我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體特征制度障礙與機(jī)制創(chuàng)新

1、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體特征制度障礙與機(jī) 制創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和跨越式發(fā)展的重要途徑。 目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迅速 發(fā)展，在部分技術(shù)領(lǐng)域取得了重要突破，但仍然沒有掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，產(chǎn)業(yè)層級仍然偏低，并出現(xiàn)了 重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象。與技術(shù)追趕的工業(yè)化過程不同，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，對國家的企業(yè)制度、科技制度、融資制度、教育 制度、財(cái)稅制度、市場管理制度提出了更多、更高的要求。一、新興產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)但又不完全 一致。新興產(chǎn)業(yè)是相對于舊產(chǎn)業(yè)而言的，更強(qiáng)調(diào)其“新興性”。 一般是

2、指隨著新的科研成果和新興技術(shù)的發(fā)明、應(yīng)用而出現(xiàn)的新的部門和行業(yè)，正處于產(chǎn)業(yè)生命周期的形成期階段。 周新生指出 新興產(chǎn)業(yè)承擔(dān)著新的社會(huì)生產(chǎn)分工職能，具有一定規(guī)模和影響 力，代表著市場對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體產(chǎn)出的新要 求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的新方向和新科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的新水平。黃南區(qū)分了狹義的新興產(chǎn)業(yè)和廣義的新興產(chǎn)業(yè)，認(rèn)為狹義的新興產(chǎn)業(yè)主要是指依靠科技革命成果而發(fā)展起來的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，廣義的新興產(chǎn)業(yè)是指那些利用先進(jìn)革命成果而建立起來的一系列對 經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)， 這些產(chǎn)業(yè)普遍采用先進(jìn)的生產(chǎn)技 術(shù)，是科技創(chuàng)新最為集中的生產(chǎn)領(lǐng)域。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)則更強(qiáng)調(diào)“戰(zhàn)略性”， 是指關(guān)系到一個(gè)國家或者地 區(qū)生死

3、存亡而“不得不”發(fā)展的產(chǎn)業(yè)， 涉及國家根本競爭力、 國 家安全、國家戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，影響著一國或地區(qū)的國際地位。戰(zhàn) 略產(chǎn)業(yè)一般可通過政府支持和培育進(jìn)而獲得內(nèi)生競爭優(yōu)勢、 對國 民經(jīng)濟(jì)具有強(qiáng)烈?guī)?dòng)作用， 例如空客就是歐盟戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策的 經(jīng)典案例。新興產(chǎn)業(yè)雖然具有“新興性”但不一定具備“關(guān)系到一個(gè) 國家或者地區(qū)生死存亡”的戰(zhàn)略意義， 而戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)雖然關(guān)系到國 家的根本競爭力、 國家安全和國際地位， 但可能是發(fā)達(dá)國家發(fā)展 非常成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。 而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同時(shí)具有“戰(zhàn)略性”和 “新興性”兩大特征， 是一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長 的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換起著決定性的促 進(jìn)、導(dǎo)

4、向作用，具有廣闊的發(fā)展空間、市場前景、擴(kuò)散效應(yīng)以及 引導(dǎo)科技進(jìn)步的能力，關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)命脈和產(chǎn)業(yè)安全 （ 注： 朱瑞博： 中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群培育及其政策取向， 改 革 2010 年第 3期。 ）。周菲和王寧也指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是對 一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的長期戰(zhàn)略發(fā)展具有支柱性和帶動(dòng)性的產(chǎn)業(yè)， 是能 夠聚吸世界先進(jìn)技術(shù)、 占據(jù)國內(nèi)外市場制高點(diǎn)的產(chǎn)業(yè) （ 注：周菲、 王寧：芬蘭發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)與啟示， 對外經(jīng)貿(mào) 實(shí)務(wù) 2010 年第 2 期。 ） 。正因?yàn)檫@是一個(gè)涉及到國家發(fā)展前景和國際競爭力的重大 問題，因此各國學(xué)術(shù)界和政府部門都非常重視， 紛紛對此進(jìn)行研 究，力圖從總體上把握世界科學(xué)技術(shù)

