外包過程控制程序

1、外包過程控制程序1 目的為了整合型管理體系的需要，對組織選擇的外包方施加質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全管理的影響，通過對影響產(chǎn)品符合要求的外包過程進(jìn)行控制,確保外包的產(chǎn)品或服務(wù)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求.2 范圍適用于組織對任何生產(chǎn)過程進(jìn)行外包（指勞務(wù)分包或?qū)I(yè)分包)時的控制。3 術(shù)語和定義3.1 外包方：即勞務(wù)分包人或?qū)I(yè)分包人,指為公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位或成建制的施工隊伍。3.2 顧客：即發(fā)包人（業(yè)主），指公司為其提供產(chǎn)品或服務(wù)的單位。3。3 組織：即承包人，指公司（含分公司、項目部)。4 職責(zé)與權(quán)限4.1 分公司、項目部根據(jù)其所需外包的生產(chǎn)過程編制外包計劃.4.2工程管理

2、控制中心負(fù)責(zé)外包方的歸口管理，對外包合同(協(xié)議）進(jìn)行審批,發(fā)布和保持合格/不合格外包方目錄。4.3 以公司名義中標(biāo)的項目委托分公司管理、或組織項目部進(jìn)行施工時，由分公司、項目部組織對外包方的評價和選擇，保持相應(yīng)的評價記錄和外包方名單，負(fù)責(zé)同外包方草擬合同（協(xié)議）。直管項目的專業(yè)分包（協(xié)議）報公司工程管理控制中心審查通過后方可簽訂;直管項目的勞務(wù)分包(協(xié)議），以及分公司自管項目的專業(yè)分包(協(xié)議)和勞務(wù)分包(協(xié)議）報分公司工程管理控制中心審查通過后方可簽訂。4。4工程管理控制中心負(fù)責(zé)對以公司名義中標(biāo)的項目在外包發(fā)生前，對外包方的資信證明進(jìn)行復(fù)審，并審查回復(fù)已經(jīng)草擬的合同。4。5 分公司、項目部負(fù)責(zé)

3、對外包方通報有關(guān)質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全的程序，并施加質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全管理的影響。4.6 工程管理控制中心負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、分公司、項目部對由外包方提供的產(chǎn)品或服務(wù)實施驗證，根據(jù)驗證的結(jié)果對外包方進(jìn)行年度評價或最終評價.5 工作內(nèi)容和要求5.1 對外包的控制類型和程度應(yīng)取決于產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響根據(jù)實際情況,分公司、項目部采取以下一種或幾種對外包的控制類型：a） 對外包方進(jìn)行調(diào)查；b) 對外包方的資質(zhì)進(jìn)行審查、對外包方的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗和試驗；c) 組建審核組對外包方進(jìn)行第二方審核評價；d) 對外包方以往的業(yè)績進(jìn)行評價；e) 對外包方

4、在同行當(dāng)中進(jìn)行類比評價。5。2 根據(jù)外包方提供產(chǎn)品的能力進(jìn)行評價和選擇a） 由分公司、項目部組織對外包方進(jìn)行現(xiàn)場考察(包括外包方名稱、地址、聯(lián)系人、企業(yè)簡介、質(zhì)量能力、資質(zhì)等級、以往質(zhì)量/環(huán)保/安全業(yè)績等)，對其技術(shù)管理和人員配備、質(zhì)量/環(huán)保/安全保證能力等進(jìn)行調(diào)查，填寫外包方資質(zhì)評審記錄，交分公司、項目部負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。b) 分公司、項目部在其單位負(fù)責(zé)人審批后將外包方評審表及資料按合格、不合格外包方的分類存檔,編印合格/不合格外包方名單，在負(fù)責(zé)人審批后交工程管理控制中心備案。c） 工程管理控制中心負(fù)責(zé)編印公司合格/不合格外包方名單,以便查詢、選擇。d) 凡列入合格外包方名單的外包方，在下一次

