北京中設(shè)認(rèn)證服務(wù)有限公司標(biāo)準(zhǔn)

1、北京中設(shè)認(rèn)證服務(wù)有限公司標(biāo)準(zhǔn)QWP-13 （D 版）倉儲服務(wù)質(zhì)量管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書發(fā)放編號:持有者:2016-00-30 發(fā)布2016-00-01實施北京中設(shè)認(rèn)證服務(wù)有限公司發(fā)布文件修改記錄修 改 碼修改日期修改依據(jù)修改章節(jié)號簽署持有人驗證人12016.5.1GB/T19000-2015GB/T19001-2015換為D版趙寶勤0前百11 范圍12 引用文件 13 定義14產(chǎn)品/服務(wù)的范圍、特點與專業(yè)代碼 14.1 產(chǎn)品/服務(wù)的范圍和對應(yīng)的專業(yè)代碼 14.2 產(chǎn)品特性/服務(wù)質(zhì)量規(guī)范要點 及組織的風(fēng)險機(jī)遇 24.3 主要顧客群 25業(yè)務(wù)/服務(wù)流程 36 關(guān)鍵質(zhì)量活動57審核要點與審核方法 6

2、8 法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范要求的檢查方法 19附錄A強制性法律、法規(guī)目錄 19附錄B倉儲服務(wù)流程 200 前言為確保審核質(zhì)量， 確保 CDSC 的專兼職審核員對倉儲組織質(zhì)量管理體系的審核符合GB/T 19001-2015 ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，特制定本作業(yè)指導(dǎo)書。在附錄 A 中列出了與倉儲組織有關(guān)的適用的國家與行業(yè)的法律法規(guī)，在審核過程中，還應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品所在地的地方法規(guī)，一并作為審核的依據(jù)。為審核員了解審核產(chǎn)品的實現(xiàn)過程， 在附錄 B 中列出了貨物倉儲服務(wù)提供的典型流程作為參考。本指導(dǎo)書由 CDSC 張崇武編制，李雁煒審核， CDSC 管代趙寶勤批準(zhǔn)。本次 D 版由 張崇武修訂，趙

3、寶勤審核，朱志銘批準(zhǔn)。1 范圍本作業(yè)指導(dǎo)書主要針對倉儲服務(wù)業(yè)務(wù)的組織質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核給予提示， 使其 能結(jié)合倉儲服務(wù)組織組織的特點，理解認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系要求。本作業(yè)指導(dǎo)書適用于倉儲服務(wù)業(yè)務(wù)組織質(zhì)量管理體系審核時參考使用。2引用標(biāo)準(zhǔn)下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本指導(dǎo)書的條文。2.1 GB/T 19000-2015/ISO 9000:2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語2.2 GB/T 19001-2015/ISO 9001:2015質(zhì)量管理體系要求2.3 CNAS-CC01： 2015管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求2.4 CNAS-TRC-002： 2009 管理體系兩階段審核的合

4、理安排和實施2.5 CNAS-GC11:2015質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實施指南2.6 CNAS-CC131： 2014 質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求 。3 定義本作業(yè)指導(dǎo)書采用GB/T 19000-2015 ISO 9000： 2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和 術(shù)語、GB/T18354物流術(shù)語 中的術(shù)語。產(chǎn)品 / 服務(wù)的范圍、特點與專業(yè)代碼1 .1產(chǎn)品/服務(wù)的范圍和對應(yīng)的專業(yè)代碼本作業(yè)指導(dǎo)書適用的產(chǎn)品范圍為倉儲服務(wù)。依據(jù)CNAS- GC11質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實施指南附錄 A 的規(guī)定，倉儲服務(wù)的專業(yè)代碼是 31.09.02 。4 . 2產(chǎn)品特性/服務(wù)質(zhì)量規(guī)范