5、發(fā)展的大趨勢，超前布局， 搶占未來技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。 全球發(fā)達(dá)國家和地區(qū)都 不斷發(fā)布關(guān)鍵技術(shù)或戰(zhàn)略技術(shù)報(bào)告， 制訂中長期戰(zhàn)略來推進(jìn)、 扶 植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展， 企圖在科技研發(fā)上引領(lǐng)全球。 對于后 發(fā)國家或地區(qū)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是其“彎道超車”的難得機(jī)會(huì)， 因此這些國家和地區(qū)也紛紛通過對影響國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性 新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行超前研發(fā)布局， 試圖在短期內(nèi)迅速建立起戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)， 迅速占領(lǐng)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)， 實(shí)現(xiàn)躍遷式的 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。二、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的總體特征 2009年 5 月國務(wù)院常務(wù)副總理李克強(qiáng)在財(cái)政支持新能源與 節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作座談會(huì)時(shí)首

6、次提出“戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)”的概念， 2010 年政府工作報(bào)告中明確提出“大力培育戰(zhàn) 略性新興產(chǎn)業(yè)”。 2010年 9月，國務(wù)院根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的 特征，立足我國國情和科技、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，進(jìn)一步明確了現(xiàn)階段戰(zhàn) 略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)是節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端 裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車七大產(chǎn)業(yè)。培育戰(zhàn)略性 新興產(chǎn)業(yè)已成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、 提 升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵。 當(dāng)前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展 的總體特征主要有：一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)呈快速發(fā)展之勢，涌現(xiàn)出一批高速成長的企業(yè)，但產(chǎn)業(yè)層級仍然偏低，國際競爭力不強(qiáng)“十一五”以來， 由于各級政府長期關(guān)注和大力

7、推動(dòng)高技術(shù) 產(chǎn)業(yè)化問題，近年來在與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重疊的新能源、新材料、信 息技術(shù)、 裝備制造等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域得到了快速發(fā)展， 部分領(lǐng)域產(chǎn) 業(yè)規(guī)模已位居世界前列。 伴隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展， 一 批高速成長的龍頭企業(yè)和中小企業(yè)集群開始涌現(xiàn)。 例如在節(jié)能環(huán) 保產(chǎn)業(yè)中， 2009 年節(jié)能服務(wù)公司注冊數(shù)量累計(jì)達(dá)到 500 多家， 環(huán)保企業(yè)數(shù)約為 3 萬家。北京首創(chuàng)、上海環(huán)境集團(tuán)、萬邦達(dá)、合 加資源、 洪城水業(yè)、 南海發(fā)展、 龍凈環(huán)保、 菲達(dá)環(huán)保、 吉林森工、 同方股份、眾合機(jī)電、凱迪電力等都成長非常迅速。在新能源產(chǎn) 業(yè)中，則涌現(xiàn)出了華銳風(fēng)電、金風(fēng)科技、東方汽輪機(jī)、南高齒等 一批風(fēng)電設(shè)備整機(jī)和零部件龍頭

8、企業(yè)， 無錫尚德、 保定英利等若 干光伏和太陽能熱利用的大型企業(yè)，其中，尚德、英利、晶澳和 天合的企業(yè)規(guī)模已進(jìn)入全球太陽能電池產(chǎn)能的前 10 名。同時(shí)圍 繞龍頭企業(yè)形成了若干從事零部件生產(chǎn)、 服務(wù)配套的上下游中小 企業(yè)集群。北京中關(guān)村、武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，上海、 深圳、長株潭、 西安綜合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地等地形成了一批具有國 際競爭力和較大發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)集群。然而與發(fā)達(dá)國家相比， 當(dāng)前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的層級仍然 偏低，國際競爭力并不強(qiáng)。例如在風(fēng)機(jī)產(chǎn)業(yè)，目前 20 至 30 兆瓦 的風(fēng)機(jī)已成為歐美發(fā)達(dá)國家的主流機(jī)型， 但國外風(fēng)機(jī)生產(chǎn)巨頭為 保持其技術(shù)的壟斷性， 不愿意輸出 25 兆瓦以上級

