B01誠信因素識別分析及信息收集記錄表-示例

1、序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信信息（負面信息應標識*）1法律要求本機構應掌握并遵守作業(yè)活動中 相關法律、法規(guī)及其他要求，并 建立（或參與）誠信方回要求的 信息跟蹤和實施機制。未掌握要求 未遵守要求可能違法或違背 相關要求可能受到行政處 罰或法律制裁審查是否收集、宣貫 相關法律、法規(guī)及要 求是未建立機制 木參與實施誠信方卸要求的 信息可能失效可能執(zhí)行失效的 誠信要求審查建立誠信方圓要 求的信息跟蹤和實施 機制（或補充跟蹤和 實施）否2.1技術要求 人員能力本機構應確保其管理人員、操作 人員、核查人員等接受誠信相關 的培訓，確保每位人

2、員的能力滿 足工作崗位的要求。未組織培訓 未接受培訓致使員，小J解 誠信要求可能做出危及本 機構的不誠信行 為審查培訓覆蓋情況是未經過能力考核、 確認不完全具備履行 工作崗位的能力可能完成不了崗 位任務審查能力考核和確認 情況否2.2.1技術要求 設備設施檢驗檢測設備應 定期檢正或校 準，設備在規(guī)定的檢定和校準周 期內應進行期間核查。未7E期校 正 或校準 未進行期間核查致使設備存在失 準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數據審查周期校準計劃和 期間核查計劃及實施 情況是2.2.2計算機和自動化 設備功能應 正 常，并進行驗證和有效維護。功能/、止常設備失準檢驗檢測數據無 效審查是否按規(guī)定進行 驗

3、證，制定維護計劃 并實施的情況是未驗證無法證明相關設 備功效性檢驗檢測數據的 可靠性被質疑未有效維護致使相關設備存 在失準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數據2.2.3檢驗檢測設施應用利于檢驗檢測 活動的開展。設施與檢驗檢測活 動/、匹配致使相關設備存 在失準的可能可能提交失準的 檢驗檢測數據審查設施配置和驗收 情況是2.3技術要求 樣品管理本機構應當按照相關標準和技術 規(guī)范的要求，對檢驗檢測樣品的樣品控制失效樣品可能失效可能提父無效的 檢驗檢測數據審查樣品進行控制和 監(jiān)督情況是部門:姓名:崗位:日期:序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信

4、信息（負面信息應標識*）標識、儲存、流轉和處理進行管 理，利用有效手段識別樣品的來 源，保護樣品安全性和完整性， 并保存有關記錄。未記錄或未保仔記 錄無法證明樣品的 功效性檢驗檢測數據的 可靠性可能被質 疑2.4.1技術要求 標準方法本機構應嚴格依 據檢驗檢測制度、標準、方法、程序、方案、作業(yè)指導書等從 事檢驗檢測工 作，確保相關要求的后效性；工作依據小足或執(zhí) 行/、嚴格適用方法有偏 差，可能造成檢 驗檢測數據失準可能提父無效的 檢驗檢測數據審查相關依據的后效 性并進行監(jiān)督是2.4.2檢驗檢測方法的偏離，應后相關 文件規(guī)定，且該偏離須經技術判 斷、獲得批準和客戶接受。偏離無文件規(guī)定 偏離未經判

5、斷 偏離未經批準 偏離未得到客戶接 受隨意偏離方法可能提父無效的 檢驗檢測數據審查編離規(guī)定及執(zhí)行 情況是2.5.1技術要求 環(huán)境條件本機構應用環(huán)境 控制文件及記 錄，確保設施和環(huán)境條件滿足檢 驗檢測的要求。木制7E環(huán)境控制文 件環(huán)境失控可能影響提交準 確的檢驗檢測數 據審查所有項目是否有 環(huán)境控制的要求，如 有制定文件并執(zhí)行是未保留控制記錄無法證明環(huán)境被 啟效控制檢驗檢測數據的 可靠性可能被質 疑監(jiān)督相關活動的記錄 情況2.5.2本機構應建立、實施并保持應急 準備和響應程序，以應對可能對 結果造成影響的緊急情況或事故未制定應急響應程 序有程序未配套方案 發(fā)生緊急情況或事 故時未執(zhí)行程序緊急情況

