《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南》

1、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南電力施工企業(yè)部分（初稿）二O一二年三月導(dǎo) 言 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系貫徹“一切事故都可以預(yù)防”的安全理念，融合了國(guó)際先進(jìn)的安全管理體系內(nèi)容，從風(fēng)險(xiǎn)控制出發(fā)，運(yùn)用國(guó)際先進(jìn)的安全管理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)管理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，從管理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控、在控。全面、扎實(shí)、有效地在電力施工企業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，是落實(shí)南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的有效途徑，更是夯實(shí)安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要舉措

2、。為了強(qiáng)化工程建設(shè)過程中的管控力度，在全面梳理電力施工企業(yè)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，基于電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)與特點(diǎn)對(duì)審核指南（電力施工企業(yè)部分）進(jìn)行全面修編，秉承“有則實(shí)施，無則忽略”的原則，結(jié)合廣東電網(wǎng)公司16家電力施工企業(yè)承包商試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與控制，既貫徹了原體系“基于風(fēng)險(xiǎn)”的核心思想，又強(qiáng)化了體系的針對(duì)性、適宜性和協(xié)調(diào)性。本指南旨在為審核人員提供一個(gè)審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核人員提供參考。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請(qǐng)及時(shí)反饋。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編

3、制，在編制過程中得到了南方電網(wǎng)公司安監(jiān)部、基建部的指導(dǎo)及廣東匯安恒達(dá)管理顧問有限公司的幫助。 使 用 說 明1、 主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的基本框架不變，主要針對(duì)以下九個(gè)單元，分別為：安全管理、危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急與事故管理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)管理、職業(yè)健康、能力要求與培訓(xùn)和檢查、審核與改進(jìn)。（1） 第一單元“安全管理”包含十二個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對(duì)承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對(duì)分包商的管理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（2） 第二單元“危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”包括危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、環(huán)境

4、與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)納入到作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中進(jìn)行考慮。（3） 第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。 （4） 第四單元“作業(yè)環(huán)境”包含八個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)以下要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整：“標(biāo)識(shí)管理”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安健環(huán)設(shè)施，如標(biāo)識(shí)、圍欄、牌圖等設(shè)施，“劃線管理”側(cè)重施工現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分及定置管理，“通風(fēng)”側(cè)重施工現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)不良的有限空間作業(yè)，“建筑物、構(gòu)筑物”側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)建筑及構(gòu)筑物管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（5） 第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的

5、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)以下要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機(jī)具管理。“用電設(shè)備”側(cè)重施工用電設(shè)施管理。“爬梯、平臺(tái)及腳手架”側(cè)重施工腳手架管理。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（6） 第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)，將“工程建設(shè)管理”細(xì)分為“項(xiàng)目施工前準(zhǔn)備、項(xiàng)目施工過程管理、竣工驗(yàn)收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理，保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉(cāng)儲(chǔ)管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計(jì)”、“新設(shè)備投運(yùn)及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。（7） 第七單元“職業(yè)健康”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。 （8） 第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原

6、體系基本相同。 （9） 第九單元“檢查、審核與改進(jìn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。 2、 分?jǐn)?shù)分配與計(jì)分方法（一）SECP分?jǐn)?shù)分配及計(jì)分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)SECP比例，計(jì)分方法詳見原指南。（二）本指南對(duì)部分要素分?jǐn)?shù)分配進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下：?jiǎn)卧欢奈辶甙司趴傆?jì)安全管理危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)急與事故管理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)管理職業(yè)健康能力要求與培訓(xùn)檢查、審核與改進(jìn)分?jǐn)?shù)14701250100068073019503804807008640三、績(jī)效認(rèn)可 安全生產(chǎn)管理績(jī)效認(rèn)可應(yīng)結(jié)合承包商實(shí)際，體現(xiàn)注重結(jié)果，關(guān)注過程的原則?？?jī)效評(píng)價(jià)包括兩方面：一是工傷意外率；二是努

7、力成績(jī)。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過程。SECP績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：認(rèn)可等級(jí)過程管理得分率工傷意外率（DIFR）五鉆95四鉆80三鉆65兩鉆55一鉆50其中：-當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時(shí)，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時(shí)，取消績(jī)效認(rèn)可；-當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級(jí)時(shí)，以低檔對(duì)應(yīng)的級(jí)別作為評(píng)級(jí)依據(jù)。-工傷意外率，取審核最近12個(gè)月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標(biāo)計(jì)算公式：-工傷意外率（DIFR）=； -工傷意外人員受傷職業(yè)病職業(yè)性疾??；-工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時(shí)所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個(gè)或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含

