OHSAS18001稽核檢查表

1、受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全政策的制定A03A01是否制定了文件化的職業(yè)健康安全政策？職業(yè)健康安全政策是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV職業(yè)健康安全政策的內(nèi)容A03A01職業(yè)健康安全政策是否與的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜？職業(yè)健康安全政策是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)、對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全政策是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？VVV職業(yè)健康安全政策的傳達(dá)與管理A03A01如何向全休員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問(wèn)

2、員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全政策？為公眾獲得職業(yè)健康安全政策提供了何種方便?相關(guān)方告知函記錄？公眾如何獲得職業(yè)健康安全政策？VVVVVV職業(yè)健康安全政策是否得到實(shí)施A03A01檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)政策是否得到實(shí)施？V職業(yè)健康安全政策的評(píng)審與修訂A03A01是否后定期評(píng)審職業(yè)健康安全政策的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)職業(yè)健康安全政策？如何對(duì)職業(yè)健康安全政策進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28

3、001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序C09A02有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？VV是否對(duì)的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)C09A02是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？VVV用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)C09A02是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及

4、其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？VVV辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)C09A02 是否考慮三種狀態(tài)？ 是否考慮三種時(shí)態(tài)？ 是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？ 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的OHS風(fēng)險(xiǎn)？VVVV如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C09A02 有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？ 有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？ 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？ 對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？VVVVVVVV如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃C09A02是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/VVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有

5、不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃C09A02對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？V危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新C09A02有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定職業(yè)健康安全政策、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)C09A02哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？VVVV

6、4.3.2法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序C09B01程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？VVVVV適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些C09B01是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？VVVV法規(guī)信息是否及時(shí)變更C09B01由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？

7、VVV如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息C09B01法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.3.2法規(guī)和其他要求本的守法情況及守法證明性文件C09B01過(guò)去、現(xiàn)在后無(wú)違法？各項(xiàng)

8、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV4.3.3目標(biāo)是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)C09C01目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面C09C01目標(biāo)的內(nèi)容是否符合政策的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求?目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問(wèn)題、財(cái)政及動(dòng)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可.測(cè)量性，有

9、無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？VVVVVVVVV目標(biāo)是否得到了落實(shí)C09C01受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？ 目標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？ 是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.3.3目標(biāo)目標(biāo)是否得到了落實(shí)C09C01是否明確了招待部門和負(fù)

10、責(zé)人？是否已向有美人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVV有尢職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)C09C01檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂C09C01職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了職業(yè)健康安全管理方案C09C01方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求C09C01 是否明確了責(zé)任人？ 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？ 是否明確了時(shí)間要求？ 是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV方案是如

11、何監(jiān)督實(shí)施的C09C01由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)C09C01是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所所的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVV方某是否及時(shí)修訂C09C01什么情況下修訂方案,是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了的結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限B04A01是否有清晰的職業(yè)健康安全結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤箕是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？VVVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受

12、審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：1審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限B04A01最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVV管理者代表的職責(zé)權(quán)限B04A01管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況？V管理者的作用B04A01管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必

13、要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定J職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活動(dòng)？VVVVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的B04A01各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全政策之間的關(guān)系？VVV4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求C06A01對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人

14、員的安排是否滿足要求？VV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.2.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)C06A01培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的/、同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象

15、是否包括所有員工？是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行職業(yè)健康安全政策、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒(méi)后應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)1?對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？是否對(duì)所有新進(jìn)員工進(jìn)行了二級(jí)安全教育培訓(xùn)？培訓(xùn)記錄是否全？VVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄C06A01上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVV供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何C06A01培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的

16、效果如何？VV對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何C06A01可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序？C10A0

17、1是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全政策的途徑和方法是否可行？是否方便？VVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容C10A01員工是否參與職業(yè)健康安全政策和程序的制定、修訂與評(píng)審？員工是否參與商討影響工件場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？VVVV協(xié)商和交流的記錄C10A01涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息

18、有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？VV通報(bào)職業(yè)健康安全政策和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過(guò)程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流C10A01是合同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)米取何種方式?受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核

19、員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.4.3協(xié)商和溝通向外部相美方的信息交流C10A01是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)？是否向供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？VVV4.4.4文件是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)義件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？C05A01與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？ 與受審核部門相關(guān)的文件有多少？ 三同時(shí)報(bào)告、結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？VVVVV職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？C05A01職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的內(nèi)容是否

20、滿足GB/T28001的要求？職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑C05A01有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符合要求C05A01程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？ 外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？ 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？ 是否規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVV注

21、：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5文件和資料的控制文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況C05A01所有文件是否字跡清楚？所有義件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)義

22、件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV外來(lái)文件的控制C05A01是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理C05A01是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有美的運(yùn)行與活動(dòng) 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？ 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？ 受審核部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有美的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？ 如何確定的？ 何時(shí)確定的？VVVVVVV對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離政策、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？VV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合

23、,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.4.6運(yùn)行控制對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有美的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定C10D03C07E02C10D01C10D02C10D04C10D05C10D06C10D07所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？對(duì)活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作的設(shè)計(jì)，是否制定了管

24、理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是含后原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià),有無(wú)程序？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？VVVVVVVVVVVV運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄,有美的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記

25、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況C10D06是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？V.噪音管制C10B02車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？后尢社區(qū)居民投訴？VVVV職業(yè)病防治C10D02職業(yè)危害因素登記表是否完成？ 職業(yè)危害因素接觸人員登記表？ 本單位如何預(yù)防職業(yè)病

26、的發(fā)生？VVV化學(xué)品管制C10D03化學(xué)品是否登記齊全？現(xiàn)場(chǎng)MSDS是否張貼，防護(hù)用品是否齊全？使用中是否存在滲漏情況？VVV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？C10C01可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？VVVV是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序C10C01是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置VVV依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)C10C01針對(duì)事故和緊急狀態(tài)米取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確

27、定的？是否經(jīng)過(guò)認(rèn)證？V注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)C10C01是否有明確的處置程序、方法、措施和領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？后尢與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？VVV是否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定C10C01如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？

28、是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？啟尢上述記錄？VVVV是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定C10C01什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？VVVVV4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視有無(wú)績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序C08G03是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序？績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)后尢具體的規(guī)定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求?VVVVVV是否對(duì)的職

29、業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？C08G03能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？VV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視是否對(duì)職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查C08G03是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文

30、件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？VVVVV是否對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行測(cè)定？C08G03后無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？VV是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況C08G03是否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？VVVVVVVV有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？C08G03程序有無(wú)規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？VVVVVV監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？C08G

31、03是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？VVVVVV檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視有沒(méi)有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？C08G03是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精

32、密度是否符合要求？ 是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？ 是否明確設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？ 不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？ 監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？VVVVVVVVVVV4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？C08G01C08G02程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)

33、防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期:王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查檢查結(jié)果記錄4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件、不符合的倜查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措

34、施程序是否得到實(shí)施？C08G01C08G02對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否米取了預(yù)防措施/所有措施是否完成？是否有效,有無(wú)記錄？VVVVVVVVVV4.5.3記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序C05B01程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？VV是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序C05B01本與職業(yè)健康安全管理有美的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定？VVVV注：檢查結(jié)果記錄”欄：符合Q輕微不符合,嚴(yán)重不符合x(chóng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人/日期：王長(zhǎng)江10.11.25批準(zhǔn)人/日期：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)查4.5.3記錄和記錄管理記錄管理的實(shí)況C05B01是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保