5、要點及組織的風(fēng)險機(jī)遇倉儲組織通過庫房、貨場、裝卸、運輸機(jī)械及其他防護(hù)設(shè)備和設(shè)施等一系列物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，連同組織機(jī)構(gòu)、管理制度和工作人員等構(gòu)成了組織的實體，它的主要功能是完成貨物的儲存、中轉(zhuǎn)和分撥。具體形式有：a） 為了生產(chǎn)過程的需要，進(jìn)行材料的儲存和供應(yīng)，包括金屬、非金屬材料及制品、機(jī)電設(shè)備、鐵路、公路專用器材、鐵路機(jī)車車輛配件、汽車配件、水泥、油品等，以保證生產(chǎn)環(huán)節(jié)的流通；b） 作為貨物的集散地，進(jìn)行中轉(zhuǎn)完成貨物的流通過程。如改換運輸方式、進(jìn)行批量集中；c） 為 使銷售過程得以順利完成，進(jìn)行的批零分撥；d）代儲、代運、倉儲設(shè)施及設(shè)備出租。不管是哪種形式的倉儲服務(wù)，倉儲組織均面臨由各種外部因素和

6、內(nèi)部因素、相關(guān)方的需求和期望引起的風(fēng)險和機(jī)遇。組織層面的風(fēng)險涉及合法合規(guī)經(jīng)營、市場營銷、組織治理、資源配置、布局結(jié)構(gòu)、社會形象等諸多方面，倉儲服務(wù)項目運行層面的風(fēng)險涉及火災(zāi)、丟失、自然災(zāi)害、貨物變質(zhì)、貨物損壞、 交通事故等方面。倉儲組織應(yīng)采取措施，妥善應(yīng)對 ， 做到安全、優(yōu)質(zhì)。安全體現(xiàn)在組織層面，主要是研判國際國內(nèi)形勢和行業(yè)發(fā)展趨勢，因勢利導(dǎo)，適時調(diào)整組織戰(zhàn)略，嚴(yán)格組織治理，不斷優(yōu)化營銷策略，合理配置資源，穩(wěn)步布局分支機(jī)構(gòu)，樹立良好社會形象等，審核領(lǐng)導(dǎo)層時予以關(guān)注；體現(xiàn)在倉儲服務(wù)項目運行層面主要是防火、防盜、防自然災(zāi)害、防危險品事故、防貨物變質(zhì)、防設(shè)備損壞和交通事故等，審核時按業(yè)務(wù)流程進(jìn)行 。

7、優(yōu)質(zhì)主要是收、發(fā)貨準(zhǔn)確、迅速，做好進(jìn)、出庫和儲存期內(nèi)的檢驗，各種記錄齊全，帳、貨、卡（指保管卡，有些企業(yè)不用）相符，各種單證、文件（包括貨物合格證明）保管完好，設(shè)備保養(yǎng)符合要求。4.3主要顧客群倉儲服務(wù)的顧客主要是需代儲、代運的企業(yè)。5業(yè)務(wù)/服務(wù)流程倉儲服務(wù)工作流程圖見附錄B,其典型流程及相對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款號如表:產(chǎn)品實現(xiàn)過程主要的質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款號合同洽談倉儲組織和顧客雙方確定合同有關(guān)內(nèi)容（如儲存貨物 的品種、數(shù)量、儲存時間、保管要求、有美單證、雙 方的責(zé)任和權(quán)利等）8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求貨物倉儲的策戈IJ確定質(zhì)量目標(biāo)；資源配置（場地、卸裝設(shè)備、檢測設(shè)備 等）；進(jìn)出庫的檢驗內(nèi)容、 檢驗時機(jī)

8、和檢驗方法的確定； 堆碼的要求等8.1運行的策劃和控制倉儲服務(wù)的夕卜包（需要時）制定選擇、評價和重新評價供方的準(zhǔn)則；評價和選擇 供方；簽定分包合同；對分包項目實施驗證8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制貨物交接及進(jìn)庫1、根據(jù)合同要求，顧客應(yīng)負(fù)責(zé)將貨物備齊，并按合同 規(guī)定向倉儲組織移交，移交的方式有：? 組織在顧客指定的地點交接，并將貨物轉(zhuǎn)移到組 織。? 顧客將貨物送到組織指定的地點，并進(jìn)行交接。? 不論哪種方式，組織都要對貨物進(jìn)行驗收，其主 要內(nèi)谷后：品種、數(shù)重、包裝，必要時對內(nèi)在質(zhì) 量進(jìn)行檢驗，對于后質(zhì)量問題或小適宜儲存的貨 物，要進(jìn)行分區(qū)隔離，與顧客雙方協(xié)商解決。2、辦理進(jìn)庫和交接手續(xù)。