9、風(fēng)機(jī)制造技術(shù)，也沒有在中國設(shè)立合資企業(yè)。 因此， 我國風(fēng)機(jī)制造商多數(shù)采取購買國外風(fēng)機(jī)公司生產(chǎn)許可證的方式，引進(jìn)的機(jī)型主要集中在 10 至 15 兆瓦。太陽能光伏產(chǎn)業(yè)面臨的最大問題在于多晶硅和單晶 硅的提純技術(shù)， 這一技術(shù)長期以來基本上依靠日本和德國。 即使 在日本和德國開始向我國輸出硅提純技術(shù)之后， 我國還是面臨著 “技術(shù)租借”這一瓶頸。 因?yàn)榈聡腿毡九c中國太陽能光伏生產(chǎn) 企業(yè)簽訂的協(xié)議是： 只要采取類似的工藝設(shè)計(jì)和制造流程， 就必 須向出讓國交納技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)， 在這一工藝流程下進(jìn)行的任何改造 創(chuàng)新，即使取得專利，其專利歸屬權(quán)仍然屬于出讓國。這相當(dāng)于 用太陽能光伏每發(fā)一度電，國外技術(shù)就會(huì)從中拿

10、走01 元錢。在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域， 我國缺少集研發(fā)、 設(shè)計(jì)、工程總承包、 設(shè)備制造、 運(yùn)營服務(wù)于一體的大型環(huán)保企業(yè)集團(tuán)， 企業(yè)規(guī)模很難與發(fā)達(dá)國家 綜合化、大型化、集團(tuán)化的跨國公司相抗衡。2009 年，全球最大環(huán)保企業(yè)法國威立雅集團(tuán)營業(yè)收入為 320 億歐元（約合人民幣 2814 億元），第二大環(huán)保企業(yè)法國蘇伊士集團(tuán)營業(yè)收入為 123 億歐元（約合人民幣 1081 億元），而我國大型環(huán)保企業(yè)年?duì)I業(yè) 收入只有在 20-30 億元，僅為威立雅的 1%左右。（二）在部分技術(shù)領(lǐng)域取得了重要突破，但仍然沒有掌 握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的本 質(zhì)特征是技術(shù)引領(lǐng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。 目前我國在戰(zhàn)略

11、性新興產(chǎn)業(yè)的一 些領(lǐng)域取得了重要突破，例如華為、中興經(jīng)過多年自主創(chuàng)新，在 全球軟交換、SDM（用戶數(shù)據(jù)管理）、NGHLR下一代歸屬位置寄存器)等多個(gè)領(lǐng)域取得市場領(lǐng)先位置， 已經(jīng)進(jìn)入全球電信解決方案提供商的一線陣營。 2005 年前，上海氫動(dòng)力汽車超越一號、 二號、 三號引領(lǐng)全國的新能源汽車， 基本上達(dá)到了與國際同步的 水平。在一些新興產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展的同時(shí)，因缺乏核心技術(shù)，許多 新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并未真正走上自主創(chuàng)新的高端之路。 一些地方政府 和企業(yè)熱衷于從國外買進(jìn)零部件進(jìn)行拼裝或簡單的組裝加工， 盡 管產(chǎn)業(yè)規(guī)模比較大，甚至已經(jīng)位居世界前列，但對核心技術(shù)、關(guān) 鍵技術(shù)的掌握以及系統(tǒng)成套的整合能力都和發(fā)達(dá)國

12、家的領(lǐng)先企 業(yè)存在一定的差距。例如物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的高端芯片、精密傳感器， 電動(dòng)汽車的電池生產(chǎn)所需的重要裝備等， 都需要從國外進(jìn)口。 關(guān) 鍵核心技術(shù)和生產(chǎn)裝備主要依賴進(jìn)口， 需要向國外交付高昂的專 利費(fèi)，致使風(fēng)電設(shè)備成本居高不下， 直接導(dǎo)致產(chǎn)品的國際競爭力 不足， 并在裝配環(huán)節(jié)出現(xiàn)產(chǎn)能相對過剩、 行業(yè)利潤普遍較低的現(xiàn) 象，甚至是全行業(yè)性虧損， 從而制約了本土企業(yè)在國內(nèi)外市場的 拓展。更重要的是在新興產(chǎn)業(yè)的形成階段， 產(chǎn)品的性能還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒 有滿足客戶的需求。 Christensen and Raynor 指出當(dāng)產(chǎn)品存在 性能缺口時(shí)也就是當(dāng)產(chǎn)品的功能和可靠性達(dá)不到某個(gè)市場 級別的用戶需求時(shí)公司必須設(shè)計(jì)出最