8、分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計(jì)）。-分包單位1年內(nèi)工作小時(shí)數(shù)以實(shí)際在本單位工作人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。-200,000是一個(gè)基數(shù)，按100人工作一年(50周)，每周40小時(shí)計(jì)算得出。 目錄第一單元 安全管理21.1安全生產(chǎn)方針（85分）21.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（170分）21.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分）31.4 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分）41.5 安全生產(chǎn)會(huì)議（85分）51.6 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85分）61.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分）71.8 流程與變化管理（125分）101.9 安全生產(chǎn)信息溝通（125分）111.10 供應(yīng)商與分包商管理（1

9、70分）121.11 安全科技（45分）141.12 工余安健環(huán)（45分）15第二單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估162.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則（200分）162.2電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求）182.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求）182.4作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（800分）182.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（250分）20第三單元 應(yīng)急與事故管理223.1應(yīng)急管理（500分）223.2事故/事件管理（500分）25第四單元 作業(yè)環(huán)境294.1標(biāo)識(shí)管理（100分）294.2劃線管理（60分）304.3通風(fēng)（90分）314.4照明與能見度（80分）324.5建筑物與構(gòu)筑物（80分）334.6內(nèi)務(wù)管理（40分）

10、344.7消防管理（150分）354.8 安保管理（80分）36第五單元 生產(chǎn)用具385.1個(gè)人防護(hù)用品（100分）385.2工器具（100分）395.3 特種設(shè)備（120分）415.4 測(cè)試設(shè)備（100分）425.5用電設(shè)備（110分）425.6爬梯、平臺(tái)、腳手架（100分）435.7 機(jī)動(dòng)車輛（100分）44第六單元 生產(chǎn)管理456.1規(guī)劃與設(shè)計(jì)（ 不作審核要求）456.2工程建設(shè)（1000分）456.3新設(shè)備投運(yùn)及并（聯(lián)）網(wǎng)管理（不作審核要求）496.4系統(tǒng)運(yùn)行管理（不作審核要求）496.5用戶管理（不作審核要求）496.6設(shè)備運(yùn)行管理（不作審核要求）496.7作業(yè)過程控制（800分）4

11、96.8 物資與倉(cāng)儲(chǔ)管理（150分）51第七單元 職業(yè)健康557.1職業(yè)健康管理（300分）557.2人機(jī)工效（80分）57第八單元 能力要求與培訓(xùn)588.1 員工選聘（80分）588.2 能力與意識(shí)提升（400分）60第九單元 檢查、審核與改進(jìn)619.1 檢查（260分）619.2 審核（230分）639.3 糾正與預(yù)防（210分）66第一單元 安全管理1.1安全生產(chǎn)方針（85分）目的: 體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達(dá)與回顧的要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方

12、針？方針是否由最高管理者簽發(fā)？3、方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求，并體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注點(diǎn)。包括：-遵守國(guó)家法律、法規(guī)的承諾；-發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；-對(duì)安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾；-客戶、員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求。傳達(dá)與溝通1、是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對(duì)外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。2、企業(yè)是否在新員工入職前進(jìn)行方針的培訓(xùn)? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會(huì)議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？3、管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？4、方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂1、是否每年通過安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議或管理評(píng)審等對(duì)方針進(jìn)行回顧，確保了方針

13、的適宜性？2、國(guó)家或上級(jí)政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)是否進(jìn)行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（170分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：-安全生產(chǎn)職責(zé)及其到位標(biāo)準(zhǔn)；-權(quán)限與義務(wù)3、安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級(jí)相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機(jī)傳遞、分層分級(jí)負(fù)責(zé)并落實(shí)到人?4、各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)和到位標(biāo)準(zhǔn)是否清晰并與相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相對(duì)應(yīng)？5、管理層是否為落實(shí)責(zé)任制配置了有效資源？6、是否

14、制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報(bào)告、調(diào)查、處理與分析的程序？溝通1、制定責(zé)任制過程中是否與各級(jí)人員進(jìn)行溝通？2、責(zé)任制頒布后是否逐級(jí)向員工進(jìn)行了培訓(xùn)、宣貫？3、各級(jí)人員是否清楚自己的職責(zé)、權(quán)限與到位標(biāo)準(zhǔn)？4、是否將員工拒絕程序向所有的員工進(jìn)行了溝通與宣貫？員工是否清楚拒絕程序？5、責(zé)任制修訂后是否正式發(fā)布，員工是否容易獲?。柯男?、是否分層、分級(jí)負(fù)責(zé)并落實(shí)責(zé)任制？重點(diǎn)關(guān)注以下層面職責(zé)及到位標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際執(zhí)行情況。-領(lǐng)導(dǎo)層；-管理層；-執(zhí)行層。2、拒絕事件是否得到客觀的調(diào)查處理和反饋？評(píng)估與回顧1、是否對(duì)各層面責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行了年度評(píng)估？評(píng)估是否針對(duì)管理/工作績(jī)效與存在的問題？2、是