9、8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；8.5.2 標(biāo)識和可追溯性；8.5.3 顧客或外部供方的財產(chǎn)；8.5.4 監(jiān)視和測量資源；9.1監(jiān)視、測量、分析和評價；8.7 不合格輸出的控制；（接下頁）（續(xù)表）產(chǎn)品實現(xiàn)過程主要的質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款號堆碼及在庫管理1、貨物進(jìn)庫后應(yīng)堆碼規(guī)整，堆碼的目的之一是便于在 庫保管，一是充分利用場地和空間。堆碼的要求是： 不影響貨物的外包裝及內(nèi)在質(zhì)量，便于清點和養(yǎng)護(hù)， 不影響貨物及倉庫的安全，便于貨物的進(jìn)出庫。2、在庫管理是為了保證貨物的質(zhì)量和數(shù)量不被損壞或 丟失。一般做法有：定期進(jìn)行貨物數(shù)量的清點及必要 的內(nèi)在品質(zhì)的檢查，根據(jù)保管的有關(guān)要求及參數(shù)定期 進(jìn)行檢測，保持

10、符合保管要求的環(huán)境，如溫、濕度等 等。8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；8.5.2 標(biāo)識和可追溯性；8.5.3 顧客或外部供方的財產(chǎn)；8.5.4 監(jiān)視和測量資源；8.5.5 、測量、分析和評價；8.5.6 不合格輸出的控制；貨物出庫1、出庫是倉儲業(yè)務(wù)的最舟-個環(huán)節(jié)，由組織將貨物備 好，按合同規(guī)定向顧客（或顧客指定代理人）移交。出庫的方式：? 在組織完成交接，由顧客將貨物運走。? 在顧客指定的組織以外地點完成交接。2、辦理出庫和交接手續(xù)。輔助工作過 程1 .不論是進(jìn)庫、出庫、庫內(nèi)堆碼和保管，都需要進(jìn) 行卸裝、搬運工作，一般分人工和機(jī)械兩種形式。 涉及的設(shè)備主要后：叉（鏟）車、吊車、汽車（或 拖車

11、）、碼垛機(jī)等。2 .倉儲組織不僅要負(fù)責(zé)庫內(nèi)貨物的安全，對于防火、 防洪和防盜也必須給予高度的重視。3 .倉儲業(yè)務(wù)的儲存手段不僅使用庫房、貨場，目前 集裝箱的大量使用也給倉儲業(yè)務(wù)帶來重大變化， 因此集裝箱的應(yīng)用和管理也是倉儲組織的一項重 要，作。6 關(guān)鍵質(zhì)量活動倉儲服務(wù)產(chǎn)品形成過程中的關(guān)鍵質(zhì)量活動和通常所涉及的職能部門/單位如下:產(chǎn)品實現(xiàn)過 程關(guān)鍵質(zhì)量活動通常所涉及的職能部門/單位倉儲服務(wù)合同的洽談和簽訂倉儲組織和顧客雙方確定合同有關(guān)內(nèi)容（如儲存貨物的 品種、數(shù)量、儲存時間、保管要求等）的確定和評審， 就后關(guān)事宜與顧客溝通等。業(yè)務(wù)部門貨物倉儲的策劃? 確定質(zhì)量目標(biāo)；? 資源配置（場地、卸裝設(shè)備、

12、檢測設(shè)備等 ）；? 進(jìn)出庫的檢驗內(nèi)容、檢驗時機(jī)和檢驗方法；? 堆碼的要求等。技術(shù)部門倉儲服務(wù)的夕卜包（需要時）制定選擇、評價和重新評價供方的準(zhǔn)則；評價和選擇供方；簽定分包合同；對分包項目實施驗證。業(yè)務(wù)部門貨物交接 及進(jìn)庫? 根據(jù)合同要求，進(jìn)行貨物移交；? 倉儲組織對貨物進(jìn)行驗證；? 辦理金庫和交接手續(xù)保管部門；質(zhì)檢部門堆碼及在庫管理本著史子在庫管理和充分利用場地、空間的目的對貨物進(jìn)行堆碼；必要的在庫管理，保證貨物的數(shù)量和質(zhì)量保管部門；質(zhì)檢部門出 庫? 確定出庫的方式；? 辦理出庫和交接手續(xù)保管部門輔助過程卸裝、搬運；防火、防盜、防洪；必要時，集裝箱的應(yīng)用和管理保管部門；保衛(wèi)部門7 審核要點與審