13、好的產(chǎn)品來進(jìn)行系統(tǒng) 競爭(注： Christensen, Clayton M, and Michael E Raynor, The Innovator's Solution: Creating and Sustaining Successful Growth Boston: Harvard Business School Press, 2003，pp128-142) 。在這個(gè)過程中， 企業(yè)需要及時(shí)根據(jù)客戶的反饋信息 進(jìn)行產(chǎn)品架構(gòu)的磨合性調(diào)整， 這需要企業(yè)能夠真正掌握產(chǎn)品系統(tǒng) 的架構(gòu)知識，能夠掌控產(chǎn)品系統(tǒng)中每一個(gè)關(guān)鍵組件的設(shè)計(jì)和制 造，這樣才可能以產(chǎn)品性能提升為核心目標(biāo)在公司內(nèi)部將整個(gè)產(chǎn)

14、 品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程全部整合、 優(yōu)化起來。 然而由于缺乏核心技術(shù)、 產(chǎn)品的自主建構(gòu)能力以及生產(chǎn)裝備， 本土企業(yè)很難突破跨國公司 的技術(shù)壁壘，更難以提升其國際競爭力。例如在風(fēng)電行業(yè)，上海 電氣就是購買德國 Dewind 公司的特許，交了定金后，德國人按 照圖紙手把手地教如何制造一套風(fēng)電設(shè)備，不能做任何修改創(chuàng) 新。沒有自主產(chǎn)權(quán)， 也就很難根據(jù)中國不同地區(qū)的風(fēng)力和天氣條 件量身定制性能高、適應(yīng)性和便利性更強(qiáng)的自主產(chǎn)品。此外，精 細(xì)、高端的基礎(chǔ)性材料的缺乏也是導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)受制于人 的重要原因。（三）各地政府高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但存在著比 較嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是搶占經(jīng)濟(jì)科技制高

15、點(diǎn)、 加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，這已成為各級地方政府的廣泛共識。自 2009年 12 月，江西省出臺(tái)了全國第一個(gè)省級戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以來， 從 中央到地方的各級政府均對大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)給予了高度重視， 許多地方政府出臺(tái)了一系列促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和 規(guī)劃。目前，全國已有 30 多個(gè)省市制定了積極發(fā)展戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃和相關(guān)支持政策， 且選擇了重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域。 總體來看， 這些已經(jīng)出臺(tái)的規(guī)劃與國家的大戰(zhàn)略相符， 但也有許多地區(qū)產(chǎn)業(yè) 規(guī)劃同質(zhì)化、重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，目前全國至少有 20 個(gè)省市提 出要打造新能源基地， 17 個(gè)省市將光伏產(chǎn)業(yè)作為培育重點(diǎn)，一 些縣級城市也提出打造物聯(lián)網(wǎng)

16、產(chǎn)業(yè)。 其中一些地區(qū)為了爭投資和 爭項(xiàng)目， 不顧本地實(shí)際情況， 在未經(jīng)充分論證的情況下就大舉投 資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)， 甚至有的地方將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改頭換面包裝進(jìn)入 地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)范疇。三、影響我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要制度障礙和問題（一）多元化市場主體發(fā)育和企業(yè)制度建設(shè)滯后 歷史經(jīng)驗(yàn)表明，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更多萌芽于中小企業(yè)的創(chuàng) 新。在新興產(chǎn)業(yè)萌芽和孕育的形成階段， 中小企業(yè)迫于生存壓力， 常常發(fā)揮“船小好調(diào)頭” 的優(yōu)勢，搶先進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)高的新興產(chǎn)業(yè) 領(lǐng)域，通過企業(yè)試錯(cuò)的方式，在不斷的調(diào)整中尋求生存道路，拓 展發(fā)展空間。這種企業(yè)試錯(cuò)常常表現(xiàn)為基于尚未成熟的新興技 術(shù)，選擇各種不同的技術(shù)路線或不同的商業(yè)模

