公司監(jiān)察部管理制度(試行)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上監(jiān)察審計部管理制度（試行）第一章：總 則第一條 為了加強公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運行，提高各部門的行政職能，強調(diào)執(zhí)行力，發(fā)揮監(jiān)察審計工作在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控體系中的監(jiān)督作用，制定本公司監(jiān)察審計部管理制度。第二條 監(jiān)察審計部是公司行使監(jiān)察審計職能的部門，負(fù)責(zé)公司各項目部、各員工對公司規(guī)章制度的貫徹落實情況以及企業(yè)經(jīng)營中各具體事宜的執(zhí)行情況進行監(jiān)察審計。第三條 監(jiān)察審計部的監(jiān)察審計工作對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)并匯報工作。第四條 監(jiān)察審計工作必須實事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律、公司規(guī)章制度上人人平等。第五條 監(jiān)察審計部工作圍繞公司經(jīng)營生產(chǎn)工作，在有關(guān)部門的配合下，積極有效的開展廉政監(jiān)

2、察和效能監(jiān)察，實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合的原則。第六條 監(jiān)察審計部工作人員必須熟悉監(jiān)察審計業(yè)務(wù)，遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)法，清正廉潔，保守秘密。第七條 監(jiān)察審計人員依法執(zhí)行職能，受法律和公司規(guī)章制度保護，任何部門和個人不得拒絕、阻礙監(jiān)察審計人員依法執(zhí)行工作，不得打擊報復(fù)監(jiān)察審計人員。第二章：監(jiān)察審計部主要職能第八條 在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)監(jiān)察審計部的全面工作開展。除監(jiān)察審計部專職人員外，公司可視監(jiān)察工作需要，臨時成立檢查組或指定其他部門和項目部的人員參與。第九條 制定、監(jiān)督、落實公司各項規(guī)章制度，并對公司內(nèi)部的規(guī)章制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查，對各部門履行崗位責(zé)任

3、及從事管理活動的情況進行監(jiān)督監(jiān)察，加強規(guī)范公司內(nèi)部管理，執(zhí)行獎懲條例。第十條 會同公司行政部門對項目部及員工進行不定期的工作能力、遵章違紀(jì)、廉潔自律方面的審查與考核。第十一條 協(xié)同公司各部門對項目部內(nèi)部各種違規(guī)違紀(jì)、材料（設(shè)備）采購、財務(wù)管理、成本控制、經(jīng)營計劃、制度執(zhí)行、工作和生活作風(fēng)方面存在的問題進行調(diào)查、審核和處理，發(fā)動鼓勵員工檢舉揭發(fā)各種違規(guī)違紀(jì)行為，并對舉報人員嚴(yán)格保密。第十二條 受理對公司各項目部及其員工的違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告、申訴。第十三條 會同相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司審計管理檢查，嚴(yán)格落實審計管理規(guī)定，對營私舞弊、中飽私囊、行賄受賄、弄虛作假者嚴(yán)懲不貸。第十四條 召集綜合檢查組定期

4、、不定期的綜合檢查，對查處問題及時處理并責(zé)令限期整改。第十五條 對違反公司規(guī)章制度員工，根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，做出罰款、警告、降職、撤職處分的決定，并上報總經(jīng)理。第十六條 定期公布監(jiān)察審計檢查情況及處理結(jié)果。第十七條 完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。第三章：監(jiān)察審計權(quán)限第十八條 公司監(jiān)察審計部履行監(jiān)察職能，有權(quán)采取下列措施：一、要求被監(jiān)察審計的部門和人員提供與監(jiān)察審計事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其它有關(guān)的材料，進行查閱或者予以復(fù)制。二、要求被監(jiān)察審計的部門和人員就監(jiān)察審計事項涉及的問題做出解釋和說明。三、責(zé)令被監(jiān)察審計的部門和人員停止違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、行政紀(jì)律的行為。第十九條 監(jiān)察審計

