集合理財(cái)電子合同接口規(guī)范(最新版)

1、集合理財(cái)電子簽名合同推廣機(jī)構(gòu)、計(jì)劃管理人、托管機(jī)構(gòu)與中國(guó)結(jié)算公司接口規(guī)范修訂歷史記錄日期修改人版本號(hào)備注2008年2月28日中國(guó)結(jié)算公司V1.0正式發(fā)布版本2009年8月25日中國(guó)結(jié)算公司V1.1根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)電子簽名合同指引修改目 錄1.推廣機(jī)構(gòu)、計(jì)劃管理人、托管人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的接口綜述22.數(shù)據(jù)文件格式約定23.接口擴(kuò)展規(guī)則約定24.數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)項(xiàng)說(shuō)明25.接口文件及其命名規(guī)則說(shuō)明：36.各接口文件詳細(xì)規(guī)范46.1.推廣機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售合同上傳文件46.2.推廣機(jī)構(gòu)/管理人/托管人電子合同信息下載文件56.3.計(jì)劃管理人/托管人電子合同核對(duì)信息上傳文件71. 推廣機(jī)構(gòu)、計(jì)劃管理人、托管人與

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的接口綜述本著精簡(jiǎn)的原則，將相似的接口盡量合并，上傳接口有兩個(gè)，下載接口合并為一個(gè)，涵蓋了各方電子合同的上傳、下載和核對(duì)功能。上傳/下載過(guò)程中電子文本內(nèi)容的可靠性和完整性由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)上傳/下載控件的數(shù)字簽名功能保證。主要包括如下三個(gè)接口：1、 推廣機(jī)構(gòu)批量上傳本推廣機(jī)構(gòu)客戶(hù)電子合同的簽署情況到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，可以同時(shí)上傳本推廣機(jī)構(gòu)代理的多種理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售合同；2、 批量上傳本計(jì)劃管理人(/托管人)所管理(/托管)的理財(cái)產(chǎn)品電子合同的管理人(/托管人)核對(duì)信息?？梢酝瑫r(shí)上傳多種理財(cái)產(chǎn)品的核對(duì)信息。3、 批量下載由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的本推廣機(jī)構(gòu)(或管理人/托管人)代理(或

3、管理)的某理財(cái)產(chǎn)品(或所有產(chǎn)品)的已核對(duì)(或其他核對(duì)狀態(tài))的電子合同的相關(guān)信息。一次可以下載一只或多只產(chǎn)品在各種核對(duì)狀態(tài)的合同，可以指定合同簽署的日期區(qū)間。2. 數(shù)據(jù)文件格式約定1) 數(shù)據(jù)文件為純文本文件；2) 字段間以ASCII碼0x01作為分隔符（最后一個(gè)字段后也需加此分隔符）；3) 字段長(zhǎng)度不定長(zhǎng)，字段最大長(zhǎng)度依據(jù)文檔中定義；4) 金額是以分為單位的整數(shù)，不帶小數(shù)點(diǎn)；5) 日期的格式為YYYYMMDD，時(shí)間格式為HHMMSS。6) 每行一條完整記錄；7) 換行必須用換行回車(chē)符（ODOA），數(shù)據(jù)字段中不得包含該換行回車(chē)符；8) 字符不區(qū)別大小寫(xiě)；9) 上傳和下載文件的第一條記錄為記錄條數(shù)；

4、10) 沒(méi)有注明“可選”的全部為必填項(xiàng)。3. 接口擴(kuò)展規(guī)則約定 為了支持接口升級(jí)和擴(kuò)展的要求，對(duì)接口擴(kuò)展規(guī)則做以下約定：a) 為了保持接口的一致性和延續(xù)性，原則上不允許對(duì)已有數(shù)據(jù)項(xiàng)進(jìn)行修改和刪除。b) 如需增加數(shù)據(jù)字段項(xiàng)，需向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，且新增的數(shù)據(jù)字段項(xiàng)原則上應(yīng)為可選項(xiàng)。c) 增加數(shù)據(jù)字段項(xiàng)，系統(tǒng)應(yīng)能夠支持原有接口的上傳，即參與人可以使用原有的接口定義上傳，忽略新增的數(shù)據(jù)字段。d) 參與人處理下載的數(shù)據(jù)接口時(shí)，應(yīng)能處理新增了數(shù)據(jù)字段項(xiàng)的下傳接口，但可以忽略下傳接口中新增的數(shù)據(jù)字段。4. 數(shù)據(jù)字典和數(shù)據(jù)項(xiàng)說(shuō)明Ø 合同類(lèi)型 (這里都固定為1：電子合同)代碼合同類(lèi)型1電子合同2

