容，容易與當(dāng)事人在保存物品的名稱、種類、數(shù)量、質(zhì)量等方面產(chǎn)生分歧，引起行政復(fù)議或行政訴訟。因此，制作證據(jù)登記保存單時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的格式文書書寫，必須有當(dāng)事人在場(chǎng)，當(dāng)事人不在場(chǎng)的應(yīng)有兩名以上見證人在場(chǎng)，共同清點(diǎn)，制作完畢后，當(dāng)場(chǎng)交由當(dāng)事人或見證人核對(duì)，確定無誤后簽字、蓋章，抬頭必須是當(dāng)事人，不能寫無主；扣押物品需不同品牌標(biāo)準(zhǔn)清楚，寫明具體品牌，不能用統(tǒng)稱代替，如：把多個(gè)外國(guó)品牌統(tǒng)一寫成外煙；非本人簽字寫明代簽；。新處罰程序規(guī)定第三十二條第二款也對(duì)此有所規(guī)定，從而使得在先行登記保存證據(jù)時(shí)更具有操作性。五、證據(jù)登記保存的批準(zhǔn)。證據(jù)登記保存批準(zhǔn)是否只有在事先取得行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)

7、人的書面批準(zhǔn)后才能實(shí)施。新處罰程序規(guī)定第三十二條規(guī)定了，進(jìn)行證據(jù)登記保存，必須經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，亦是，未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施登記保存，則違反法定程序。在執(zhí)法實(shí)踐中，面對(duì)一些法律意識(shí)強(qiáng)的違法者，會(huì)向執(zhí)法人員提出證據(jù)登記保存的法律依據(jù)以及程序規(guī)定，而執(zhí)法人員由于缺少行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的書面批準(zhǔn)依據(jù)，容易加大行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。因此，“事先授權(quán)”在這種情況下顯得尤為重要，而新處罰程序規(guī)定并未規(guī)定“事先授權(quán)”內(nèi)容，而在第十七條第二款規(guī)定了，對(duì)正在發(fā)生的違法活動(dòng)，有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即查處，并在查處七日內(nèi)依法補(bǔ)辦立案手續(xù)。言下，執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人可以在明確具體標(biāo)準(zhǔn)的情況下，授予行政執(zhí)法人員

8、根據(jù)具體情況處置的權(quán)力，行政執(zhí)法人員采取“先行登記保存”后，應(yīng)及時(shí)向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。 2、勘驗(yàn)筆錄：檢查（勘驗(yàn)）筆錄是指煙草專賣執(zhí)法人員依法檢查違法案件當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，對(duì)案件發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)或者可以證明違法行為的物品進(jìn)行檢查、勘驗(yàn)時(shí)所作的書面記錄。最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第條規(guī)定：“（）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言”。由此可見，現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄作為現(xiàn)場(chǎng)筆錄的一種，證明效力大于證人證言、可直接作為定案依據(jù)，是發(fā)現(xiàn)案源、立案調(diào)查、實(shí)施行政處罰的重要證據(jù)之一。一、檢查（勘驗(yàn)）筆錄制作的法律依據(jù)1、中華

9、人民共和國(guó)行政處罰法第三十七條：“.詢問或檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄.”2、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定第二十七條：“檢查應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄.”行政訴訟法第三十一條第七款明確把勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄列為第七種證據(jù)，勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄在煙草專賣系列執(zhí)法文書中相對(duì)應(yīng)的就是檢查（勘驗(yàn)）筆錄。二、制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄要掌握四個(gè)要素：即時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、檢查勘驗(yàn)的過程。1、檢查（勘驗(yàn)）筆錄要明確時(shí)間。填寫要求：起止時(shí)間的填寫要詳實(shí)，具體、準(zhǔn)確，要具體到年、月、日、時(shí)、分。法律作用：確定檢查的起止時(shí)間主要是解決追訴時(shí)效的問題。根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法第二十九條規(guī)定：違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有

10、規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。2、檢查（勘驗(yàn)）筆錄要明確地點(diǎn)。填寫要求：填寫時(shí)要盡量詳細(xì)，市縣區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、居民區(qū)、農(nóng)村自然村屯、小區(qū)的門牌號(hào)碼、單元、樓層等信息要填寫詳細(xì)。例如：××市××區(qū)××路××街45號(hào)××超市一樓倉(cāng)庫(kù)，或××市××區(qū)××路××街××牌號(hào)××（運(yùn)輸工具）法律作用：明確專賣執(zhí)法的檢

