海域利用配置分析

1、海域利用配置分析     我國(guó)海域使用管理法的實(shí)施，對(duì)我國(guó)海洋功能區(qū)劃、海域使用的申請(qǐng)與審批、海域使用權(quán)和海域使用金等方面作出了明確的規(guī)定。這部法律的重要意義是，使海洋使用從無(wú)償、無(wú)序性向有償和有序性改變，維護(hù)國(guó)家海域所有權(quán)和海域使用權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)海域的合理開(kāi)發(fā)和可持續(xù)利用，促使海域資源利用有價(jià)化。從產(chǎn)權(quán)的角度講，我國(guó)海域使用管理法的實(shí)施，明確了海域所有權(quán)屬于國(guó)家，海域的使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等用益物權(quán)可以通過(guò)出讓或轉(zhuǎn)讓方式獲得，海域具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性等私人物品特性。因此，具有物權(quán)性的海域使用權(quán),可以和土地使用權(quán)一樣進(jìn)行市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。另外，在法律方面

2、，海域使用權(quán)管理法和海域使用權(quán)登記辦法為海域使用權(quán)的出讓和轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)，提供了良好的制度保證1。海域使用權(quán)市場(chǎng)分為一級(jí)海域使用權(quán)市場(chǎng)和二級(jí)海域使用權(quán)市場(chǎng)。在一級(jí)海域使用權(quán)市場(chǎng)中，國(guó)家是壟斷海域資源的賣(mài)方，個(gè)人或單位作為買(mǎi)方可以通過(guò)申請(qǐng)審批、拍賣(mài)、招標(biāo)的方式來(lái)獲得海域使用權(quán)。在二級(jí)海域使用權(quán)市場(chǎng)中，買(mǎi)方和賣(mài)方都是個(gè)人或單位，他們可以依法采用出租、轉(zhuǎn)讓和抵押等方式來(lái)流轉(zhuǎn)海域使用權(quán)2。在海域使用權(quán)配置方式方面，我國(guó)的海域使用權(quán)配置方式主要是以行政審批為主，行政審批和拍賣(mài)、招標(biāo)、流轉(zhuǎn)等其它海域使用權(quán)配置方式相比，是否效率最高呢？本文擬利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論，對(duì)這四種配置方式的配置效率進(jìn)行比

3、較。一、海域使用權(quán)配置的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，由于人的不完全理性、機(jī)會(huì)主義、信息不完全、道德風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)專(zhuān)用性等因素，造成實(shí)際交易中存在著交易費(fèi)用。資源的配置方式是否有效率，主要是看它的交易費(fèi)用的高低。如果交易費(fèi)用低，那么這種資源配置方式就有效率；如果交易費(fèi)用高，那么這種資源配置方式效率就低。在這里，交易成本是廣義的，它主要包括：設(shè)計(jì)成本（包括搜尋成本、談判成本、締約成本）、監(jiān)督成本、強(qiáng)制執(zhí)行成本、組織成本和委托代理成本3。（二）對(duì)我國(guó)四種海域使用權(quán)配置方式的交易費(fèi)用分析1.設(shè)計(jì)成本資源信息搜尋成本。申請(qǐng)審批方式上，流程是：提出申請(qǐng)海洋行政管理部門(mén)審核征求同

4、級(jí)有關(guān)部門(mén)同意報(bào)有審批權(quán)的人民政府批準(zhǔn)。要想成功申請(qǐng)海域使用權(quán)，申請(qǐng)者不僅要了解海域的信息和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息，還要搜尋海洋行政部門(mén)、同級(jí)有關(guān)部門(mén)和有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府等官員的信息。而海洋行政部門(mén)也要搜尋申請(qǐng)者的資格等信息。這些信息量多，搜尋難度很大，所以申請(qǐng)審批方式的信息搜尋成本很高。拍賣(mài)和招標(biāo)方式上，就投標(biāo)者或競(jìng)標(biāo)者來(lái)講，為了避免標(biāo)價(jià)過(guò)高造成的損失，他們搜尋的信息包括待招標(biāo)、待拍賣(mài)的海域的信息，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的信息和制訂標(biāo)底價(jià)的海洋行政部門(mén)有關(guān)官員的信息。對(duì)于負(fù)責(zé)拍賣(mài)、招標(biāo)的海洋行政部門(mén)來(lái)講，他們也要搜尋拍賣(mài)者、投標(biāo)者或競(jìng)標(biāo)者的資歷、資格等信息。就信息量和難度來(lái)講，招標(biāo)、拍賣(mài)方式的信息量較少和難度稍低