5、發(fā)包時可免于重復(fù)調(diào)查評定。但應(yīng)保持其最新有資質(zhì)文件復(fù)印件。e） 對未列入合格外包方名單的外包方，分公司、項目部必須比照本程序的規(guī)定進(jìn)行外包方評價且確定為合格外包方后對其進(jìn)行分包，否則不得進(jìn)行分包。5。3 外包方評價準(zhǔn)則a） 調(diào)查外包方是否有良好的社會信譽、是否從事過同類別工程產(chǎn)品的施工，且質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全績效良好；b） 審查外包方的特殊作業(yè)人員是否有相應(yīng)的資格證書；c） 審查評價分包外包方的質(zhì)量·環(huán)保·安全管理措施是否合理；d） 必要時,公司組建審核組對分包外包方進(jìn)行第二方審核。5.4 外包方選擇準(zhǔn)則a） 外包方有良好的社會信譽，從事過同類別工程

6、產(chǎn)品施工且質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全績效良好;b) 外包方提供的特殊作業(yè)人員有相應(yīng)的資格證書；c) 外包方的報價合理;d) 外包方有相應(yīng)的質(zhì)量·環(huán)保·安全管理措施。5.5 外包方重新評價準(zhǔn)則a） 每年年底由工程管理控制中心組織有關(guān)部門、分公司、項目部對外包方進(jìn)行重新評價;b) 對有下列情況之一的作為不合格外包方:-外包方質(zhì)量、工期、環(huán)保、安全等達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，或經(jīng)整改后仍不合格。-外包方不能履行合同自行離開現(xiàn)場的。-在分包合同執(zhí)行中，發(fā)生一般安全事故、重大質(zhì)量事故、重大環(huán)境事故、重大生產(chǎn)操作責(zé)任事故的。c） 重新評價后有新增或除名外包方時，公司、分公司、項

7、目部應(yīng)分別重新編印發(fā)放合格外包方名單。d） 被除名的外包方，公司在一年內(nèi)不得再次使用。e） 被除名的外包方，在一年以后重新使用時，應(yīng)重新進(jìn)行調(diào)查評定且合格.5。6 對外包方選擇、評價和重新評價的其他規(guī)定a) 對在本程序執(zhí)行前就確定且正在執(zhí)行合同的外包方，分公司、項目部組織對其應(yīng)在本程序發(fā)布后2個月內(nèi)按本程序規(guī)定對其進(jìn)行評價，評價合格的確定為合格外包方；b） 對當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門和建設(shè)單位考核合格的外包方，可以按建設(shè)主管部門和業(yè)主單位發(fā)布的合格外包方名單、備案證書、準(zhǔn)入證書作為依據(jù)，直接確定為合格外包方，公司可以免于重復(fù)調(diào)查；c） 對向公司提供了國家認(rèn)可委備案的管理體系認(rèn)證有效證書的外包方，公司可

8、以直接以其認(rèn)證證書作為依據(jù)，確定為合格外包方，公司可以免于重復(fù)調(diào)查、評價。重新評價可直接以其通過認(rèn)證年度監(jiān)督審核的證書或報告作為依據(jù)，確定為合格外包方.5.7 應(yīng)保持各類外包方的評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄a) 對分包外包方的調(diào)查評價記錄、重新評價記錄、合格外包方名單等由分公司、項目部分類保存.b） 評價和重新評價所引起措施時，由分公司、項目部執(zhí)行,并保存相應(yīng)的記錄。c） 對外包方進(jìn)行的年度評價或最終評價由工程管理控制中心負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、分公司、項目部實施，相應(yīng)的記錄由分公司、項目部保存，評價結(jié)果交工程管理控制中心備案.d） 每年末由工程管理控制中心根據(jù)各分公司、項目部所提交的合

9、格/不合格外包方名單匯總編制并發(fā)放公司合格/不合格外包方目錄,作為各分公司、項目部選擇合格外包方的依據(jù).5.8 外包信息的載體a) 外包計劃；b) 外包合同（協(xié)議）;c) 有關(guān)用工管理規(guī)定，有關(guān)外包的規(guī)定，有關(guān)質(zhì)量·環(huán)保·安全的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等。5。9 外包計劃必須列明以下內(nèi)容a） 外包的產(chǎn)品（項目)的名稱、質(zhì)量·環(huán)保·安全要求；b） 對外包方準(zhǔn)備從事分包的產(chǎn)品（項目）特殊作業(yè)人員的資格要求；c） 外包產(chǎn)品（項目）生產(chǎn)、交付時間要求;d） 外包產(chǎn)品(項目)在管理程序、生產(chǎn)工藝、機械設(shè)備等方面的要求；e) 必要時，對外包單位進(jìn)行第二方審核.5。10