11、查范圍，證明專賣執(zhí)法范圍的合法性。3、檢查（勘驗(yàn)）筆錄要明確檢查過程。要求：填寫時(shí)要把檢查的整個(gè)過程，檢查結(jié)果和涉案的煙草專賣品的品種、數(shù)量、規(guī)格及當(dāng)事人是否取得許可證或者準(zhǔn)運(yùn)證等情況進(jìn)行詳細(xì)的記錄。法律作用：首先，體現(xiàn)了執(zhí)法人員取證程序的合法性。（即證據(jù)必須是按法律規(guī)定的程序取得）。如煙草專賣行政處罰程序規(guī)定中規(guī)定調(diào)查收集證據(jù)必須有兩名以上煙草專賣執(zhí)法人員共同進(jìn)行和煙草專賣執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)檢查只限于當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所，以及煙草專賣執(zhí)法人員進(jìn)行檢查時(shí)必須出示省級(jí)以上（含省級(jí)）煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的檢查證等等。其次，詳細(xì)記錄檢查結(jié)果和涉案煙草專賣品的特征，可以揭示當(dāng)事人的違法行為和違法情

12、節(jié)，防止當(dāng)事人以該的煙草煙草專賣品不是查獲的煙草煙草專賣品為由提出異意。再次，真實(shí)記錄檢查結(jié)果和當(dāng)事人是否取得許可證或者準(zhǔn)運(yùn)證，對(duì)案件定性和處罰起著至關(guān)重要的作用。4、檢查（勘驗(yàn)）筆錄要明確當(dāng)事人要求：填寫檢查（勘驗(yàn)）筆錄時(shí)要明確當(dāng)事人姓名、性別、年齡、住址、聯(lián)系方式、工作單位、職業(yè)等自然情況。法律作用：首先，記錄當(dāng)事人姓名、性別、年齡、住址、工作單位等自然情況，可以根據(jù)綜合信息確定當(dāng)事人，可以避免因當(dāng)事人重名而搞錯(cuò)處罰對(duì)象；其次，客觀詳細(xì)記錄當(dāng)事人的年齡，可以證明當(dāng)事人是否達(dá)到追究行政責(zé)任的法定年齡和是否具有從輕或減輕行政處罰的年齡情節(jié)。根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法第二十五條規(guī)定：不滿十四周

13、歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰。三、制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄要講究方式、方法1、檢查勘驗(yàn)前要認(rèn)真準(zhǔn)備、周密部署。首先要對(duì)案件情況有充分準(zhǔn)備。對(duì)一些具體情況如：可能查獲的違法行為有多嚴(yán)重、被檢查勘驗(yàn)的當(dāng)事人社會(huì)背景、能否配合檢查勘驗(yàn)、會(huì)不會(huì)出現(xiàn)抗法行為、現(xiàn)場(chǎng)的地理位置如何等，這些都要詳細(xì)調(diào)查，認(rèn)真分析，充分考慮，對(duì)可能出現(xiàn)的情況要有足夠的預(yù)計(jì)。其次，根據(jù)案件的具體情況制定檢查勘驗(yàn)方案。明確每一位參檢人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后的具體位置、任務(wù)，誰做檢查（勘驗(yàn)）筆錄，誰控制查獲的煙草專賣品，誰負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問，誰負(fù)責(zé)突發(fā)事件的

14、對(duì)外聯(lián)系等都要安排到位，考慮周全。2、檢查勘驗(yàn)過程中分工明確、相互協(xié)助。首先進(jìn)入違法現(xiàn)場(chǎng)后要按照計(jì)劃好的方案有條不紊的進(jìn)行，經(jīng)驗(yàn)豐富者要幫助新手，“業(yè)務(wù)”生疏者要眼勤手快，不能所有文書都依靠一個(gè)人去做，要避免出現(xiàn)“干的干，看的看，站的站” 的現(xiàn)象。其次按我局每個(gè)隊(duì)平均四個(gè)人計(jì)算，應(yīng)該是隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)指揮協(xié)調(diào)全局，如查獲的數(shù)量、品種較多，要及時(shí)指派機(jī)動(dòng)人員協(xié)助內(nèi)勤人員；內(nèi)勤人員負(fù)責(zé)填寫現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄、先行證據(jù)登記保存單等相關(guān)文書；其它兩人，一個(gè)負(fù)責(zé)控制現(xiàn)場(chǎng)的人、財(cái)、物，保證當(dāng)事人跑不了，現(xiàn)場(chǎng)財(cái)物丟不了；另一個(gè)機(jī)動(dòng)。3、檢查勘驗(yàn)要?jiǎng)幼餮杆?、一氣呵成俗話說“兵貴神速”，現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）講的就是“快”

15、。一般開始檢查（勘驗(yàn)）時(shí)，被檢查（勘驗(yàn)）人有一定的思想反應(yīng)時(shí)間，檢查（勘驗(yàn)）現(xiàn)場(chǎng)的圍觀人員也少，這個(gè)時(shí)候要穩(wěn)住對(duì)方，阻止或拖延對(duì)方“掉兵遣將”，其他人則迅速開展工作，不給被檢查（勘驗(yàn)）人留下太多回旋時(shí)間，以防當(dāng)事人擾亂執(zhí)法秩序，經(jīng)檢查（勘驗(yàn)）工作帶來不必要的麻煩。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)迅速要在程序合法、各項(xiàng)任務(wù)又必須完成基礎(chǔ)上的迅速。四、制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄時(shí)注意事項(xiàng)（1）記錄內(nèi)容要客觀、真實(shí)、完整地記錄檢查（勘驗(yàn)）情況。避免分析、判斷和推理式的語方出現(xiàn)，一定要用法言，法語。精確記述有關(guān)事件、地點(diǎn)、方位以及煙草專賣品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等特征，不能使用“大概”、“左右”等模糊詞語（2）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查筆錄的順序