15、否針對(duì)評(píng)估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？3、是否制定考核辦法，對(duì)責(zé)任制履行情況進(jìn)行考核？4、機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)對(duì)責(zé)任制進(jìn)行修改？5、是否每年對(duì)責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對(duì)存在的問題進(jìn)行了修訂？6、拒絕事件是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)分析結(jié)果是否提出改進(jìn)措施？7、企業(yè)是否對(duì)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行回顧和激勵(lì)？1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140分）目的: 確保企業(yè)對(duì)所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注識(shí)別與獲取1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？ 2、企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與

16、其它要求數(shù)據(jù)庫？數(shù)據(jù)庫是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)考慮國(guó)際慣例。？4、是否對(duì)法律法規(guī)與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進(jìn)行記錄和動(dòng)態(tài)管理？融入1、 是否將已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標(biāo)準(zhǔn)？2、在融入時(shí)，是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？3、法律法規(guī)與其它要求變化時(shí)，是否及時(shí)識(shí)別出與企業(yè)相關(guān)的變化內(nèi)容，并融入企業(yè)制度和標(biāo)準(zhǔn)？執(zhí)行與依從1、標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？2、因法律法規(guī)與其它要求變動(dòng)而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否對(duì)員工進(jìn)行宣貫？3、相關(guān)的法律法規(guī)與

17、其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)得到落實(shí)？4、企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項(xiàng)，并及時(shí)糾正？回顧1、是否每年對(duì)法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行回顧？已識(shí)別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的管理系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？2、現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識(shí)別、獲取、融入和依從？3、企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)事件？1.4 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測(cè)、回顧等方面的工作進(jìn)行管理？2、是否分層、分級(jí)設(shè)定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并文件化？3、目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、

18、承接了上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)和指標(biāo)？4、目標(biāo)和指標(biāo)項(xiàng)目設(shè)定和分類的合理性？目標(biāo)和指標(biāo)值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性？是否關(guān)注：-持續(xù)改進(jìn)的要求；-管理評(píng)審的結(jié)果；-績(jī)效評(píng)估的結(jié)果；-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果；-相關(guān)方的滿意度；-同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平；5、是否考慮所需控制的風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)績(jī)效而制定目標(biāo)與指標(biāo)？目標(biāo)與指標(biāo)是否可測(cè)量？6、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？-改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；-對(duì)事故、事件控制的期望；-對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望。實(shí)施與監(jiān)測(cè)1、是否為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)提供了足夠的資源保障？2、企業(yè)各層次是否制定了保障目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的工作計(jì)劃？3、工作計(jì)劃是否按期順利開展？4、是否定期

19、對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析？5、是否對(duì)工作計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補(bǔ)救措施？目標(biāo)與指標(biāo)回顧1、是否每年對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行回顧？包括經(jīng)驗(yàn)、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)了年度目標(biāo)與指標(biāo)？3、是否每年對(duì)目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性與合理性進(jìn)行回顧？-是否真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)控制需要和績(jī)效水平；-是否與企業(yè)實(shí)際狀況相適應(yīng)。1.5 安全生產(chǎn)會(huì)議（85分）目的：為企業(yè)提供一個(gè)反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺(tái)。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注會(huì)議準(zhǔn)備1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議進(jìn)行管理？明確了會(huì)議的類別、召開頻率、組織與實(shí)施要求、處置與跟蹤？2、組織安全生產(chǎn)會(huì)議時(shí)，是否明確了召開時(shí)

20、間與地點(diǎn)、主持人與參會(huì)人員、會(huì)議目的與議題、會(huì)議材料準(zhǔn)備要求、會(huì)議實(shí)施的資源需求等？。3、會(huì)議需研究、溝通、討論或處理的事項(xiàng)，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？會(huì)議實(shí)施1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？?jī)?nèi)容是否包含：-研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；-研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評(píng)估其完成情況；-確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；-研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；-監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會(huì)？?jī)?nèi)容是否包含：-對(duì)企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵(lì)；-發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；-公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)

21、目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議？?jī)?nèi)容是否包含：-督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況；-分析、回顧上月安全生產(chǎn)工作情況；-評(píng)估上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果；-對(duì)影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；-協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作。4、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況按需召開安全生產(chǎn)專題會(huì)議？?jī)?nèi)容是否包含：-對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化或面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估；-制定控制措施計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。行動(dòng)與跟進(jìn)1、會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時(shí)限及責(zé)任單位或責(zé)任人？2、會(huì)議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對(duì)會(huì)議提出的行動(dòng)計(jì)劃或部署，是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評(píng)價(jià)？