17、式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成 果的產(chǎn)業(yè)化， 在這種試錯(cuò)的過程中， 新興產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)設(shè)計(jì)逐步形 成。大型企業(yè)則是通過技術(shù)集成再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的主力。因 此戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展需要一個(gè)大中小企業(yè)共生的市 場結(jié)構(gòu)。 但由于核心技術(shù)的缺乏和系統(tǒng)設(shè)計(jì)能力的不足， 我國很 多大型企業(yè)都缺乏通過追蹤研究前沿技術(shù)、 搭建新技術(shù)平臺(tái)、 系 統(tǒng)整合產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新資源的能力， 與國外巨頭主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈 創(chuàng)新的能力相差甚遠(yuǎn)。我國科技型中小企業(yè)不乏創(chuàng)新激情和努 力，但是一直處于弱勢，政策歧視、體制約束、市場準(zhǔn)入難和融 資難等瓶頸仍沒有克服， 創(chuàng)業(yè)環(huán)境仍需大力提升， 不少創(chuàng)業(yè)者在 較高的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)業(yè)成本面前進(jìn)退兩難。 不能激

18、發(fā)中小企業(yè)的 創(chuàng)新活力，不能形成以大企業(yè)為核心整合分散中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組 織模式，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)將只能是一場虛火。中小企業(yè)還可以有效化解新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的在位者惰 性。在位者惰性( incumbent inertia )是指產(chǎn)業(yè)中的原有企業(yè) 未能認(rèn)識到突破性創(chuàng)新的威脅， 在突破性創(chuàng)新來臨的時(shí)候仍然堅(jiān) 持對原有技術(shù)進(jìn)行漸進(jìn)式的改進(jìn)； 或是即使認(rèn)識到威脅， 但因反 應(yīng)不力， 不能積極地進(jìn)行突破性創(chuàng)新 (注：王生輝、張京紅：突 破性創(chuàng)新、 在位者惰性與組織再造 ，科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理 2007年第7期。)。Christensen指出在位者惰性也正是造成大 企業(yè)被低端顛覆、陷入創(chuàng)新者窘境的根源( 注：

19、Christensen,Clayton M, The Innovator's Dilemma: WhenNew Technologies Cause Great Firms to Fail Boston: Harvard Business School Press, 1997,pp3-28) 。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，新興技術(shù) 尚未成熟，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大，在位者已經(jīng)在原有技術(shù)、產(chǎn)品都已 經(jīng)投入了一大筆固定資產(chǎn)和相關(guān)投入，具有一定的資產(chǎn)專用性， 如果轉(zhuǎn)向更新的技術(shù)和產(chǎn)品， 就會(huì)產(chǎn)生較大的沉沒成本和轉(zhuǎn)換成 本，因此在位者會(huì)刻意避免開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品。 而且技術(shù)創(chuàng)新 的成果往往會(huì)對在位企業(yè)產(chǎn)

20、品構(gòu)成替代威脅， 因此在位者為了維 持其既得的市場份額， 往往會(huì)利用已經(jīng)取得的壟斷地位刻意提高 產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘， 打壓中小企業(yè)的創(chuàng)新挑戰(zhàn)。 在位者創(chuàng)新惰性導(dǎo)致的新興產(chǎn)業(yè)難以啟動(dòng)，需要政府從兩方面進(jìn)行積極干預(yù)： 一方 面，政府需要對擁有新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品的中小企業(yè)進(jìn)行鼓勵(lì)， 尤其是要鼓勵(lì)具有風(fēng)險(xiǎn)投資功能的金融機(jī)構(gòu)介入，降低中小企業(yè)進(jìn)入市場的成本。另一方面，政府需要對在位者的技術(shù)、知識更 新提供更多的壓力和激勵(lì)， 增加在位者惰性的成本，降低在位者 轉(zhuǎn)型的成本。（二）要素市場發(fā)展改革滯后，市場配置機(jī)制扭曲過度泡沫化的虛擬經(jīng)濟(jì)在一定程度上遏制了我國自主創(chuàng)新 和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施。為應(yīng)對本次國