16、應(yīng)該與現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的順序保持一致。（3）筆錄當(dāng)場(chǎng)制作，并與現(xiàn)場(chǎng)繪圖、照相、攝像三者統(tǒng)一，互為補(bǔ)充和印證，不能有出現(xiàn)矛盾之處。3、詢問筆錄：詢問筆錄是查處專賣違法案件的重要書證，對(duì)判明案情、準(zhǔn)確定性有著直接的作用。因此制作規(guī)范并具有法律證明效力的詢問筆錄是專賣辦案人員必須具備的專業(yè)素養(yǎng)，制作一份合格的煙草專賣詢問筆錄，應(yīng)把握好以下四個(gè)要點(diǎn)：一、準(zhǔn)備充分辦案人員在對(duì)涉案人進(jìn)行詢問前，要做好充分而周密的詢問前準(zhǔn)備，一是要充分了解和掌握案情，摸清被詢問人的基本情況和違法犯罪的事實(shí)，有利于在詢問時(shí)能旁敲側(cè)擊，掌握詢問主動(dòng)權(quán)；二是要做好充分的心理準(zhǔn)備，事先想好詢問的目的，運(yùn)用的詢問策略及切入點(diǎn)，做到心中有數(shù)，

17、有的放矢；三是充分掌握事實(shí)依據(jù)，對(duì)涉及案件的物證如已登記保存的非法卷煙、進(jìn)貨證明、運(yùn)輸票證等，應(yīng)一一準(zhǔn)備齊全，以便在詢問時(shí)向涉案人出示，用可靠的事實(shí)說話。二、程序合法依法行政，規(guī)范辦案是專賣執(zhí)法人員最基本的職業(yè)要求，也是做好詢問筆錄的基本原則，因此在詢問取證時(shí)要嚴(yán)格按照程序辦事，一是要遵守執(zhí)法行為規(guī)范，詢問必須要有兩名或兩名以上的辦案人員；詢問開始前，辦案人員應(yīng)出示證件，表明身份。二是在詢問過程中，記錄人員應(yīng)對(duì)涉案人的回答據(jù)實(shí)記錄，方言、土話也應(yīng)按音記錄并在后面用括號(hào)注明意思。三是在詢問結(jié)束后，應(yīng)將詢問筆錄交給被詢問人核對(duì)，并允許其補(bǔ)充完成更正；詢問人與記錄人都要簽名確認(rèn)詢問結(jié)果，并在筆錄最后

18、一頁應(yīng)由被詢問人注明“以上筆錄經(jīng)本人核對(duì)，與我所說的一樣”的字樣，當(dāng)事人拒簽的，應(yīng)在筆錄中注明原因。三、方法靈活被詢問人在接受詢問調(diào)查時(shí)，往往會(huì)有抵觸情緒，因此總是會(huì)有些不太配合，因此就需要辦案人員掌握一些基本的詢問技巧，并靈活運(yùn)用，達(dá)到查清事實(shí)的目的，首先，態(tài)度要友好，交淡時(shí)注意語氣的婉轉(zhuǎn)，建立相互信任的交流氣氛，消除當(dāng)事人的抵觸情緒，其二要陳明利害，告知當(dāng)事人說假話和隱瞞案情的后果、給被詢問人造成說假話就要承擔(dān)法律責(zé)任的心理壓力，迫使其實(shí)話實(shí)說；其三要講求取證技巧，詢問時(shí)出言要謹(jǐn)慎，不能授人以柄，若當(dāng)事人回答避重就輕，模棱兩可，要婉轉(zhuǎn)啟發(fā)，慎重提醒，若遇到個(gè)別態(tài)度惡劣的當(dāng)事人要沉著應(yīng)對(duì)，以靜制動(dòng)，緊緊抓住實(shí)質(zhì)問題，追根究底。四、配合默契詢問人與記錄人要相互溝通，密切配合，在詢問前，詢問人員和記錄人員應(yīng)事先交流意見，統(tǒng)一取證目的，方法和重點(diǎn)等，詢問人員在詢問時(shí)要考慮到記錄人員在記錄速度并控制好節(jié)奏，記錄人員也可以進(jìn)行補(bǔ)充性詢問，以求案件查處更清晰。4、現(xiàn)場(chǎng)照片：現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法照片的拍攝應(yīng)注意合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀性、時(shí)效性。