22、4、是否定期對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議的策劃、組織、實(shí)施、落實(shí)情況及會(huì)議效果進(jìn)行回顧，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的不足進(jìn)行改進(jìn)？1.6 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注機(jī)構(gòu)設(shè)置1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進(jìn)行管理？2、是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，建立安全生產(chǎn)委員會(huì)工作規(guī)則？3、是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全管理人員？4、是否建立三級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置1、安全生產(chǎn)委員會(huì)成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人？2、安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？3、安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？4、項(xiàng)目部（生

23、產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?5、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？ 人員資質(zhì)與任命1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書面任命？-安全區(qū)代表；-內(nèi)部審核員；-事故/事件調(diào)查員。-法律法規(guī)需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)估相關(guān)的職位 2、被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？-法律法規(guī)要求的各項(xiàng)資質(zhì)培訓(xùn)；-安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；-安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；-危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)；-事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；-安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。4、如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)

24、衛(wèi)生員、專職護(hù)士時(shí)，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？6、安全區(qū)代表的責(zé)任范圍和職責(zé)是否在所負(fù)責(zé)的區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)予以了標(biāo)示？職責(zé)履行1、安全生產(chǎn)委員會(huì)是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否有效履行職責(zé)？3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？4、所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責(zé)？5、任命的人員是否能熟練運(yùn)用其接受培訓(xùn)的知識(shí)、專業(yè)技能并勝任工作？6、所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施？1.7 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的

25、制定1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件產(chǎn)生、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進(jìn)行規(guī)定？2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包括：-管理工作標(biāo)準(zhǔn)； -技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)；-作業(yè)指導(dǎo)書、記錄格式及檢查表。3、依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？4、依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？5、依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產(chǎn)文件的控制1、是否對(duì)文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時(shí)間、版本編號(hào)、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止，及強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進(jìn)行控制？2、是否建立系統(tǒng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進(jìn)行集中管理，以確保文件的可用性？3、

26、是否針對(duì)文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？ 4、文件產(chǎn)生效率？-對(duì)文件需求的響應(yīng)及時(shí)；-文件產(chǎn)生流程暢通；5、文件控制系統(tǒng)的效力？-文件的有效性；-文件存儲(chǔ)的充分性；-文件索取的及時(shí)性；-外部文件管理有效性；-文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？-文件格式明確、合理；-文件內(nèi)容簡(jiǎn)潔、明了；-管理流程清晰、完善；-支撐文件清楚。7、數(shù)據(jù)記錄是否真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)？8、文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級(jí)妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。安全生產(chǎn)文件的回顧1、是否對(duì)安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和控制的針對(duì)性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的效力進(jìn)行評(píng)估？2、是否每年對(duì)安全生產(chǎn)文

27、件管理的流程、適應(yīng)性、針對(duì)性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行回顧？安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)及其分析與應(yīng)用1、企業(yè)是否識(shí)別出法律法規(guī)、安全管理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來活動(dòng)中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？2、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可追溯性等要求？3、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄？- 安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要。- 流程管理信息。- 事故調(diào)查報(bào)告。- 檢查數(shù)據(jù)與記錄。- 質(zhì)量控制與進(jìn)度實(shí)施記錄。- 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄。- 采購(gòu)與發(fā)包過程信息。- 分包商和供應(yīng)商信息。- 技術(shù)檔案與圖紙資料。- 培訓(xùn)記錄。- 其它。4、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)與記錄？

28、- 內(nèi)、外部不符合/事故、事件。- 設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)。- 任務(wù)觀察。- 許可記錄。- 應(yīng)急演練。 - 其它。5、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄？- 管理評(píng)審摘要。- 系統(tǒng)審核。- 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與關(guān)鍵任務(wù)分析。- 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測(cè)。- 環(huán)境因素登記和監(jiān)測(cè)。- 其它。6、數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？7、企業(yè)是否對(duì)安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并將其運(yùn)用于施工的過程管理控制和績(jī)效提升？8、是否有因數(shù)據(jù)或記錄不準(zhǔn)確而影響工作正常開展或決策判斷的情況？1.8 流程與變化管理（125分）目的：實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，確

29、保其有效運(yùn)行并受控。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注流程管理1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工作和管理流程進(jìn)行管理？2、工作和管理是否流程化？-流程是否在體系文件中體現(xiàn)；-復(fù)雜的工作項(xiàng)目是否有相應(yīng)的流程圖；-流程是否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？4、流程是否體現(xiàn)管理目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋？5、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？6、流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)變化進(jìn)行管理？2、在對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)開展變化管理前，是否進(jìn)行了下列工作？-適用現(xiàn)場(chǎng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別；-對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；-對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制或緩解。3、企業(yè)是否識(shí)別并控制以下變化可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)？-管理