5、部在調(diào)查違規(guī)違紀(jì)行為時，可以根據(jù)實際情況和工作需要采取以下措施：一、暫予扣留、封存可以證明違反公司行政紀(jì)律的文件、資料、財務(wù)賬目和其它有關(guān)的材料。二、責(zé)令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物。三、責(zé)令有違反公司規(guī)章制度嫌疑人員在指定的時間、地點就調(diào)查事項涉及的問題做出解釋和說明。四、建議公司或有關(guān)部門暫停有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的嫌疑人員的執(zhí)行職務(wù)。第二十條 監(jiān)察審計部根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察審計決定。一、拒不執(zhí)行違反國家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度和行政紀(jì)律，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。二、公司各部門做出的決定、命令、指示違反公司規(guī)章制度和行政紀(jì)律，

6、應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷的。三、給公司利益和員工合法權(quán)益造成損害，需要采取補救措施的。四、錄用、任免、獎懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。五、依照公司各項規(guī)章制度和行政紀(jì)律的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的。六、對于嚴(yán)重的違規(guī)違紀(jì)行為，依法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、罰款、降級、撤職、開除行政處分的。七、對于違規(guī)違紀(jì)行為所取得的財物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的。八、其它需要提出監(jiān)察建議的。第二十一條 監(jiān)察審計部根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。監(jiān)察審計部根據(jù)有關(guān)決定提出的監(jiān)察審計建議，有關(guān)部門無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。第二十二條 公司監(jiān)察審計部對控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為經(jīng)核查屬實的有功人員

7、，可以依照有關(guān)規(guī)定給予200-2000元獎勵（按追繳、挽回直接經(jīng)濟損失額度的20%予以獎勵）。第四章：監(jiān)察審計工作程序第二十三條 監(jiān)察審計部根據(jù)國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，制定公司年度監(jiān)察計劃和實施方案。第二十四條 對于需要查處的事項，要進行初步審查，認(rèn)為有違規(guī)違紀(jì)的行為，需要給予行政處分的要立案。對重要復(fù)雜的案件經(jīng)公司批準(zhǔn)后移交國家司法部門立案。第二十五條 監(jiān)察審計部工作人員在調(diào)查工作中全面收集證據(jù)，聽取被調(diào)查人的陳述和辯解。第二十六條 監(jiān)察審計部工作人員辦理的監(jiān)察審計事項與本人及其親屬有厲害關(guān)系或有其它關(guān)系可能影響公正處理監(jiān)察審計事項的，應(yīng)當(dāng)回避。第二十七條 監(jiān)察審計部對于立案調(diào)查的案

8、件，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定違法違紀(jì)事實不存在，或者不需要追究行政責(zé)任的，應(yīng)予撤銷，并告知被調(diào)查部門和被調(diào)查人員。第二十八條 監(jiān)察審計部做出的重要的監(jiān)察決定和提出的重要的監(jiān)察建議，需呈報總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十九條 監(jiān)察審計決定、監(jiān)察審計建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達有關(guān)單位或者有關(guān)人員。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)察審計決定或者監(jiān)察審計建議之日起五日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定或者采納監(jiān)察建議的情況呈報監(jiān)察審計部。第三十條 對監(jiān)察審計決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起五日內(nèi)向公司總經(jīng)理提出申請復(fù)審，在復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。第五章：處 罰第三十一條 被監(jiān)察的部門和人員違反本規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)對直接責(zé)任人和其部門負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的行政處分：一、隱瞞事實真相，出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的。二、利用職權(quán)包庇違法、違紀(jì)行為的。三、故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察審計事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其它有關(guān)材料和其它必要情況的。四、拒絕在規(guī)定時間和地點就監(jiān)察審計部門所提問題作出解釋和說明的。五、拒不執(zhí)行監(jiān)察審計決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察審計建議的。六、阻擾、抗拒監(jiān)察審計人員