13、核方法序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法1合同洽談及簽訂與倉儲服務(wù)有關(guān) 的要求的確定8.2.18.2.2業(yè)務(wù)部門與倉儲服務(wù)有美的顧客溝通和要求包括：顧客的要求、適用的法律法規(guī)要求、組織認(rèn)為的 必要要求、組織聲稱的能夠滿足的要求、處置或控制顧客財產(chǎn)的溝通信息、關(guān)系重大時制定有關(guān) 應(yīng)急措施的特定要求等。1 .顧客的要求包括儲存貨物的品種、數(shù)量、儲存時間、保管要求、有美單證等。2 .法律法規(guī)要求在國家和地方法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、原鐵道部、交通運輸部等各部委發(fā)布的規(guī)范和制度相應(yīng)條款中有規(guī)定，還包括涉及人身安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護(hù)的要求等。3 .組織認(rèn)為的必要要求

14、和聲稱能夠滿足的要求在組織的倉儲服務(wù)規(guī)范或特定項目的投標(biāo) 文件、服務(wù)承諾中明確。4 .處置或控制顧客財產(chǎn)的溝通信息在與顧客溝通時確定。5 .關(guān)系重大時制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求，在與顧客溝通時確定或由組織預(yù)測確定。應(yīng)重點審核組織如何確定與倉儲服務(wù)有美的要求，總的要求是否在打美成文信息中予以明確。評審內(nèi)容包括倉儲服務(wù)的要求是否清楚；有關(guān)服務(wù)的變更（合同或定單的變更）內(nèi)容是否已明確，是否傳遞到相關(guān)部門并得到同意；組織是否有能力滿足合同或訂單的要求。應(yīng)重點審核：1.合同（常規(guī)合同、特殊合同）規(guī)定的要求如貨種、技術(shù)質(zhì)量要求、時間進(jìn)度、費用和質(zhì)量 要求等是否明確；如果合同有變化，是否將變更信息明確，并及

15、時、準(zhǔn)確的傳遞給相關(guān)部門，相 關(guān)部門是否同意；與倉儲服務(wù)有關(guān) 的要求的評審8.2.3業(yè)務(wù)部2 .組織能否在人員、設(shè)備、設(shè)施、機(jī)械、卸裝工藝、服務(wù)提供等方面滿足合同的要求；3 .評審的方式是否明確，一般有會議評審、會簽評審、授權(quán)人員的審批評審等；4 .評審結(jié)果的記錄，評審后所采取措施的記錄是否保存。注：A）倉儲合同在“合同法”中有專門的要求，要求中所指的滿足顧客要求的能力，主要序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法2與顧客溝通8.2.1業(yè)務(wù)部是貯存能力。它涉及到空間、時間、設(shè)備和環(huán)境的要求?？臻g：主要是庫房及貨場的高度、面積、地坪負(fù)荷能力等；時間

16、：對顧客要求的貯存期能否滿足；環(huán)境：指是否與共同存放的貨物有排斥的要求，與倉庫的經(jīng)營資格有不符的情況。以上方聞要結(jié)合考慮，缺一不可，業(yè)務(wù)部門要了解與此相關(guān)的情況變化。B）倉儲作業(yè)的銷售合同包括裝卸作業(yè)合同；C）合同的分類：常規(guī)合同：一般是指在上述方面沒有特殊要求的，或長期協(xié)議下的具體委托。由于有些 小貨主貨量小、時間短或業(yè)務(wù)零星，也有的貨物由于運輸?shù)臅r間不易控制，有先成交、操作 后補手續(xù)的情況，所以會出現(xiàn)口頭合同。應(yīng)對口頭合同中有關(guān)顧客要求的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。特殊合同：指有特殊的儲存要求（如超大、超重的；時間長的，對儲存有特殊要求的， 或?qū)ζ渌浳镉匈|(zhì)量影響的等）的，或是長期的意向性合同。詢問負(fù)責(zé)