30、方面：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程、組織機(jī)構(gòu)的變化，流程變化；-生產(chǎn)條件：關(guān)鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式及物料引起的變化； -供應(yīng)商、分包商的變化。4、組織機(jī)構(gòu)和資源配置變化時(shí)，流程和管理是否適應(yīng)？5、由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應(yīng)？-流程要求；-四新技術(shù)應(yīng)用要求；-設(shè)計(jì)變更的要求；-工程項(xiàng)目范圍變更要求;-設(shè)備要求；-維護(hù)要求；-應(yīng)急要求；6、變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？-識(shí)別危害；-進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；-制定相應(yīng)控制措施。7、必要時(shí)，企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組，針對(duì)變化完成安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、緩解、控制行動(dòng)？8、所有的變化是否對(duì)應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進(jìn)行了更新，對(duì)相關(guān)人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？11、變化管理是

31、否文件化，變化是否進(jìn)行記錄并保存？回顧1、每年是否對(duì)流程和變化管理效率進(jìn)行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？2、是否每年針對(duì)流程的執(zhí)行情況和實(shí)用性進(jìn)行回顧？3、是否每年針對(duì)變化涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧？4、是否有變化管理不到位而返工的工程項(xiàng)目？5、是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？1.9 安全生產(chǎn)信息溝通（125分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注溝通建立1、是否建立了包括溝通內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方式和職責(zé)的信息溝通的標(biāo)準(zhǔn)？2、是否針對(duì)以下情況識(shí)別所需溝通的信息內(nèi)容？-法律、法規(guī)；-上級(jí)文件、管理標(biāo)準(zhǔn)和要求；-本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度；-有關(guān)生產(chǎn)及事故/事件信息；-風(fēng)險(xiǎn)概述；

32、-應(yīng)急程序及設(shè)施；-紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊；-員工或相關(guān)方對(duì)安全生產(chǎn)的建議和抱怨。3、是否全面識(shí)別所有需溝通的相關(guān)方？?jī)?nèi)部和外部溝通1、是否就識(shí)別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進(jìn)行了溝通？2、負(fù)責(zé)人是否在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)、采用合適的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問題，主動(dòng)與員工進(jìn)行一對(duì)一溝通，聽取員工對(duì)安健環(huán)問題的意見和建議？3、是否按規(guī)定開展小組會(huì)議，討論安全問題，收集員工關(guān)心的問題和建議？4、在安排工作的同時(shí)，是否進(jìn)行正確的任務(wù)說明？5、員工是否正確接受任務(wù)說明，清楚任務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和控制措施？6、是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？7、是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議？8

33、、是否及時(shí)將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行溝通？9、是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的工作人員提供風(fēng)險(xiǎn)告知、控制措施等信息？10、企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？-所需溝通方辨識(shí)是否充分；-溝通渠道和機(jī)制是否暢通；-溝通的對(duì)象能理解并對(duì)溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；-內(nèi)外部溝通是否達(dá)到預(yù)期效果；-員工或相關(guān)方是否對(duì)企業(yè)溝通人員能力、渠道或機(jī)制有抱怨。合理化建議1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應(yīng)商和分包商的意見及建議？2、所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？3、企業(yè)是否通過在工作場(chǎng)所醒目位置設(shè)置建議箱，或填寫建議表、當(dāng)面提出建議、通過安全區(qū)代表提出、通過電話、E

34、-mail提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見及建議？4、是否將收集的建議進(jìn)行分析、處理、反饋和回復(fù)，必要時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)？1.10 供應(yīng)商與分包商管理（170分）目的：管理與供應(yīng)商和分包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評(píng)價(jià)1、是否建立和實(shí)施了包括以下方面的供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)？-合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；-按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；-經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)、履約情況；-產(chǎn)品在企業(yè)的運(yùn)行情況；-供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。2、是否評(píng)價(jià)并建立了合格的安全生產(chǎn)設(shè)備與材料/危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商清單？3、是否根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇供應(yīng)商？4、是否保存供應(yīng)商評(píng)價(jià)和選擇的記錄？5、事故/