5、紙質(zhì)合同（暫不使用）Ø 客戶(hù)電子合同簽署流水號(hào)編碼方式（這是唯一的關(guān)鍵字）：產(chǎn)品代碼(6位)+合同類(lèi)型(1位) +推廣機(jī)構(gòu)代碼(3位)+日期(8位)+流水號(hào)(8位)，總共26位。對(duì)電子合同，每個(gè)推廣機(jī)構(gòu)對(duì)代銷(xiāo)的每只產(chǎn)品每天維護(hù)一個(gè)獨(dú)立的流水號(hào)，不能重復(fù)；如果需要補(bǔ)正合同要件：修改簽署記錄重發(fā)，重新上傳時(shí)使用舊的合同號(hào)，推廣機(jī)構(gòu)重新上傳之后證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。Ø 電子合同核對(duì)狀態(tài)推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)下載管理人或托管人核對(duì)后還需要進(jìn)行補(bǔ)正的電子合同，針對(duì)需要進(jìn)行補(bǔ)正的原因更新委托人簽署信息后重新上傳讓管理人或托管人核對(duì)。代碼計(jì)劃管理人電子合同核對(duì)情況狀態(tài)0待核對(duì) 1核對(duì)通過(guò)2核

6、對(duì)需補(bǔ)正5. 接口文件及其命名規(guī)則說(shuō)明：文件類(lèi)型中文名稱(chēng)功能描述數(shù)據(jù)流向說(shuō) 明“agent01_”+推廣機(jī)構(gòu)編碼“_”+日期+“.txt”推廣機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售合同上傳文件批量上傳本推廣機(jī)構(gòu)客戶(hù)電子合同的簽署情況給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?？梢酝瑫r(shí)上傳本推廣機(jī)構(gòu)代理的多種理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售合同。推廣機(jī)構(gòu)->證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)“agent02_”+推廣機(jī)構(gòu)編碼“_”+日期+“.txt”推廣機(jī)構(gòu)電子合同托管情況下載文件批量下載由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理的本機(jī)構(gòu)代理理財(cái)產(chǎn)品的電子合同的簽署情況；一次可以下載一只或多支產(chǎn)品的簽署情況，可以指定合同簽署的日期區(qū)間。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)-> 推廣機(jī)構(gòu)查詢(xún)條件：代理機(jī)構(gòu)代碼、理

7、財(cái)產(chǎn)品代碼(可選) 、合同類(lèi)型、合同核對(duì)狀態(tài)(可選)、合同簽署起始和結(jié)束日期(可選)、合同各方最后修改起始和結(jié)束日期（可選）“manager01_”+計(jì)劃管理人編碼“_”+日期+“.txt”計(jì)劃管理人電子合同核對(duì)信息上傳文件批量上傳本計(jì)劃管理人所管理理財(cái)產(chǎn)品的電子合同的管理人核對(duì)信息?？梢酝瑫r(shí)上傳本管理人所管理的多種理財(cái)產(chǎn)品的核對(duì)信息。管理人->證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)“manager02_”+計(jì)劃管理人編碼“_”+日期+“.txt”計(jì)劃管理人電子合同托管情況下載文件批量下載本管理人所管理的某理財(cái)產(chǎn)品(或所有產(chǎn)品)的待核對(duì)(或已核對(duì))電子合同的簽署情況。一次可以下載一只或多支產(chǎn)品在各種核對(duì)狀態(tài)的

8、合同，可以指定合同簽署的日期區(qū)間。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)-> 管理人除文件名不同之外，接口文件內(nèi)容、格式都和推廣機(jī)構(gòu)agent02文件一致“custod01_”+托管人編碼“_”+日期+“.txt”托管人電子合同核對(duì)信息上傳文件批量上傳本托管人所托管理財(cái)產(chǎn)品電子合同的托管人核對(duì)信息?？梢酝瑫r(shí)上傳本托管人所托管的多種理財(cái)產(chǎn)品的核對(duì)信息。托管人->證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)除文件名不同之外，接口文件內(nèi)容、格式都和計(jì)劃管理人manager01文件一致“custod 02_”+托管人編碼“_”+日期+“.txt”托管人電子合同托管情況下載文件批量下載本托管人所托管的某理財(cái)產(chǎn)品(或所有產(chǎn)品)的待核對(duì)(或已核