17、人及查有關(guān)材料：1） 與顧客溝通的時機(jī)、方式、職責(zé)、渠道及溝通結(jié)果的利用等是否作出了安排并實施溝通？2） 對顧客、潛在顧客的問詢、合同或訂單的處理、對合同或訂單的修改信息是否與顧客進(jìn)行J功效的溝通？顧客反饋包括顧客抱怨是否進(jìn)行收集、分析和處理，是否符合規(guī)定要求？序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法倉儲服務(wù)的策劃8.16.27.17.1.27.1.3技術(shù)部辦公室通過查有關(guān)文件和記錄及現(xiàn)場觀察，重點查：1 ）倉儲服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)和要求是否明確；2 ）倉儲服務(wù)的過程是否確定，如裝卸過程、堆碼過程、在庫養(yǎng)護(hù)過程及相應(yīng)的實施方法 /規(guī)定等。倉儲服務(wù)的資源

18、是否確定，如庫房、苫墊物料、設(shè)備（叉車、吊車、汽車、碼垛機(jī)、 電梯、除塵和通風(fēng)設(shè)備）、人員（理貨員、調(diào)度員、紋車手、質(zhì)檢員、裝卸機(jī)械駕駛?cè)藛T）等；3 ）倉儲服務(wù)所要求的驗證，檢驗活動是否確定，包括進(jìn)庫檢驗、在庫檢驗、出庫檢驗等；4 ）為倉儲服務(wù)過程及結(jié)果滿足要求提供證據(jù)所需的記錄是否得到確定。1）倉儲組織的供方主要是一些搬運、裝卸組織，與對其他組織不問的要求是特別強調(diào)分承3倉儲服務(wù)的外包（需要時）外包過程8.48.4.1業(yè)務(wù)部包方的運力（車的數(shù)量、單車載重量）和起重能力。也有的將對倉庫自有設(shè)備的維修方或零配件 單應(yīng)方作為供方。作為運輸供方多有代組織進(jìn)行交接和取回單證的責(zé)任。2）倉儲組織應(yīng)根據(jù)本

19、組織的要求制定外部倉儲服務(wù)供方評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價 的準(zhǔn)則，為證實供方的能力對供方評價方式一般可采取：a）現(xiàn)場考察；b）以往業(yè)績的認(rèn)可；序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法c）供方證明文件的確認(rèn)。3）倉儲組織應(yīng)明確對供方實行控制的方法和程度，控制的環(huán)節(jié)包括選擇、評價、重新評價等，對于分包的裝卸服務(wù)應(yīng)對這些供方制訂作業(yè)控制和定期評定的要求和程序，不向目的的供方的控制方式和程度可以用/、向的規(guī)定。4 ）倉儲組織應(yīng)建立并保存對供方評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的記錄。包括由 評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價 所引起的任何必要措施的記錄。外包

20、信息8.4.2業(yè)務(wù)部門倉儲組織應(yīng)編制采購文件，規(guī)定供方服務(wù)的類別、技術(shù)和質(zhì)量要求、驗收方法、并經(jīng)授8.4.3權(quán)人員審批。夕他服務(wù)的驗證8.4.2倉儲組織應(yīng)確定對供方產(chǎn)品的檢驗或其他驗證活動并予以實施，應(yīng)在采購文件中對驗證的安排及產(chǎn)品交付方法作出規(guī)定，一般通過簽定采購合同得到供需雙方認(rèn)可和實施。當(dāng)合同規(guī)定顧客要對供方產(chǎn)品進(jìn)行驗證時，組織應(yīng)提供必要的條件，使顧客能在組織或供方處對分承包產(chǎn)品是否符合要求實施驗證。序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法4倉儲服務(wù)提供倉儲服務(wù)提供的控制8.57.1.48.5.4質(zhì)檢部門完整的倉儲服務(wù)過程應(yīng)包括以下步驟：業(yè)

21、務(wù)調(diào)度根據(jù)顧客的通知，將具體的到貨時間、品種、數(shù)量、擬存放地點、所需設(shè)備、人力 和其它事項提前通知收發(fā)貨員、保管員及裝卸人員所在單位并督促做好準(zhǔn)備（包括人員、設(shè)備、 倉位）。保管部質(zhì)檢部貨到后，檢驗、裝卸、入庫堆碼是連續(xù)作業(yè)（有的單位收發(fā)貨員和保管員是一人兼任）的，即邊檢邊卸邊碼垛，發(fā)現(xiàn)問題立刻分區(qū)隔離或停止工作。由于對一般的商品倉儲 組織只負(fù)責(zé)品種、數(shù)量和外包裝的檢驗，內(nèi)在質(zhì)量多是產(chǎn)品合格證來證明，所以只要不是貯存原 因引起的質(zhì)量問題，倉庫不承擔(dān)責(zé)任。特殊商品（指隨著時間、環(huán)境的變化，貨物內(nèi)在質(zhì)量會產(chǎn) 生化學(xué)、物理等方面的變化）要經(jīng)專門具備資格的人員或機(jī)構(gòu)檢驗及鑒定。驗收完畢后，與顧客 辦理