35、事件中發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商問題是否反饋到評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)并得到處理？6、是否建立包含以下方面的分包商管理標(biāo)準(zhǔn)？ -識(shí)別分包商可能帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)；-對(duì)分包商風(fēng)險(xiǎn)控制的要求；-選擇的要求；-合同管理的要求；-現(xiàn)場(chǎng)安健環(huán)表現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的要求；-相關(guān)管理的信息要求。7、是否對(duì)分包商進(jìn)行以下方面的評(píng)價(jià)和審查？-具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)(安全生產(chǎn)許可證、承擔(dān)工程的相應(yīng)資質(zhì)、人員資質(zhì))；-內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和制度是否健全；-員工是否經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)；-在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；-是否按規(guī)定參加相應(yīng)保險(xiǎn)；-工傷事故情況。8、是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求、資質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果、現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)、遵守強(qiáng)制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險(xiǎn)程

36、序的充分性選擇分包商？合同管理1、是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：-需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；-供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；-雙方的責(zé)任和義務(wù)；-爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案。2、供應(yīng)商、分包商是否按合同要求提供產(chǎn)品或服務(wù)？3、供應(yīng)商、分包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)，得到相應(yīng)處理，或作為將來招標(biāo)的依據(jù)？過程控制1、是否評(píng)估供應(yīng)商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施控制？2、是否分析和識(shí)別供應(yīng)商和分包商進(jìn)入企業(yè)工作帶來的風(fēng)險(xiǎn)并控制？3、企業(yè)是否在供應(yīng)商和分包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作前對(duì)其進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底，并在工作過程

37、中與供應(yīng)商、分包商的指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜？4、兩個(gè)以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行作業(yè)，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)？5、企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問題督促改進(jìn)等）對(duì)供應(yīng)商和分包商的現(xiàn)場(chǎng)工作進(jìn)行管控？6、對(duì)供應(yīng)商和分包商現(xiàn)場(chǎng)工作表現(xiàn)是否作為其評(píng)價(jià)的依據(jù)？7、是否發(fā)生因供應(yīng)商、分包商管理及其產(chǎn)品、服務(wù)所導(dǎo)致的事故/事件？ 履約（誠(chéng)信）評(píng)價(jià)1、是否建立供應(yīng)商、分包商履約（誠(chéng)信）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是否包含以下內(nèi)容：-供貨、工程和服務(wù)的準(zhǔn)時(shí)性；-產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到

38、的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)-供貨、工程或服務(wù)期間安健環(huán)的表現(xiàn)；2、是否把履約評(píng)價(jià)結(jié)果是否作為供應(yīng)商、分包商招標(biāo)的依據(jù)？3、供應(yīng)商、分包商及其評(píng)價(jià)、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?4、是否有不符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商、分包商進(jìn)入企業(yè)？1.11 安全科技（45分）目的：通過安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注研究1、是否有管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全科技研究、應(yīng)用及職責(zé)和內(nèi)容做出規(guī)定？2、是否有鼓勵(lì)開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)為目的的科技研究、QC活動(dòng)？應(yīng)用1、企業(yè)開展的安全科技項(xiàng)目研究成果是否運(yùn)用于生產(chǎn)中？2、實(shí)施科技項(xiàng)目前是否

39、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析？3、科技成果（新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)計(jì)）應(yīng)用前是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析或評(píng)估，實(shí)施了控制措施？4、科技項(xiàng)目應(yīng)用過程的控制措施或改進(jìn)計(jì)劃是否得到執(zhí)行？評(píng)估1、是否定期對(duì)安全科技項(xiàng)目應(yīng)用效果進(jìn)行回顧？2、安全科技項(xiàng)目應(yīng)用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)？3、是否根據(jù)應(yīng)用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行修訂？1.12 工余安健環(huán)（45分）目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護(hù)意識(shí)，促進(jìn)安健環(huán)社會(huì)效應(yīng)。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注意識(shí)推廣1、 企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識(shí)宣傳，宣傳的形式有哪些？2、 工余安健環(huán)意識(shí)宣傳內(nèi)容是否考慮了以下方面：-家居安全；-交通安全；-疾病防范；-環(huán)境保護(hù)

40、；-身心保健。經(jīng)驗(yàn)分享1、 企業(yè)是否鼓勵(lì)員工報(bào)告工余安健環(huán)事故/事件？ 2、 企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經(jīng)驗(yàn)的交流、分享活動(dòng)？3、 企業(yè)是否收集和分享有參考價(jià)值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？回顧1、企業(yè)應(yīng)對(duì)工余安健環(huán)工作進(jìn)行回顧，回顧應(yīng)考慮以下內(nèi)容：-員工的安全行為；-員工對(duì)安全、健康、環(huán)境的理解；-企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。2、員工對(duì)工余安健環(huán)工作的認(rèn)同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？第二單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則（200分）目的：應(yīng)用規(guī)范、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的方法去識(shí)別及評(píng)估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制秩序，制定風(fēng)險(xiǎn)控