21、際金融危機(jī)， 各國貨幣當(dāng)局都采取了超寬松的貨幣政策，為金融體系注入流動(dòng)性。貨幣因素已經(jīng)深刻地影響著經(jīng)濟(jì)主體的行為預(yù)期，并正在醞釀資產(chǎn)的“隱性泡沫”，全球通脹的預(yù)期已經(jīng)非常強(qiáng)烈。 資產(chǎn)市 場泡沫的出現(xiàn)，一方面是對實(shí)體經(jīng)濟(jì)利潤的侵蝕，減少了企業(yè)的營業(yè)利潤；另一方面虛擬經(jīng)濟(jì)過度膨脹，投資于房地產(chǎn)、黃金市 場、股市、匯市等的收益大幅度超過實(shí)體經(jīng)濟(jì)回報(bào)，使大量資本 從實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門流入虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域， 導(dǎo)致投機(jī)活動(dòng)盛行，資金需 求劇增，誘使銀行等金融機(jī)構(gòu)盲目擴(kuò)大信貸，放大金融泡沫，誘 發(fā)金融危機(jī)乃至經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 當(dāng)前，房地產(chǎn)市場已經(jīng)成為中國最為 錯(cuò)綜復(fù)雜的矛盾統(tǒng)一體，虛擬經(jīng)濟(jì)開始呈現(xiàn)過度泡沫化的特征， 已經(jīng)對

22、國家的實(shí)體經(jīng)濟(jì)、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，特別是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)的培育產(chǎn)生了嚴(yán)峻的遏制作用，一些上市公司被金融資本劫 持，放棄自己做實(shí)業(yè)的優(yōu)勢，把自主創(chuàng)新放在口頭上，熱衷于投 資虛擬產(chǎn)業(yè)。 豐厚的利潤促使央企蜂擁進(jìn)入房地產(chǎn)業(yè)， 財(cái)大氣粗 的央企紛紛制造地王即是明證。即使是在樓市銷售持續(xù)低迷的 2008 年，房地產(chǎn)行業(yè)上市公司的平均凈利潤率仍然達(dá)到了 20%， 央企下屬的 16 家上市地產(chǎn)企業(yè)的平均凈利潤率為 2113%。據(jù)統(tǒng) 計(jì)，在國資委管轄的 128 家央企中，除了保利、遠(yuǎn)洋、華潤等 16 家以地產(chǎn)為主業(yè)的央企在名正言順地拿地外，更有多達(dá) 80 多 家來自鋼鐵、冶金、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、糧油、化工等行業(yè)的央企

23、，在 2009年以不同的方式瘋狂拿地進(jìn)軍房地產(chǎn)行業(yè)。 2009 年九成上 市房企利潤率超 30%，成為最賺錢最暴利的行業(yè)。與之相對應(yīng)的 是，主業(yè)不是房地產(chǎn)的央企中，有很大一部分企業(yè)，主業(yè)的利潤 率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)。此外，被低估的土地資本、資源價(jià)格、生態(tài)環(huán)境成本等 都會(huì)給戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生巨大的危害作用。 在沒有科學(xué) 合理評估各種要素成本的前提下， 一些地方政府為了上項(xiàng)目、 增 加GDP常常會(huì)有意降低進(jìn)入門檻，使不可行的投資變得可行， 沒有核心技術(shù)的投資項(xiàng)目仍然依靠圖紙引進(jìn)， 仍然從事簡單的看 圖組裝加工， 仍然滿足于新興產(chǎn)業(yè)的低端組裝加工環(huán)節(jié)， 而忽視 生態(tài)環(huán)保要求和資源的可持續(xù)發(fā)展。

24、（三）科技金融市場建設(shè)滯后 科技成果產(chǎn)業(yè)化過程的不同階段具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和資 金需求特征， 需要多種金融政策和金融工具支持新興技術(shù)的創(chuàng)新 和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程， 這是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成敗的關(guān)鍵。 當(dāng)前，多元化、 多層次的投融資機(jī)制尚不健全嚴(yán)重制約了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展。例如我國在新能源、航天航空、生物醫(yī)藥、海洋工程裝 備等領(lǐng)域都已經(jīng)具有了一定的技術(shù)儲(chǔ)備優(yōu)勢， 但由于缺少外部資 本有效投入而未能同步形成較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。 從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 的企業(yè)在發(fā)展初期， 往往很難獲得金融機(jī)構(gòu)的信貸支持。 主要有 三個(gè)原因： 一是新興技術(shù)及其商業(yè)模式存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)， 銀行出 于控制風(fēng)險(xiǎn)考慮而不愿提供信貸支持； 二