9、對(duì))電子合同的簽署情況。一次可以下載一只或多支產(chǎn)品在各種核對(duì)狀態(tài)的合同，可以指定合同簽署的日期區(qū)間。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)-> 托管人除文件名不同之外，接口文件內(nèi)容、格式都和推廣機(jī)構(gòu)agent02文件一致6. 各接口文件詳細(xì)規(guī)范6.1. 推廣機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售合同上傳文件證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處理上傳數(shù)據(jù)時(shí)要校驗(yàn)流水號(hào)（校驗(yàn)推廣機(jī)構(gòu)代碼、產(chǎn)品代碼；和令牌、文件名是否一致，重復(fù)的流水號(hào)插不進(jìn)去，對(duì)補(bǔ)正的要先移再插）如果代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需要對(duì)核對(duì)不通過(guò)的合同補(bǔ)正合同要件：代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)柜員修改簽署記錄重新上傳，重新上傳時(shí)使用舊的合同號(hào)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處理上傳數(shù)據(jù)時(shí)把管理人核對(duì)不通過(guò)舊記錄轉(zhuǎn)到歷史庫(kù)(待核對(duì)的或者核對(duì)通過(guò)的則不

10、處理新上傳記錄)，刪除當(dāng)前庫(kù)舊記錄并增加新記錄；新上傳的記錄都是待核對(duì)狀態(tài)，需要管理人和托管人重新核對(duì)。文件名文件功能描述agent01_推廣機(jī)構(gòu)編碼_ YYYYMMDD.txt批量上傳本推廣機(jī)構(gòu)客戶(hù)電子合同的簽署情況給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?？梢酝瑫r(shí)上傳本推廣機(jī)構(gòu)代理的多種理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售合同。序號(hào)域名描述數(shù)據(jù)類(lèi)型字段長(zhǎng)度備注1.理財(cái)產(chǎn)品代碼CHAR62.客戶(hù)ta賬號(hào)/投資人基金帳號(hào)CHAR123.合同類(lèi)型CHAR1定義見(jiàn)數(shù)據(jù)字典4.電子合同簽署流水號(hào)CHAR26具體編號(hào)類(lèi)型依賴(lài)于“合同類(lèi)型”字段5.代理機(jī)構(gòu)代碼CHAR36.投資人戶(hù)名CHAR607.個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志CHAR10-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人8.證

11、件類(lèi)型CHAR1個(gè)人證件類(lèi)型： 0-身份證，1-護(hù)照，2-軍官證，3-士兵證，4-回鄉(xiāng)證，5-戶(hù)口本，6-外國(guó)護(hù)照 7-其它，8-文職證，9-警官證機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型： 0-技術(shù)監(jiān)督局代碼，1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)，3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)，5-武警，6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)），7-基金會(huì) ，8-其它機(jī)構(gòu)9.證件號(hào)碼CHAR3010.合同簽署日期CHAR8YYYYMMDD11.合同簽署時(shí)間CHAR6HHMMSS12.合同簽署途徑CHAR10-柜臺(tái);1-電話;2-互聯(lián)網(wǎng); 3-其他13.合同簽署機(jī)器CHAR17IP地址或網(wǎng)卡號(hào)、柜員號(hào)14.操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)(實(shí)際發(fā)生交易的網(wǎng)點(diǎn))CHAR22可選,對(duì)

12、柜面必填15.推廣機(jī)構(gòu)附加信息CHAR64可選,客戶(hù)不可見(jiàn)16.客戶(hù)已簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)CHAR10-未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)1-已簽署電子風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)2-已簽署紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)17.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配情況CHAR1可選1-客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)匹配2-客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配且已簽署風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承諾書(shū)18.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果CHAR1可選1-低風(fēng)險(xiǎn)承受能力2-較低風(fēng)險(xiǎn)承受能力3-中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力4-較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力5-高風(fēng)險(xiǎn)承受能力19.推廣機(jī)構(gòu)修改日期CHAR8YYYYMMDD推廣機(jī)構(gòu)最后修改本電子合同的日期20.客戶(hù)銀行卡號(hào)或券商端資金賬號(hào)CHAR32可選21.客戶(hù)固定電話號(hào)碼CHAR32可選22.客戶(hù)移動(dòng)電話號(hào)碼CHAR32可選