41、制策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的超前控制，把風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注風(fēng)險(xiǎn)管理策劃1、是否建立危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理標(biāo)準(zhǔn)？并明確以下內(nèi)容：-危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理、實(shí)施職責(zé)；-危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程、內(nèi)容與方法；-危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理要求；-風(fēng)險(xiǎn)控制及控制效果評(píng)價(jià)管理要求；-制定風(fēng)險(xiǎn)概述的要求；-風(fēng)險(xiǎn)概述的定期回顧、更新要求；-風(fēng)險(xiǎn)概述的應(yīng)用和動(dòng)態(tài)管理要求。2、企業(yè)是否建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施工作計(jì)劃，并明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作任務(wù)、完成時(shí)間、責(zé)任人員？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理執(zhí)行1、是否對(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的培訓(xùn)？2、是否開展了危害辨識(shí)工作？3、是否基于危害辨識(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定

42、風(fēng)險(xiǎn)種類、范疇和等級(jí)？4、企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回顧和更新？ 5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果是否已文件化？并予以公布？6、是否開展了基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,依據(jù)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述？7、風(fēng)險(xiǎn)概述是否已包括以下信息：-危害名稱及信息描述；-風(fēng)險(xiǎn)的種類與范疇；-風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及排序；-可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備及其它信息；-現(xiàn)有及建議控制措施；-措施的經(jīng)濟(jì)性和有效性判斷；-執(zhí)行措施的責(zé)任人和時(shí)限。8、風(fēng)險(xiǎn)概述是否描述了風(fēng)險(xiǎn)的可能過程并按風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度排序？9、風(fēng)險(xiǎn)概述是否整合了所有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概況？10、是否開展了基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)

43、行更新？ 11、是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂了控制措施，明確了措施實(shí)施、完成的時(shí)間和責(zé)任機(jī)構(gòu)/人員？ 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的依從性1、危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？2、員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、步驟的掌握情況如何？3、是否所開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估均依從了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求？4、對(duì)所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識(shí)別的現(xiàn)象？5、內(nèi)部各部門、單位選擇的同類型風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法是否具備一致性、可重復(fù)性和可審核性？6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？7、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場(chǎng)所和生產(chǎn)活動(dòng)過程？8、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?9、企業(yè)是否針對(duì)基準(zhǔn)

44、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中所有高風(fēng)險(xiǎn)的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？10、企業(yè)對(duì)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行了可行性與適用性論證并對(duì)其可操作性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進(jìn)行選擇？11、重大的風(fēng)險(xiǎn)問題是否提交安委會(huì)？安委會(huì)是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？12、企業(yè)在確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施前是否對(duì)措施可能帶來的新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估？13、企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估了嗎？14、風(fēng)險(xiǎn)概述是否定期及發(fā)生變化時(shí)得到更新？15、風(fēng)險(xiǎn)概述是否真實(shí)反應(yīng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理績(jī)效1、企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素及風(fēng)險(xiǎn)？以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施？2、標(biāo)

45、準(zhǔn)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企業(yè)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否熟悉并能結(jié)合實(shí)際工作開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？4、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述是否應(yīng)用于：u -企業(yè)流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與修訂；u -作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)控制及工作環(huán)境改造；-環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康管理工作；-員工培訓(xùn)5、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的效果如何? -高風(fēng)險(xiǎn)問題是否呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；-企業(yè)預(yù)期目標(biāo)是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；-事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢(shì)；2.2電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求）2.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求）2.4作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（800分）目的：識(shí)別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避免和減少事故及其損失。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

46、策劃1、是否建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容：-作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；-作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍與對(duì)象；-實(shí)施作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體步驟；-作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)；-評(píng)估過程與結(jié)果的填報(bào)表格。2、是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析的管理標(biāo)準(zhǔn)？并明確以下內(nèi)容：-關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析的職責(zé)-關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析的策劃、實(shí)施、結(jié)果應(yīng)用、回顧的管理要求；-關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析的方法。3、是否有開展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和關(guān)鍵任務(wù)分析的具體工作計(jì)劃？4、是否針對(duì)計(jì)劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施1、是否對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員進(jìn)行了培訓(xùn)？2、是否依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)作業(yè)危害因素進(jìn)行了辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？是否確定

47、了作業(yè)帶來的設(shè)備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風(fēng)險(xiǎn)？3、在識(shí)別作業(yè)危害因素時(shí)是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設(shè)備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內(nèi)容？ 4、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否覆蓋所有作業(yè)任務(wù)，并充分考慮了作業(yè)的時(shí)間性及可能的緊急情況?5、是否基于作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，形成風(fēng)險(xiǎn)概述并動(dòng)態(tài)更新，作為作業(yè)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)？6、當(dāng)新的作業(yè)任務(wù)、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)，或發(fā)生事故時(shí)，是否進(jìn)行基于問題的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？7、作業(yè)人員在進(jìn)行作業(yè)前是否進(jìn)行了作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析和安全技術(shù)交底？8、是否對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的控制措施？9、是否對(duì)預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)？10、是否對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

