淺談基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭政策分析

1、淺談基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭政策分析    論文關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)信息產(chǎn)業(yè)競爭政策反競爭行為 論文摘要：信息產(chǎn)業(yè)中的法定標(biāo)準(zhǔn)和事實標(biāo)準(zhǔn)中都埋藏著大量的專利技術(shù)，從而為控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)帶來了巨大的市場支配力。如果這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)被濫用或壟斷，就會阻礙市場的公平競爭。就國內(nèi)外信息產(chǎn)業(yè)中圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭行為與競爭政策進(jìn)行分析，從而為我國信息產(chǎn)業(yè)競爭政策的制定與完善提供參考。 1前言 隨著信息技術(shù)的加速發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為推動信息技術(shù)進(jìn)步和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力。以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為切人點，信息產(chǎn)業(yè)的競爭也出現(xiàn)了新的變化與趨勢。尤其在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，從

2、第三代移動通訊標(biāo)準(zhǔn)到DVD標(biāo)準(zhǔn)再到數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)等等，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)炙手可熱。國外企業(yè)特別是西方國家，近幾年隨著關(guān)稅的進(jìn)一步削減，它們的非關(guān)稅壁壘每年卻在直線上升，這表明它們都在利用合理、合法的手段來保護(hù)自己的市場。因為<貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定(TBT條款)規(guī)定，在涉及國家安全、反欺詐、人身健康、動植物安全和環(huán)境保護(hù)的領(lǐng)域，可以不受有關(guān)貿(mào)易規(guī)則的限制。這對中國的高新技術(shù)企業(yè)乃至整個信息產(chǎn)業(yè)來說，由于對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)這一新事物研究得不夠，還沒有能夠?qū)夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)這一新興戰(zhàn)略進(jìn)行實質(zhì)性的掌握，致使我們的企業(yè)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)處在一個被動接受的階段。 因此，基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭政策研究成為一項當(dāng)務(wù)之急的課題。本文主要就

3、國內(nèi)外信息產(chǎn)業(yè)中圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭行為與競爭政策進(jìn)行分析，從而為我國信息產(chǎn)業(yè)競爭政策的制定與完善提供參考。 11技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其分類依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)的定義，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指：“一種或一系列具有強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)達(dá)到一定的安全標(biāo)準(zhǔn)或者進(jìn)人市場的要求?！奔夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)有“法定標(biāo)準(zhǔn)”(dejurestandards)和“事實標(biāo)準(zhǔn)”(defactostandards)兩類。法定標(biāo)準(zhǔn)是指由國際或國家標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)；事實標(biāo)準(zhǔn)是指由廣泛實際應(yīng)用所認(rèn)可但未經(jīng)任何標(biāo)準(zhǔn)化組織批準(zhǔn)和發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)。 12技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與信息產(chǎn)業(yè)競爭 12

4、1法定標(biāo)準(zhǔn)與信息產(chǎn)業(yè)競爭。由于專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間有非常密切的聯(lián)系故法定標(biāo)準(zhǔn)中不可避免地包含有企業(yè)的專利技術(shù)。而基于法定標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭也將導(dǎo)致為出現(xiàn)。在信息技術(shù)領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)在采集標(biāo)準(zhǔn)的時侯必然會涉及到企業(yè)的核心技術(shù)和專利，特別在通信、電子元件、互聯(lián)網(wǎng)、軟件等領(lǐng)域。例如，2003年12月1日，國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會發(fā)布2003年第113號公告，宣布自2004年6月1日起，對無線局域網(wǎng)產(chǎn)品實施強(qiáng)制性認(rèn)證，要求所有產(chǎn)品都要加載我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的安全保密協(xié)議WAPI。 WAPI標(biāo)準(zhǔn)中的采集中就包含有西安西電捷通公司的3項專利。如果該企業(yè)不放棄相關(guān)專利，則WAPI標(biāo)準(zhǔn)就有可能被其控制，造

5、成標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的局面。又如，DVD的標(biāo)準(zhǔn)的采集涉及到3C(飛利浦、索尼、先鋒)和6C(東芝、日立、松下、三菱、時代華納、JVC)等公司的核心專利，這些專利人實施的“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的競爭戰(zhàn)略使我國的DvD市場遭受了重大打擊。 122事實標(biāo)準(zhǔn)與信息產(chǎn)業(yè)競爭。由于信息產(chǎn)業(yè)外部性強(qiáng)的特點，一旦一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過市場的篩選而成為事實標(biāo)準(zhǔn)，則其在信息技術(shù)、通信等高技術(shù)領(lǐng)域的“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”使它能夠帶來巨大的市場支配力。如果濫用由事實標(biāo)準(zhǔn)及其專利而得到的市場支配力來實施一些反競爭行為，就會阻礙競爭和技術(shù)進(jìn)步。只有通過相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)競爭政策來進(jìn)行規(guī)制才能促進(jìn)市場競爭提高整體社會福利。 由此可見，信息