5、，所以信息搜尋成本比申請(qǐng)審批方式低。流轉(zhuǎn)方式下，雙方的交易是按照市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的，由于市場(chǎng)價(jià)格的透明度較高，需求方只需了解海域的情況就可以了，所以，流轉(zhuǎn)方式的信息搜尋成本最低。談判成本。申請(qǐng)審批方式上，申請(qǐng)方要經(jīng)過(guò)海洋行政部門(mén)審核、同級(jí)部門(mén)同意和有審批權(quán)的人民政府審批等程序，即申請(qǐng)方要層層申請(qǐng)、層層審批，要多次、反復(fù)地與政府有關(guān)的官員進(jìn)行談判，由于談判的級(jí)別多，情況復(fù)雜，耗費(fèi)的時(shí)間長(zhǎng)，手續(xù)煩雜，所以談判成本很高。拍賣(mài)或招標(biāo)方式上，一般中標(biāo)者在簽約時(shí)都要與負(fù)責(zé)招標(biāo)或拍賣(mài)的海洋行政管理部門(mén)進(jìn)行談判，如果談判失敗，就會(huì)出現(xiàn)次高價(jià)者中標(biāo)而造成國(guó)家利益受損。所以，為了防止最高價(jià)的中標(biāo)者棄標(biāo)，有關(guān)海洋行政管

6、理部門(mén)一般都要與中標(biāo)者進(jìn)行多次談判，多次的討價(jià)還價(jià)過(guò)程無(wú)疑增加雙方的談判成本。流轉(zhuǎn)方式上，需求方面對(duì)的只是個(gè)人或單位，在簽約時(shí)，只需與供給方的主要負(fù)責(zé)人或法人代表進(jìn)行談判，談判級(jí)別少，耗費(fèi)時(shí)間短，所以談判成本較低。從上面的分析可以看出，在信息搜尋成本方面，申請(qǐng)審批方式最高，拍賣(mài)、招標(biāo)次之，流轉(zhuǎn)方式最低。同樣，在談判成本方面，申請(qǐng)審批方式最高，拍賣(mài)、招標(biāo)次之，流轉(zhuǎn)方式最低。由于設(shè)計(jì)成本等于信息搜尋成本加談判成本，所以，申請(qǐng)審批方式的設(shè)計(jì)成本最高，拍賣(mài)招標(biāo)居其次，流轉(zhuǎn)方式最低。2.監(jiān)督成本和執(zhí)行成本申請(qǐng)審批方式上，由于海域是屬于國(guó)家所有，而國(guó)家委托各個(gè)地方的海洋行政管理部門(mén)進(jìn)行管理，在海洋行政部門(mén)

7、對(duì)海域使用權(quán)的審批過(guò)程中，由于各個(gè)地方的地方保護(hù)主義、各個(gè)地方之間、各個(gè)部門(mén)之間的利益錯(cuò)綜復(fù)雜，要實(shí)現(xiàn)對(duì)這些海洋行政管理部門(mén)、同級(jí)的相關(guān)部門(mén)和有審批權(quán)的人民政府的有效監(jiān)督，其難度和成本相當(dāng)高。有的海域，即使是通過(guò)了審批，但由于各地方和各部門(mén)之間的利益矛盾關(guān)系，它執(zhí)行的難度也很高，如審批集體所有的灘涂。在招標(biāo)或拍賣(mài)方式中，拍賣(mài)或招標(biāo)的組織和實(shí)施的主體是海洋行政主管部門(mén)。為了保證招標(biāo)拍賣(mài)活動(dòng)的公正，國(guó)家指定有關(guān)部門(mén)對(duì)負(fù)責(zé)招標(biāo)、拍賣(mài)的海洋行政主管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督，但是監(jiān)督的難度卻比監(jiān)督各個(gè)海洋行政管理部門(mén)、同級(jí)相關(guān)部門(mén)和有審批權(quán)的人民政府的難度要小得多。另外，很多招標(biāo)、拍賣(mài)的海域都涉及了漁民的利益，怎樣

