股權投資業(yè)務管理暫行辦法

1、股權投資業(yè)務管理制度第一章  總則第一條 為加強對公司投資業(yè)務的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束機制，實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關法律，結合公司業(yè)務特點，制定本辦法。 第二條 公司開展的各類股權投資業(yè)務均適用本辦法。 第二章 投資原則及標準 第三條 投資原則 （一）投資策略定位于對上市前的成長優(yōu)質企業(yè)股權進行投資，追求與被投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報。 （二）考慮到風險投資的風險較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財務指標符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進行投

2、資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。 第四條 投資資金的分配 合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。 第五條 投資限制 （一）不得投資于非股權投資領域（可轉換債券等金融工具除外）； （二）不得投資于承擔無限責任的企業(yè)； （三）不得為非所投資企業(yè)提供擔保。所投資企業(yè)要求擔保的，應按股 份比例承擔擔保責任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意； （四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務； （五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或董事會）授權的其它業(yè)務。 第六條

3、0;投資標準 （一）選擇投資的項目應在行業(yè)內具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準入資格等，并至少具備以下五點： （1） 發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預期； （2） 清晰且經(jīng)檢驗的有效盈利模式； （3） 穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團隊； （4） 法人治理結構清晰； （5） 具有完整財務、稅務記錄，無潛在損失。 （二）有足夠的安全邊際，投資價格合理； 第三章  組織管理與決策程序 第七條 公

4、司投資管理業(yè)務的運作部門主要包括：投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。 第八條 投資立項委員會是項目立項的評審決策機構，由公司董事總經(jīng)理、執(zhí)行董事組成，對公司投資決策委員會負責。立項評審會議原則上每月召開兩次，對時間要求緊迫的立項項目，可靈活掌握。 第九條 投資立項委員會的職責是： （一）對立項審核工作負有勤勉、誠信之責； （二）對投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，做出批準或不批準立項的決定； （三）組織項目的審慎調查工作，對上報投資決策委員會的項目文件進行初審，并提出合理化建議； 第十條

5、 投資立項委員會由3人組成，項目立項由立項審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項會議的委員為3名，表決投票時同意票數(shù)達到2票為通過，同意票數(shù)未達到2票為未通過。立項審核委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權票。因故無法參加立項評審會議的委員可書面提交表決意見。 第十一條 投資決策委員會是公司投資業(yè)務決策的最高權力機構，投資決策委員會設主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產(chǎn)生。每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過，同意票數(shù)未達到4票為未通過。因故無法參加投資決策會議的委員可

6、書面提交表決意見。 第十二條 投資決策委員會的職責為： （一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策； （二）審核立項申請文件（提交的文件），出席投資決策委員會小組會議，獨立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權； （三）對擬投資的項目進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定； 第十三條 綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的日常工作機構，是公司投資管理業(yè)務運作的后臺支持部門。 第十四條 綜合管理部的職責為： （一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會； （二）管理項目資

7、料和會議文件； （三）其他與項目投資管理相關協(xié)調支持工作。 第四章 投資業(yè)務流程 第十五條 項目的投資業(yè)務流程主要包括：項目初審、立項管理、審慎調查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。 第十六條 項目初審 投資經(jīng)理負責收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料，對項目進行初步篩選、評判，提出可否跟進的初審意見。 第十七條 立項管理 立項是審慎調查前的一項工作。對具有進行審慎調查價值的項目，投資經(jīng)理應填寫立項申請報告表，連同項目方提供的商業(yè)計劃書等有關資料，報公司立

8、項會審批。 投資經(jīng)理將項目基本情況向立項委員會委員進行匯報，評審委員應對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)委員一致認可的項目即可開展盡職調查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。 對未通過立項的項目，應將資料交由綜合管理部歸檔。 第十八條 審慎調查 對經(jīng)立項會批準立項并決定進行審慎調查的項目，由執(zhí)行董事組織項目組進行項目的審慎調查與評估。在完成項目現(xiàn)場的審慎調查后，項目組應制作完成項目審慎調查報告及項目投資建議書。 第十九條 投資決策 投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到

9、全套評審材料之日起5個工作日內召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。項目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發(fā)生預設條件的重大變化，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。 第二十條 合同的起草與執(zhí)行 投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同標準文本與擬投資企業(yè)及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。 在起草完項目合同后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。合同審批表應列明：投資金額

10、、投資方式、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內容。 投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負責合同的具體履行工作，其他相關部門應予以配合。 第二十一條 跟蹤管理 公司對所投資項目原則上通過委派產(chǎn)權代表進入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投資經(jīng)理配合進行項目投資后的管理工作。 產(chǎn)權代表及投資經(jīng)理的主要職責為： （一）依照投資合同的規(guī)定，負責監(jiān)管投資資金到位； （二）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務登記手續(xù)的辦理； （四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施； （五）定期將被投資企業(yè)的財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫企業(yè)季度情況報告表； （六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準的表決意見進行表決； （七）向被投資企業(yè)提供增值服務； （八）完成公司安排的其他保障公司在被投資企業(yè)內利益的工作。 第