6、產(chǎn)業(yè)中的法定標(biāo)準(zhǔn)和事實標(biāo)準(zhǔn)中都埋藏著大量的專利技術(shù)，從而為控制標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)帶來巨大的市場支配力。如果這些標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)被濫用或壟斷，就會阻礙市場的公平競爭。因此，基于標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)、競爭與反壟斷等問題。 13基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)反競爭行為 131基于法定標(biāo)準(zhǔn)的反競爭行為。信息產(chǎn)業(yè)中利用法定標(biāo)準(zhǔn)的反競爭行為主要是：標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)中的成員聲明承擔(dān)與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息的披露義務(wù)從而使其擁有的專利技術(shù)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而后又拒不披露其知識產(chǎn)權(quán)以圖謀控制行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的做法。 例如1992年視頻電子標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(VESA)采納了一項計算機(jī)硬件標(biāo)準(zhǔn)，即vLBus標(biāo)準(zhǔn)該標(biāo)準(zhǔn)控制計算機(jī)CPU跟

7、外圍設(shè)備之間的信息傳輸協(xié)會的每一個成員包括戴爾公司都投票采納這個標(biāo)準(zhǔn)VESA規(guī)則要求第一個成員確認(rèn)其不擁有包括vLBus標(biāo)準(zhǔn)的任何專利權(quán)戴爾公司的代表也確實做出了這樣的聲明。然而八個月后(這時VLBus標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)在市場上廣泛采用)，它提出專利權(quán)主張反對其他VESA成員使用VLBus標(biāo)準(zhǔn)。在此案中，戴爾公司做出披露專利的聲明后沒有履行其義務(wù)，使其擁有專利的標(biāo)準(zhǔn)成為行業(yè)法定標(biāo)準(zhǔn)。這種在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中故意不履行知識產(chǎn)權(quán)披露義務(wù)以圖奪得行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的行為對競爭的傷害是明顯的受到了美國反壟斷法的規(guī)制。 132基于事實標(biāo)準(zhǔn)的反競爭行為。信息產(chǎn)業(yè)中利用事實標(biāo)準(zhǔn)的反競爭行為主要有以下幾種：a不正當(dāng)?shù)木芙^許可。即核心

8、技術(shù)成為事實標(biāo)準(zhǔn)后，無正當(dāng)理由拒絕向競爭者許可其專利技術(shù)的行為。例如，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)領(lǐng)域中，思科公司作為路由器的倡導(dǎo)和首用者之一的廠商，通過事實標(biāo)準(zhǔn)，取得國際數(shù)據(jù)通信網(wǎng)主要設(shè)備供應(yīng)的壟斷地位。思科采用事實標(biāo)準(zhǔn)的同時并以不許可(即不授權(quán))給任何其他廠商的方式阻礙標(biāo)準(zhǔn)傳播和技術(shù)擴(kuò)散，限制了市場競爭。b排它性交易協(xié)議。指阻止協(xié)議一方當(dāng)事人買或賣其他競爭者商品的協(xié)議。 在這種情況下，占有相當(dāng)大市場份額的公司要求所有的消費(fèi)者全部購買它的產(chǎn)品，從而將其競爭者趕出市場競爭。在這種情況下，市場支配力就擴(kuò)大成為實際壟斷。例如，在軟件行業(yè)處在支配地位的微軟公司就曾通過“單機(jī)許可證”獨占了計算機(jī)操作系統(tǒng)市場。這種許可

9、證要求計算機(jī)制造商每銷售一臺電腦就要向其支付使用費(fèi)，而不論電腦中是否安裝了微軟的操作系統(tǒng)。因為無論如何都得向微軟支付操作系統(tǒng)使用費(fèi)，所以計算機(jī)制造商非常不愿意安裝其他競爭者的操作系統(tǒng)，達(dá)到了排擠競爭對手的目的。c附加的不合理條件。指附加某種明顯限制正常競爭的條件以獲取壟斷利益。例如，通過事實標(biāo)準(zhǔn)占有壟斷地位的思科公司把它的因特網(wǎng)操作系統(tǒng)(10S)與別的產(chǎn)品捆綁銷售，從而使其10S只有在跟思科自己的設(shè)備配合時表現(xiàn)最好，而跟其他公司產(chǎn)品配合時則要差一些。微軟公司將其互連網(wǎng)瀏覽器與其視窗操作系統(tǒng)捆綁銷售一方面排擠網(wǎng)景公司瀏覽器，另一方面也使只需操作系統(tǒng)的消費(fèi)者被迫購買瀏覽器。 2基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭政策分析 21國外基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的信息產(chǎn)業(yè)競爭政策分析 211國外與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的競爭政策。對利用事實標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的市場支配力來不合理地限制有關(guān)市場的競爭行為，各國都出臺了與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的競爭政策(見表1)。其中包括：對拒絕許可者的”強(qiáng)制許可”政策。當(dāng)拒絕許可者是市場控制者時，美歐日都認(rèn)為可以根據(jù)公益原則，通過反壟斷進(jìn)行強(qiáng)制許可”，開放源代碼及界面標(biāo)準(zhǔn)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭。 限制利用專利許可附加條件限制競爭的行為，禁止不正當(dāng)?shù)拇钍叟c排它性的交易。在與事實標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的捆綁問題中，專利權(quán)人往往借用知識產(chǎn)權(quán)擁有了捆綁產(chǎn)品的權(quán)利，要求買方也