6、或事故 發(fā)生時可能不能 采取合適的響應緊急情況或事故 發(fā)生時可能影響 結果審查有關程序和方 案，必要時應當預演否2.5.3本機構的建筑安全應符合相關標 準要求。有臨時建筑建筑竣工未驗收 消防未驗收存在安全隱患或 可能被處罰發(fā)生安全事故或 被行政處罰檢查使用范圍內的建 筑女金是2.6技術要求 能力驗證當本機構參加由外部機構組織的 能力驗證活動，或者測量審核、 實驗室間比對等其他質量控制活 動時，應按相關標準、技術規(guī)范 或作業(yè)指導書的要求進行檢驗檢 測，并如實報告檢驗檢測結果以未按要求檢驗檢測 未如實報告結果獲得虛假的能力 驗證結果不能如實證明自 身檢測能力或被 發(fā)現后帶來行政 處罰審查相關質量活

7、動是序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信信息（負面信息應標識*）及原始記錄。2.7.1技術要求 報告證書本機構應準確、清晰、明確和客 觀地報告每一項檢驗檢測結果， 并符合檢驗檢測方法中規(guī)定的要 求。報告格式信息不符 合要求檢驗檢測結果不符 合方法要求檢驗檢測結果可 能不被使用方理 解或被錯誤應用可能造成使用方 的損失并給本機 構帶來法律糾紛審查所有報告格式并 對形成報告的過程進 行監(jiān)督是2.7.2本機構接受的委托檢驗，其檢驗 檢測數據、結果僅證明所檢驗檢 測項目的符合性情況。未在報告中予以聲 明檢驗檢測結果可 能被錯誤應用可能給本機構帶

8、 來法律糾紛如上條否2.7.3檢驗檢測記錄、報告、證書不應 隨意涂改，所有修改應有相關規(guī) 定和授權。記錄或報告/證書 更改未予規(guī)定和授 權記錄或報告/證書 更改不規(guī)范檢驗檢測結果和 報告/證書可能被 質疑作假 更改無法追溯可能給本機構帶 來法律糾紛并無 法證明檢驗檢測 結果和報告/證書 的有效性審查是否有相關規(guī)定 和授權歸檔前審查更改的規(guī) 范性否2.7.4當有必要發(fā)布全新的檢驗檢測報 告、證書時，應注以唯一性標識， 并注明所替代的原件。文件未規(guī)定發(fā)生替換時未執(zhí)行規(guī)定報告、證書編號 可能重復并可能 被錯誤使用可能給本機構帶 來法律糾紛審查相關規(guī)定審查替代報告編號否2.7.5本機構應米取有效手段識

9、別和保 證檢驗檢測報告、證書真實性；沒有規(guī)定和采取手 段識別和保證真實 性報告、證書可能 被冒名偽造可能因偽造者原 因給本機構帶來 法律糾紛審查是否有規(guī)定 審查是否有手段并實 施否2.7.6應有措施保證任何人員不得施加 任何壓力改變檢驗檢測的實際數 據和結果。沒有規(guī)定措施保證 事實存在因壓力而 更改結果的情況可能因壓力改變 實際數據和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來法 律制裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是2.7.7本機構應當按照合同要求，在批準范圍內根據檢 驗檢測業(yè)務 類 型，出具具有證明作用的數據和 結果，在檢驗檢測報告、證書中 正確使用獲證標識。存在超范圍檢測 使用狀證標識