10、 在與外包方溝通、正式達(dá)成協(xié)議前，組織應(yīng)確保所規(guī)定要求的充分性和適宜性在同外包方溝通、正式達(dá)成協(xié)議之前應(yīng)采取以下措施來確保所規(guī)定的要求是全面的、充分的和適宜的。5.10.1 外包計劃由分公司、項目部內(nèi)部評審，單位負(fù)責(zé)人審批、簽字確認(rèn)。5.10。2 外包合同（協(xié)議）按以下程序和要求評審、簽訂。 以公司名義中標(biāo)的項目,由分公司、項目部同外包方溝通后草擬合同（協(xié)議）,在報公司審查通過后再正式簽訂合同（協(xié)議）。5.11 應(yīng)確定實施、檢驗或其他必要的活動,以確保外包產(chǎn)品或過程滿足規(guī)定要求a) 由分公司、項目部派代表對外包過程進(jìn)行檢查和控制；b) 由分公司、項目部對外包的產(chǎn)品進(jìn)行驗證；c） 有要求時，外包

11、的產(chǎn)品或過程應(yīng)向業(yè)主、監(jiān)理單位報驗，分公司、項目部應(yīng)保持報驗的記錄；d) 外包產(chǎn)品（項目）接收時，由分公司、項目部組織有關(guān)人員對產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)保資料、技術(shù)文件進(jìn)行驗收。5。12 當(dāng)公司或公司的顧客（業(yè)主）擬在外包方的現(xiàn)場實施驗證時，應(yīng)在外包信息中對擬驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定a) 擬在外包方處對外包產(chǎn)品進(jìn)行驗證時,在外包合同、協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定驗收活動的安排和放行的方法，分公司、項目部派駐代表到外包方處按合同、協(xié)議和有關(guān)驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗證,并做好驗證記錄.b) 當(dāng)業(yè)主、監(jiān)理要求到外包方處驗證外包方產(chǎn)品時,應(yīng)在委托合同、協(xié)議中明確規(guī)定驗收活動的安排和放行的方法，并積極為業(yè)主、監(jiān)理參與驗證創(chuàng)造條

12、件。5.13 外包管理的過程監(jiān)視工程管理控制中心應(yīng)定期或不定期對分公司、項目部的施工分包控制情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題時，按不符合控制程序和糾正和預(yù)防措施控制程序進(jìn)行整改和驗證。5。14 對外包方施加質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全的影響5.14。1由分公司、項目部向外包方通報質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全管理程序a）向外包方通報、轉(zhuǎn)發(fā)或組織其學(xué)習(xí)公司的質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康整合管理方針；b）向外包方分發(fā)、通報或組織學(xué)習(xí)、技術(shù)交底有關(guān)質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全管理的程序、作業(yè)文件和有關(guān)要求；c)在與外包方簽訂的合同中，明確質(zhì)量·

13、;環(huán)境·職業(yè)健康安全管理的具體要求。5。14。2 分公司、項目部應(yīng)定期或不定期組織對外包方的質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全行為進(jìn)行監(jiān)督與檢查a）是否能正確理解公司的質(zhì)量·環(huán)境·職業(yè)健康安全管理方針；b）是否因環(huán)境、勞動保護(hù)和職業(yè)健康安全問題受到相關(guān)方的投訴；c) 是否因環(huán)境污染或違反職業(yè)健康安全受到上級主管或環(huán)保、安監(jiān)部門的處罰；d）污染物排放是否達(dá)標(biāo)，或已有明顯的削減，職業(yè)健康安全表現(xiàn)是否已有明顯改善;e） 對不符合要求的外包方提出整改意見,對因整改不符或拒絕整改可能造成嚴(yán)重污染、已經(jīng)造成重大環(huán)境污染事故或勞動安全事故的相關(guān)方,作出限期整改、更換外包方等措施的決定，對其施加影響。6 相關(guān)文件6.1文件和資料控制程序;6。2不符合控制程序；6。3改進(jìn)控制程序邏輯。7 相關(guān)記錄a) 合格/不合格外包方目錄；b） 合格外包方名單； c) 項目分包單位履約評價表;d)