8、安排這些漁民的轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)4，是決定被招標(biāo)、拍賣(mài)海域能否執(zhí)行的關(guān)鍵要素，所以招標(biāo)、拍賣(mài)的執(zhí)行成本也比較高。流轉(zhuǎn)方式上，由于市場(chǎng)的供給和需求方都是個(gè)人或單位，他們之間的交易按市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行，海域使用權(quán)的變更和登記，只需依照海域使用權(quán)登記辦法的有關(guān)規(guī)定，在有關(guān)海洋行政管理部門(mén)的監(jiān)督下，依法辦理有關(guān)手續(xù)和繳納相關(guān)的費(fèi)用，就可以實(shí)現(xiàn)海域使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，所以，流轉(zhuǎn)方式的監(jiān)督成本很低。另外，這些海域一直有個(gè)人或單位使用，海域所涉及的利益矛盾較少，所以，流轉(zhuǎn)出去后的這些海域，執(zhí)行的難度較低。從以上的分析可以看出，申請(qǐng)審批的監(jiān)督成本和執(zhí)行成本最高，拍賣(mài)、招標(biāo)次之，流轉(zhuǎn)最低。3.委托代理成本申請(qǐng)審批方式上，主要存在兩種

9、委托代理關(guān)系。一是國(guó)家與各級(jí)海洋行政管理部門(mén)的委托代理關(guān)系。作為海域所有者的國(guó)家，委托各級(jí)海洋行政管理部門(mén)進(jìn)行管理，這就形成了國(guó)家作為委托方，而各級(jí)海洋行政管理部門(mén)作為代理方的委托代理關(guān)系。作為代理方的海洋行政管理部門(mén)，它掌握本地區(qū)海域使用權(quán)的信息比較多，在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，如果獲得的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所受到的懲罰的話，那么，海洋行政管理部門(mén)往往傾向于冒險(xiǎn)的機(jī)會(huì)主義行為，因此，國(guó)家海洋行政管理部門(mén)的委托代理成本是比較高的。二是申請(qǐng)者與海洋行政管理部門(mén)、同級(jí)部門(mén)、有審批權(quán)的人民政府之間的委托代理關(guān)系。在這種委托代理關(guān)系中，申請(qǐng)者是委托方，各政府部門(mén)是代理方，作為委托人的申請(qǐng)者不能獲得申請(qǐng)海域使用權(quán)的

10、完全信息，而作為代理人的海洋行政管理部門(mén)卻完全掌握信息，在這層層申請(qǐng)、層層審批過(guò)程中，拉長(zhǎng)了申請(qǐng)者與海洋行政部門(mén)的委托代理鏈，大大增加了海洋行政管理部門(mén)的敗德行為，委托代理成本也隨之增加。另外，對(duì)于海域價(jià)格，由于尋租的存在，海域使用金的價(jià)格等于或小于市場(chǎng)價(jià)格減去尋租費(fèi)用。招標(biāo)、拍賣(mài)方式，存在著三種委托代理關(guān)系。一是國(guó)家與負(fù)責(zé)招標(biāo)拍賣(mài)的海洋行政主管部門(mén)的委托代理關(guān)系。作為委托方的國(guó)家，委托作為代理方的海洋行政主管部門(mén)，對(duì)海域使用權(quán)進(jìn)行招標(biāo)、拍賣(mài)。在這種委托代理關(guān)系中，作為信息優(yōu)勢(shì)方的海洋行政主管部門(mén)，在組織和實(shí)施海域使用權(quán)招標(biāo)、拍賣(mài)的過(guò)程中，由于部門(mén)利益與國(guó)家利益不一致，可能出現(xiàn)海洋行政主管部門(mén)