13、23.客戶(hù)電子郵件CHAR48可選24.客戶(hù)郵政編碼CHAR10可選25.客戶(hù)聯(lián)系地址CHAR80可選6.2. 推廣機(jī)構(gòu)/管理人/托管人電子合同信息下載文件用戶(hù)輸入查詢(xún)條件查詢(xún)需要下載的電子合同信息，如果沒(méi)有下載記錄不生成空文件,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)網(wǎng)站查詢(xún)結(jié)果提示用戶(hù)無(wú)查詢(xún)結(jié)果。文件名文件功能描述agent02_推廣機(jī)構(gòu)編碼_ YYYYMMDD.txtmanager02_管理人編碼_ YYYYMMDD.txtcustod02_托管人編碼_ YYYYMMDD.txt批量下載本推廣機(jī)構(gòu)(管理人/托管人)代理(或管理)的某理財(cái)產(chǎn)品(或所有產(chǎn)品)的已核對(duì)(或其他核對(duì)狀態(tài))的電子合同的相關(guān)信息。一次可以下

14、載一只或多支產(chǎn)品在各種核對(duì)狀態(tài)的合同，可以指定合同簽署的日期區(qū)間。序號(hào)域名描述數(shù)據(jù)類(lèi)型字段長(zhǎng)度備注1.理財(cái)產(chǎn)品代碼CHAR62.客戶(hù)ta賬號(hào)/投資人基金帳號(hào)CHAR123.合同類(lèi)型CHAR1這里固定為1:電子合同4.電子合同簽署流水號(hào)CHAR26具體編號(hào)類(lèi)型依賴(lài)于“合同類(lèi)型”字段5.管理人合同核對(duì)狀態(tài)CHAR1只對(duì)電子合同有效6.托管人合同核對(duì)狀態(tài)CHAR1只對(duì)電子合同有效7.代理機(jī)構(gòu)代碼CHAR38.計(jì)劃管理人代碼CHAR29.托管人代碼CHAR3目前使用代銷(xiāo)代碼作為托管人代碼10.投資人戶(hù)名CHAR6011.個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志CHAR10-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人12.證件類(lèi)型CHAR1個(gè)人證件類(lèi)型：

15、0-身份證，1-護(hù)照，2-軍官證，3-士兵證，4-回鄉(xiāng)證，5-戶(hù)口本，6-外國(guó)護(hù)照 7-其它，8-文職證，9-警官證機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型： 0-技術(shù)監(jiān)督局代碼，1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)，3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)，5-武警，6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)），7-基金會(huì) ，8-其它機(jī)構(gòu)13.證件號(hào)碼CHAR3014.合同簽署日期CHAR8YYYYMMDD15.合同簽署時(shí)間CHAR6HHMMSS16.合同簽署途徑CHAR10-柜臺(tái);1-電話;2-互聯(lián)網(wǎng); 3-其他17.合同簽署機(jī)器CHAR17IP地址或網(wǎng)卡號(hào)18.操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)(實(shí)際發(fā)生交易的網(wǎng)點(diǎn))CHAR22可選,對(duì)柜面必填19.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)附加信息CHAR

16、64可選,客戶(hù)不可見(jiàn)20.管理人附加信息CHAR64可選,客戶(hù)不可見(jiàn)21.托管人附加信息CHAR64可選,客戶(hù)不可見(jiàn)22.推廣機(jī)構(gòu)最后修改日期CHAR8YYYYMMDD推廣機(jī)構(gòu)最后修改本電子合同日期23.管理人最后修改日期CHAR8YYYYMMDD24.托管人最后修改日期CHAR8YYYYMMDD25.客戶(hù)已簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)CHAR10-未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)1-已簽署電子風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)2-已簽署紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)26.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配情況CHAR1可選1-客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)匹配2-客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配且已簽署風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承諾書(shū)27.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果CHAR1可選1-低風(fēng)險(xiǎn)承受能力2-較低風(fēng)險(xiǎn)承受能力3-中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力4-較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力5-高風(fēng)險(xiǎn)承受能力28.客戶(hù)銀行卡號(hào)或券商端資金賬號(hào)CHAR32可選29.客戶(hù)固定電話號(hào)碼CHAR32可選30.客戶(hù)移動(dòng)電話號(hào)碼CHAR32可選31.客戶(hù)電子郵件CHAR48可選32.客戶(hù)郵政編碼CHAR10可選33.客戶(hù)聯(lián)系地址CHAR80可選6.3. 計(jì)劃管理人/托管人電子合同核對(duì)信息上傳文件文件名文件功能描述manager01_管理人編碼_ YYYYMMDD.txtcustod01_托管人編碼_ YYYYMMDD.txt批量上傳本計(jì)劃管理人(/托管人)所管理(/托管)的理財(cái)產(chǎn)品電子合同的管理人(/托管