22、交接手續(xù)并進(jìn)行入庫登記。貨物的堆碼和裝卸要注意：按安全操作規(guī)范使用各種設(shè)備，嚴(yán)禁設(shè)備及建筑物超過安全負(fù)荷 量。對貨物要輕拿輕放，不倒置，要根據(jù)安全的要求、貨物本身及包裝的要求、利于保管和體積 及面積的利用、儲存場所、季節(jié)及氣候等要求確定垛型和大小、高低。貨垛要穩(wěn)固，并留出柱距、 墻距、垛距、燈距、頂距（距離）。要防止人身、設(shè)備、庫房、貨物及其包裝受到傷害或損害。同時要便利倉庫的翻垛、驗收、日常養(yǎng)護(hù)、進(jìn)出庫等作業(yè)。序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法標(biāo)識和可追溯性8.5.2保管部門在庫養(yǎng)護(hù)要有各類貨物適宜的儲存條件的規(guī)定，以此規(guī)定養(yǎng)護(hù)的要求和措

23、施。貨物儲存安全 是否，與儲存場所的溫濕度有著極其密切的關(guān)系。絕大部分貨物對溫濕度都有一定的要求，溫濕 度不適宜會引起某些貨物發(fā)熱、霉腐、銹蝕、脆裂、干縮，甚至自燃、爆炸。所以要按時測定、 觀察了解庫內(nèi)、外溫濕度，要記錄、通告，以便及時采取措施（如通風(fēng)、吸濕、翻倒、晾曬、換 包裝等）保證貨物處于合適的儲存環(huán)境。對于霉菌、蟲害、鼠害等影響和破壞貨物及包裝的因素也要定期進(jìn)行檢查和防治。對風(fēng)、雪、雨的自然災(zāi)害也要做到有預(yù)報，有措施，有檢查。出庫基本要求和進(jìn)庫基本要求一樣，也是先通知后出庫，不問的是及時備貨， 進(jìn)行出庫檢驗，辦理出庫檢驗，辦理交接手續(xù)和出庫登記。要注意的是出庫完畢要及時對現(xiàn)場進(jìn) 行清理

24、。產(chǎn)品的標(biāo)識和可追溯性雖然大部分貨物都有自身的標(biāo)識，但為了區(qū)分貨物的批次、廠家或自身管理的需要等，倉儲 組織經(jīng)常重新設(shè)立標(biāo)識。一般有三種：分區(qū)標(biāo)識：用庫房（貨場）號加上貨位號進(jìn)行標(biāo)識；貨卡：闈卡片形式，表明貨物的品種、規(guī)格、數(shù)量等；商品帳：除表明上述內(nèi)容外，還后進(jìn)、出庫的日期和每一次進(jìn)、出的情況（也是一種質(zhì) 量記錄）。也有的組織以貨卡代替部分商品帳的內(nèi)容。這三種標(biāo)識要結(jié)合使用，同時由于貨物后可能整進(jìn)零出、零進(jìn)整出、陸續(xù)進(jìn)出等特點，所以 標(biāo)識的內(nèi)容是動態(tài)的。序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3保管部門檢驗狀態(tài)標(biāo)識組織應(yīng)對倉儲和

25、裝卸作業(yè)的檢驗狀態(tài)加以標(biāo)識和記錄，狀態(tài)標(biāo)識應(yīng)能區(qū)分：已檢驗合格；已檢驗但不合格。倉儲組織的檢驗狀態(tài)標(biāo)識多數(shù)采用分區(qū)或掛牌的方式，如：單證、作業(yè)票、標(biāo)記、標(biāo)簽、印 早、定置存放等不同形式，同時應(yīng)在記錄上有所表小。組織要保護(hù)好檢驗裝卸作業(yè)狀態(tài)的標(biāo)識，以確保只有通過規(guī)定檢驗合格的裝卸作業(yè)提供顧客。倉儲設(shè)備的維護(hù)庫房和苫墊物料的維護(hù)作為倉儲組織，庫房作為主要的生產(chǎn)資料，它的主要維護(hù)要求是密閉性（指門窗）和隔水性 （防漏及阻隔地面水）。要定期檢查和維修。對于苫墊物料除J上述要求外還要考慮材料不要含水，要注意晾曬。設(shè)備的維護(hù)倉庫的設(shè)備有叉車、吊車、汽車、碼垛機(jī)、電梯、除濕和通風(fēng)設(shè)備。要按各自的要求進(jìn)行保