10、不規(guī)范可能出具無效報 告/證書可能帶來行政處 罰或法律制裁審查報告/證書發(fā)出前 審查獲證標識的使用 控制是否有效是3.1管理要求 組織本機構或其所在組織應是一個能 夠承擔法律責任的實體，其承擔 法律責任的能力應與其檢驗檢測 活動想適應。不具備法律地位 無法承擔法律責任違法經營可能被行政處罰 或法律制裁審查法律地位相關文 件是否有效是3.2.1管理要求 管理體系本機構根據法律法規(guī)、標準或技 術規(guī)范建立的管理體系，應當覆 蓋本機構所用部門、所有場所和體系未全面覆蓋 體系未有效實施存在體外循環(huán) 體系控制失效 檢驗檢測結果可可能被行政處罰 或涉及法律糾紛審查內審和管評是否 予以關注是序號誠信因素 方回

11、誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信信息（負面信息應標識*）所有活動并有效實施。能不準確3.2.2管理體系中應有本機構對誠信建 設的相關要求，應建立措施避免 管理體系與實際運行的脫節(jié)。體系未規(guī)定誠信建 設要求無措施避免脫節(jié)管理體系與實際 運行不一致可能被行政處罰同上條是3.2.3本機構應建立申訴、投訴處理程 序，并米取有效的糾正、糾正措 施和預防措施，特別是有關誠信 方面的申訴、投訴應有程序化的 功效處理。未建立程序發(fā)生投訴未予處理 處理投訴失敗客戶可能認為權 益得/、到保障可能造成客戶流 失客戶可能舉報或 訴訟并帶來行政 處罰或法律制裁 或涉及賠償審查

12、相關程序及執(zhí)行 情況是3.2.4本機構在內部審 核和管理評 審 時，應關注對誠信建設的評價。內審未關注誠信建 設的評價管理評審未關注誠 信建設的評價無評價并可能不 進行誠信建設或 誠信建設得不到 持續(xù)改進整個機構可能失 去誠信動力審查內審和管評是否 予以關注是3.3.1管理要求 獨立性和 公正性本機構應是依法成立并能夠承擔 相應法律責任的法人或其他組織無法人證書且無授 權無法承擔法律責任違法經營可能被行政處罰 或法律制裁審查法律地位相關文 件是否有效是3.3.2有確保其管理層和員工不受任何 來自內外部的/、止當的商業(yè)、財 務和其他對工作質量以及公正性 后/、良影響的壓 力和影響的措 施；沒有措

13、施規(guī)定 現實存在壓力可能因利益改變 實際數據和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是3.3.3有避免參與降低其獨立性、公正 性、誠實性、可信度、技術能力 和判斷能力活動的政策和程序。無相關政策和程序 實際參與了相關活 動可能因參與相關 活動改變實際數 據和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是3.4.1管理要求 人員管理本機構的人員不應與其所從事的 檢驗檢測項目客戶，存在小止當 利益關系；未予規(guī)定現實存在不正當關 系可能因利益改變 實際數據和結果可能出具虛假報 告/證書并

14、帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是3.4.2本機構的人員不應參與任何有礙 于檢驗檢測判斷獨立性和公正性 的活動；未予規(guī)定實際參與了相關活 動可能因參與相關 活動改變實際數 據和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信信息（負面信息應標識*）裁3.4.3本機構的人員不應參與和檢驗檢 測項目或者類似的競爭性項目有 關系的產品的生產、經營活動；未予規(guī)定實際參與了相關活 動可能因參與相關 活動改變實際數 據和結果可能出

15、具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是3.4.4本機構的人員不應謀求小止當利 益，威脅、誘騙或者利用欺詐的 手段影響檢驗檢測數據和結果；未予規(guī)定 實際存在可能因利益改變 實際數據和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是3.4.5本機構的人員不應出具虛假數據和結果或不客觀報告數據和結果。未予規(guī)定 實際存在可能因利益改變 實際數據和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質控措施是否有 效覆蓋是3.4.6本機構所有人員的檔案應真實、 可信。人員檔案內