48、評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回顧？11、是否開展關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？12、關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析是否考慮了過去的事實(shí)、現(xiàn)在的實(shí)際和將來的可能？13、每年或發(fā)生變化時(shí)是否對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧？14、所有關(guān)鍵任務(wù)是否都建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依從1、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位？2、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是否文件化并發(fā)布？員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)？3、是否對(duì)所有作業(yè)任務(wù)進(jìn)行了關(guān)鍵任務(wù)分析？4、是否對(duì)所有關(guān)鍵任務(wù)均建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的績(jī)效1、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程是否全面？2、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是否與現(xiàn)實(shí)情況相符？3、是否因作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不充分而導(dǎo)致事故/事件？4、關(guān)鍵

49、任務(wù)分析結(jié)果是否與現(xiàn)實(shí)情況相符？5、是否由于關(guān)鍵任務(wù)分析有遺漏，重要工作無作業(yè)指導(dǎo)書而導(dǎo)致的事故？6、員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施？2.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（250分）目的：識(shí)別及評(píng)估生產(chǎn)活動(dòng)中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的策劃1、是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容： -環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識(shí)；-環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及要求；-環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估的范圍與對(duì)象；-實(shí)施環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體步驟；-環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。2、企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作計(jì)劃，包

50、括針對(duì)識(shí)別的環(huán)境與職業(yè)健康相關(guān)危害制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃？3、企業(yè)是否針對(duì)計(jì)劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施1、是否識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)場(chǎng)所和活動(dòng)中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？2、是否根據(jù)實(shí)際選擇定性或定量的評(píng)估方法，針對(duì)識(shí)別的環(huán)境及人員健康的危害因素進(jìn)行定量檢測(cè)或定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？3、對(duì)定性評(píng)估識(shí)別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測(cè)？4、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)結(jié)果、員工體檢結(jié)果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？5、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關(guān)方要求、國(guó)際形勢(shì)及趨勢(shì)

51、？6、是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)？7、企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害因素的影響、損失及其對(duì)公眾、團(tuán)體的潛在影響？8、是否對(duì)已識(shí)別的環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)分別制定相應(yīng)的控制措施和跟蹤監(jiān)測(cè)？9、企業(yè)是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)概述？定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害信息，告知員工與其工作相關(guān)的危害因素、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)和控制的措施？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依從性1、企業(yè)在職業(yè)健康危害辨識(shí)過程中是否考慮下列因素：-噪音-溫度-照度-振動(dòng)-輻射-空氣質(zhì)量-人機(jī)工效-心理因素2、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程是否充分考慮每一危害

52、因素對(duì)人體器官與系統(tǒng)的影響？3、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程是否充分考慮危害因素對(duì)下列環(huán)境帶來的重要影響：-水土-大氣-氣候-生態(tài)與物種4、環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識(shí)別是否覆蓋了企業(yè)所有場(chǎng)所和活動(dòng)？5、所有環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員是否熟悉和掌握了相關(guān)的評(píng)估方法？6、是否在每年或變化發(fā)生時(shí)均能及時(shí)開展環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的回顧、更新？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的績(jī)效1、評(píng)估結(jié)果是否與現(xiàn)實(shí)情況相符？2、是否因健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不充分而導(dǎo)致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾??？3、是否因環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足而導(dǎo)致可報(bào)告的環(huán)境事件、事故？4、員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習(xí)慣？第三單元 應(yīng)急與事故管理3.1應(yīng)急管理（500分）目的：確認(rèn)潛在的事件或緊急情況，以預(yù)防或減少與之相關(guān)的損失和影響。審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急管理策劃1、是否制定應(yīng)急管理與響應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)？并至少規(guī)定以下內(nèi)容：-突發(fā)事件的識(shí)別；-應(yīng)急組織體系的建立；-應(yīng)急預(yù)案的編寫；-應(yīng)急物資的保障；-應(yīng)急的培訓(xùn)與演練；-應(yīng)急的響應(yīng)；-應(yīng)急的回顧；-相互支援的識(shí)別與協(xié)調(diào)。2、是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)企業(yè)不可控危害因素，對(duì)下列可能發(fā)生且需要應(yīng)急管理的突發(fā)事件進(jìn)行了識(shí)別？人身傷亡。自然災(zāi)害?；馂?zāi)。群體事件。公共衛(wèi)生事件。3、是否建立了完善的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，組建應(yīng)急隊(duì)伍，并明