26、養(yǎng)和維修，同時要注意對季節(jié)性使用設(shè)備的封存管理。序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法倉儲服務(wù)提 供過程的確 認(rèn)8.5.1f)技術(shù)部門保管部門由于貨物及包裝的尺寸干差方別，材料也各式各樣，所以，如何利用有限的面積和空間，達(dá)到既不影響貨物及包裝的質(zhì)量，有便于儲存保管，特別是貨垛形成后，既無法了解垛內(nèi)的 溫濕度又無法檢查垛中貨物的質(zhì)量、對包裝的影響，又要保持貨垛不變形、不倒塌，要保持 垛內(nèi)的通風(fēng)，以及如何苫蓋（室外貨垛）、如何墊（用一些木材或石材在垛底支撐，達(dá)到通風(fēng)、防潮、防水淹的作用）都要憑經(jīng)驗和技術(shù)，由于它是定型后難以檢查和返工成本大的特 點，

27、故作為特殊過程進(jìn)行控制是適宜的。宜對從事碼垛的人員、機(jī)械、苫墊材料、碼垛方式 進(jìn)行確認(rèn)，以保證碼垛質(zhì)量。技術(shù)部門宜制定確認(rèn)的準(zhǔn)則。顧客或外部供方的財產(chǎn)8.5.3保管部門顧客財產(chǎn)的控制對于倉儲組織，負(fù)責(zé)對顧客的貨物進(jìn)行貯存是其主要業(yè)務(wù)，從這個角度來說，貨物和與其有 關(guān)的憑證是屬于顧客提供的產(chǎn)品，所以對其的驗證等工作與倉儲的業(yè)務(wù)過程交叉，要強調(diào)的是應(yīng) 重視對有關(guān)部門憑證的驗證和保存。如發(fā)現(xiàn)丟失和損壞，應(yīng)盡快通知顧客。5過程的監(jiān)視和測量9.1質(zhì)管部門/授權(quán)檢 查人員1、組織是否采用了適宜的方法對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視/或測量，是否按規(guī)定由組織授權(quán)的檢查部門/人員定期或不定期的對過程活動進(jìn)行監(jiān)督檢查

28、？2、是否采用了適宜的方法分析監(jiān)視和/或測量結(jié)果，并在適當(dāng)時對發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行糾正和采取糾正措施。序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法6倉儲服務(wù)的監(jiān)視和 測量9.1質(zhì)檢部/授權(quán)檢查 人員倉儲組織裝卸和服務(wù)一般沒有試驗，只有檢驗。1）進(jìn)貨檢驗由收發(fā)貨員根據(jù)業(yè)務(wù)部門或運輸部門開具的有效憑證進(jìn)行品種、規(guī)格、標(biāo)志和數(shù)量的逐一對 照檢查；對每件貨物的包裝是否完整、牢固、有無破損、受潮、水濕、油污、液體貨物有無滲漏痕跡 等進(jìn)行仔細(xì)查驗；對產(chǎn)品的有關(guān)單證和文件（如產(chǎn)品的合格證明）進(jìn)行核對，檢驗完畢要進(jìn)行記錄及辦理交接 手續(xù)；原則上，“緊急放行”只能放到碼垛

29、以前（簡單貨垛除外），否則成本太大。2）過程檢驗過程檢驗即在庫檢驗，主要是定期對貨物的數(shù)量、貨垛的安全（防止傾斜使奧博站變形、防 止倒塌）、貨物的質(zhì)量和環(huán)境（如溫濕度）進(jìn)行盤店、檢驗和檢測，并予以記錄；由于倉儲業(yè)務(wù)的工作場所和產(chǎn)品是固定的，只有時間的推移，一般沒有“例外轉(zhuǎn)序”。3）最終檢驗最終檢驗基本程序和進(jìn)貨檢驗一致。最終檢驗的內(nèi)容一般是依據(jù)合同要求和服務(wù)規(guī)范對交貨及裝卸作業(yè)完結(jié)進(jìn)行的檢驗。由倉儲組織和顧客雙方對交貨及裝卸作業(yè)的共同確認(rèn)并交接簽證來完成最終檢驗；序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法7監(jiān)視和測量設(shè)備的 控制7.1.5質(zhì)檢部組織