16、容小真 實人員可能并不具 備相應素質或能 力可能造成工作成 果不能達到預期 要求審查人員檔案的真實 性否3.5.1管理要求 記錄控制本機構應對檢驗 檢測的全過程 （包括樣品來源和流轉過程）進行真實記錄。未規(guī)定 未t己錄 記錄不真實檢驗檢測數據可 能不能追溯或真 實反映相對應的 樣品可能造成檢驗檢 測結果錯誤并帶 來法律糾紛審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.2本機構不應隨意編造、更改或者 銷毀原始記錄。未規(guī)定實際存在檢驗檢測數據錯 誤或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無證據支持 或證書失效，敗 訴賠償；可能涉 及行政處罰或法 律制裁審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.3原始記錄應完整、真實和可

17、追溯， 并得到妥善保存和管理。未規(guī)定不完整、不真實、無法追溯未按規(guī)定期限歸檔 保管混亂可能造成檢驗檢 測數據錯誤或不 能追溯可能在仲裁或訴 訟中無證據支持 或證書失效，敗 訴賠償審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.4檢驗檢測人員應對原始記錄的真 實性負相應的法律責任。未規(guī)定可能致使有關人 員/、重視原始記可能在仲裁或訴 訟中無證據支持審查有關規(guī)定、培訓 或宣員及執(zhí)行情況是序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信信息（負面信息應標識*）違反規(guī)定未受處罰錄的真實性而影 響檢驗檢測結果 的真實性或證書失效，敗 訴賠償3.6.1管理要求 客戶服務

18、本機構接受委托 開展檢驗檢測 時，應識別客戶的需求，結合自 身條件、資質范圍和業(yè)務狀況與 客戶簽訂合同，明確責任義務和 權利。未規(guī)定合同評審要 求未實施合同評審 執(zhí)行合同評審要求 出現不足可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查令向評審后關規(guī) 定和執(zhí)行情況否3.6.2不虛假宣傳，并確保合法、有能 力以及按時完成合同約定的檢驗 檢測任務。虛假宣傳存在違約現象可能造成客戶受 騙或無法滿足其 要求可能帶來法律糾 紛或行政處罰審查令向評審后關規(guī) 定和執(zhí)行情況是3.6.3本機構實施檢驗檢測時，需要或 者已經發(fā)生偏離合同要求時，應 及時告知客戶，配合客戶分析偏 離帶來的影響，并取得客戶的書 囿同意

19、。未告知客戶 未告知風險 未取得同意可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查令向評審后關規(guī) 定和執(zhí)行情況否3.6.4當偏離合同帶來不良后果的，本 機構應當承擔相應責任。偏離評價失效可能造成客戶要 求無法滿足可能帶來法律糾 紛審查令向評審后關規(guī) 定和執(zhí)行情況否3.6.5本機構應有保護客戶機密信息和 所有權的政策和程序，包括電子 存儲和傳輸結果的保護程序。未規(guī)定有關政策和 程序可能泄漏客戶機 密，損壞客戶所 有權可能帶來法律糾 紛審查保護客戶機密信 息和所有權的有關規(guī) 定和執(zhí)行情況否3.7.1管理要求 分包管理本機構由于未預料的原因（如工 作量、需要更多專業(yè)技術或暫時 不具備能力）或持續(xù)性

20、的原因（如 通過長期分包、代理或特殊協議） 需將工作分包時，應依據有關規(guī) 定或者標準的要求，分包給有能 力的分包方，并應事先獲得客戶 書面準許。未按政策規(guī)定制定 分包的要求發(fā)生分包時未分包 給有資質和能力的 分包方可能不能達到客 戶預期要求；分 包結果可能不口 靠可能帶來法律糾 紛審查分包的后關規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.7.2未事先征求客戶意見或者客戶不 同意分包的，不應進行分包。未征求客戶意見就分包客戶不同意就分包可能不能達到客 戶預期要求；分 包結果可能不口 靠可能帶來法律糾 紛審查分包的后關規(guī)定 和執(zhí)行情況否序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/