11、工作人員在招標(biāo)、拍賣(mài)活動(dòng)中玩忽職守、濫用權(quán)利或徇私舞弊的行為5。二是競(jìng)標(biāo)者或投標(biāo)者與海洋行政主管部門(mén)的委托代理關(guān)系。作為委托方的投標(biāo)者或競(jìng)標(biāo)者，為了使自己的利益最大化，為了獲取標(biāo)底價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，提高在招標(biāo)、拍賣(mài)活動(dòng)中獲勝的概率，存在著向海洋行政主管部門(mén)的有關(guān)負(fù)責(zé)人尋租或合謀的可能。三是負(fù)責(zé)招標(biāo)、拍賣(mài)的海洋行政主管部門(mén)與同級(jí)部門(mén)、有審批權(quán)的人民政府的委托代理關(guān)系。在組織和實(shí)施海域的招標(biāo)、拍賣(mài)之前，負(fù)責(zé)招標(biāo)、拍賣(mài)的海洋行政主管部門(mén)要征求同級(jí)相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)這些部門(mén)的同意后，再向有審批權(quán)的人民政府提出申請(qǐng)，在得到人們政府批準(zhǔn)后，才可以組織和實(shí)施招標(biāo)、拍賣(mài)。與申請(qǐng)審批方式相比，兩者的委托代理鏈

12、長(zhǎng)度差不多；兩者的主要區(qū)別在于，申請(qǐng)與審批的工作和與相關(guān)利益方的協(xié)調(diào)工作，都由負(fù)責(zé)招標(biāo)、拍賣(mài)的海洋行政主管部門(mén)去做，相對(duì)于個(gè)人或單位來(lái)講，由于海洋行政主管部門(mén)權(quán)利和信息的強(qiáng)勢(shì)，所以申請(qǐng)審批的難度較低，所花的成本低，耗時(shí)相對(duì)較短。因此，招標(biāo)拍賣(mài)的委托代理成本比申請(qǐng)審批形式的低。另外，對(duì)于海域的價(jià)格來(lái)說(shuō)，在參與招標(biāo)拍賣(mài)者不合謀的情況下，只要參與人越多，投標(biāo)或競(jìng)標(biāo)的價(jià)格就越接近海域使用權(quán)的真實(shí)價(jià)格6。因此，對(duì)于海洋行政管理部門(mén)來(lái)說(shuō)，拍賣(mài)、招標(biāo)的回報(bào)是比較高的。流轉(zhuǎn)方式，買(mǎi)方和賣(mài)方可以是直接交易，也可以是通過(guò)中介來(lái)進(jìn)行交易。在直接交易方式中，委托方是買(mǎi)方，代理方是賣(mài)方，它的委托代理關(guān)系只有買(mǎi)方和賣(mài)方，委托代理關(guān)系比較直接和直觀，委托代理鏈最短，代理成本最低。在存在中介的情況下，中介作為代理方，買(mǎi)方和賣(mài)方作為委托方，只要賣(mài)方付給中介一定的代理費(fèi)用，海域就可以通過(guò)中介配置給買(mǎi)方，但是，交易是以市場(chǎng)價(jià)進(jìn)行，所以，與招標(biāo)、拍賣(mài)相比，這種方式的收益比較高。綜合兩方面分析，流轉(zhuǎn)的委托代理成本比招標(biāo)、拍賣(mài)的低。二、結(jié)論申請(qǐng)審批的交易費(fèi)用最高，招標(biāo)、拍賣(mài)次之，流轉(zhuǎn)的交易費(fèi)用最低；也就是說(shuō)，申請(qǐng)審批的海域使用權(quán)配置效率最低，拍賣(mài)