30、的自我評價也是一種檢驗方式。4）檢驗記錄組織應(yīng)建立并保存檢驗的記錄，記錄應(yīng)清楚表明作業(yè)是否已按驗收標(biāo)準(zhǔn)通過了檢驗，以及作 業(yè)是否按規(guī)范提供；記錄應(yīng)標(biāo)明負(fù)責(zé)合格貨物、單證與服務(wù)放行的授權(quán)檢驗者。組織應(yīng)確定檢驗所用的設(shè)備，一般來說進(jìn)、出庫的檢驗多是感官檢驗，只價-些特殊貨物或 專業(yè)倉庫才有檢尺、檢重和水分測定，使用的多是卷尺、磅秤、天平及烘干設(shè)備。在庫檢驗設(shè)備主要是溫濕度計，由于倉庫要求的檢驗精確度并不高哦，同時這類器具價值也 不高，有時帶計量部門檢測比買新的還貴，所以有的是定期更換，有的利用對比方案確定是否可 用。目前也有電子測溫、測濕、防火報警設(shè)備，對于這一類檢測設(shè)備應(yīng)定期送專門機(jī)構(gòu)檢測。審核

31、時要注意查組織：a）是否為服務(wù)符合要求提供證據(jù)配備了必要的測量設(shè)備？b）組織是否建立了測量設(shè)備的控制過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行并與監(jiān)視和測量的 要求相一致的方式實施？序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法8不合格輸出的控制8.7質(zhì)檢部c）測量設(shè)備是否在規(guī)定的校準(zhǔn)周期或使用前，已按國家承認(rèn)的基準(zhǔn)進(jìn)行了校準(zhǔn)或驗證？當(dāng)不存在上述基準(zhǔn)時，是否記錄了校準(zhǔn)或驗證的依據(jù)？是否保持有校準(zhǔn)或驗證結(jié)果的記錄？測量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)是否能識別？d ）測量設(shè)備在搬運、維護(hù)和貯存期間，其準(zhǔn)確度和適用性是否保持完好？e）發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備不符合要求時，是否對以往測量的結(jié)果的有效

32、性進(jìn)行了評價和記錄，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?？倉儲組織應(yīng)建立并保持對不合格品控制的程序。應(yīng)控制不合格品的標(biāo)識、記錄、評價、隔 離和處置，并通過有關(guān)職能部門。不合格輸出 有物品（包括包裝）不合格和服務(wù)（或操作）不合格兩種。1）物品的不合格a）顧客提供的不合格產(chǎn)品，由于倉庫和貨主方面為了降低成本，同時考慮到倉庫作業(yè)比較簡單，對于在出廠包裝時已做了防震處理的貨物及不需要檢重、檢尺的貨物，倉庫只對貨物的品種、規(guī)格、數(shù)量和外包裝質(zhì)量負(fù)責(zé)，一般不進(jìn)行內(nèi)在質(zhì)量的檢驗。所以，顧客提供的不合格產(chǎn)品有兩類：在進(jìn)貨時發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，如品種、數(shù)量的錯誤，外包裝的損壞，明顯的內(nèi)在質(zhì)量問題（如泄露、破碎等）等等，分區(qū)隔離，進(jìn)行記錄，通知顧客進(jìn)行處理；序 號主要過程的關(guān) 鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 條款通常涉及的職 能部門/單位審核要點和取證方法9顧客滿意9.1.2質(zhì)量管理部門/ 各部門在進(jìn)貨時沒發(fā)現(xiàn)，而在出貨及前面各環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的貨物內(nèi)在質(zhì)量問題（如有些貨物泄露速度慢，進(jìn)貨時不可能發(fā)現(xiàn)），要分區(qū)隔離、進(jìn)行記錄、通知顧客要共同處埋，叩且多要查 找原因，分清責(zé)任，采