21、否后關誠信信息（負面信息應標識*）3.7.3檢驗檢測報告應清晰標明分包方 出具的檢驗檢測結果。報告未標明分包可能造成客戶或 使用方誤解在口能發(fā)生的法 律糾紛中承擔本 不應完全承擔的 責任審查分包的后關規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.8.1管理要求 誠信文化本機構應開展以誠信為核心的文 化建設，樹立誠信理念，參與內 部和外部誠信文件傳播活動。未進行文化建設 木參與內部或外部 誠信文件傳播活動可能使誠信不能 深入人心可能使本機構方 針無法實現審查與誠信文化建設 有關的活動是3.8.2誠信文化建設應包括：質量意識、 誠信理念、品牌效應、社會承諾。誠信文化建設漏項可能使誠信建設 不完整可能使本機構方 針實現不全

22、面審查與誠信文化建設 有關的活動是3.9管理要求 誠信保障本機構可通過制定誠信要素識別 和誠信要素監(jiān)控等程序，建立誠 信保障機制。未制定程序和保障 機制可能導致誠信方 面/、能得到全面 保障可能面臨信譽減 弱和行政處罰審查保護公正和誠信 程序有無誠信要素識 別和監(jiān)控內容并得到 執(zhí)行是4責任要求本機構應以多種形式和方式履行 社會責任，樹立良好社會形象， 包括公共責任、道德行為和公益 支持等方面的行為。未注重履行以下社 會責任可能導致社會形 象降低；內部員 ，不滿甚至發(fā)生 事故；社會影響 力減少可能減弱員工、 已由客戶及監(jiān)管 部門的信任，減 少了潛在客戶。審查以下履行社會責 任的形式和方式是4.1

23、本機構應該識別并明確確保能遵 守誠信要求，向社會和監(jiān)管部門 提交誠信報告；未識別和明確 未報告可能導致社會形 象差可能減弱社會、 監(jiān)管部門的信任 度審查遵守誠信要求的 規(guī)定和提交誠信報告 的情況否4.2本機構應該識別并明確檢驗檢測 活動、服務和運行對質量安全、 環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用、公 共衛(wèi)生等方回產生的影響及米取 的措施；未識別和明確可能導致社會形 象差和內部員工 不滿可能減弱員工、 已有客戶的信 任，減少了潛在 客戶。審查安全、環(huán)保等規(guī) 定及執(zhí)行情況否4.3本機構應該識別并明確定期對員 工進行健康和安全知識培訓，包 括現場、專用的工作培訓。應對 新進、調職和在發(fā)生事故地方工 作的員工進

24、行培訓；未識別和明確可能導致內部員 ，不滿甚至引發(fā) 安全事故可能減弱員工和 監(jiān)管部門的信 任；發(fā)生事故會 連帶法律責任審查有關培訓的規(guī)定 和執(zhí)行情況是4.4本機構應該識別并明確為員工提 供必需的個人防護裝置；未識別和明確可能引發(fā)安全事 故并擴大人身安 全損失同上審查員工安全防護裝 置配備及后效情況是序號誠信因素 方回誠信因素分析失信表現失信結果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否后關誠信信息（負面信息應標識*）4.5本機構應該識別并明確提出為符 合法律、法規(guī)、標準和技術規(guī)范 的要求而采用的關鍵過程及績效 指標，以及應對檢驗檢測數據和 結果、服務和運行出現的風險的 關鍵過程及績效指標；未識別和明確可能導致員工責 任感、積極性不 強，關鍵過程控 制不全或不嚴可能減弱員工信 任，引發(fā)質量事 故時可能涉及法 律糾紛審查對有關關鍵過程 和績效指標規(guī)定及執(zhí) 行情況否4.6本機構應該識別并明確預