25、是高新技術(shù)企業(yè)往往規(guī) 模較小， 有專利技術(shù)但缺乏固定資產(chǎn)， 導(dǎo)致難以從銀行獲得抵押 貸款；三是中小企業(yè)在開始階段往往沒有盈利記錄或缺乏良好信 用歷史，又難以找到合適的擔(dān)保人，因而也難以獲得擔(dān)保貸款。 另外，現(xiàn)有法律規(guī)定金融機(jī)構(gòu)對高新技術(shù)企業(yè)的信貸支持只能要 求固定利率， 即收益是固定的， 這導(dǎo)致其在承擔(dān)新興技術(shù)創(chuàng)新成 果產(chǎn)業(yè)化高風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)， 無法實(shí)現(xiàn)與高風(fēng)險(xiǎn)相對等的高收益， 從 而降低了金融機(jī)構(gòu)對高新技術(shù)企業(yè)的信貸積極性。 而我國資本市 場對企業(yè)直接融資設(shè)有最低資本規(guī)模、 存續(xù)時(shí)間、 凈利潤等諸多 門檻，如公司股本總額不少于 5000 萬元、最近三年連續(xù)盈利等。 很多新興技術(shù)企業(yè)要么正處于成長

26、期， 缺乏盈利記錄， 要么存續(xù) 時(shí)間較短，無法達(dá)到在主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板上市的要求，難以 從資本市場進(jìn)行直接融資。 而美國納斯達(dá)克對企業(yè)上市則沒有必 須盈利的要求， 對企業(yè)存續(xù)年限和規(guī)模的要求也較低。 很多具有 良好市場前景的創(chuàng)新型企業(yè)可以在尚未盈利的前提下通過納斯 達(dá)克上市融資， 既有效緩解了資金缺口， 又推動(dòng)了企業(yè)的快速成 長。此外，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)行為的短期化也制約了新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè) 化發(fā)展，特別是國有創(chuàng)投公司和政府引導(dǎo)基金與民間資本爭相投 資風(fēng)險(xiǎn)小的后期項(xiàng)目，政府財(cái)政投入的引導(dǎo)放大效應(yīng)有限， 不利 于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。（四）科研體制與產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢目前我國尚未形成對各種創(chuàng)新主體

27、進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的有效引 導(dǎo)和激勵(lì)的創(chuàng)新體系與制度安排。這主要表現(xiàn)在：政府創(chuàng)新資金 的重復(fù)資助、浪費(fèi)現(xiàn)象還比較嚴(yán)重?？萍寂c市場需求結(jié)合還不夠， 大學(xué)、科研院所的創(chuàng)新資源游離于產(chǎn)業(yè)之外；企業(yè)創(chuàng)新意識還不 強(qiáng)、動(dòng)力不足，技術(shù)創(chuàng)新投入普遍較低，自主創(chuàng)新能力較弱；轉(zhuǎn) 制科研院所的市場化和企業(yè)化程度還需進(jìn)一步提高，蘊(yùn)藏在其中的強(qiáng)大創(chuàng)新實(shí)力和活力尚未得到充分發(fā)揮；產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系不緊密， 合作層次比較低，大學(xué)和院所科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位尚未確立； 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技 術(shù)和產(chǎn)品較少，很多領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)主要依賴國外，高新技術(shù)產(chǎn)品附加值較低，在國際產(chǎn)業(yè)分工中處于低端； 各地豐富的自主

28、 創(chuàng)新資源圭寸閉分散，不能與技術(shù)創(chuàng)新需求良好結(jié)合；科技中介、 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新不能提供很好的支撐作用。（五）中央、地方政府管理體制障礙我國幅員廣闊，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展水平以及自然條件 差異很大，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要中央政府和地方政府在規(guī) 劃制定和政策執(zhí)行必須要有機(jī)協(xié)調(diào)。各地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 要在對接國家重大戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上， 立足區(qū)域資源比較優(yōu)勢， 遵循 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、因地制宜，選擇和發(fā)展適宜本地資源 稟賦的新興產(chǎn)業(yè)。 在現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)出現(xiàn)一些地區(qū)借發(fā)展戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)的大勢， 將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改頭換面后進(jìn)入地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)范 疇，形成了新的“圈地運(yùn)動(dòng)”，造成重復(fù)建設(shè)，資源浪費(fèi)

29、，對真 正的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了擠出效應(yīng) （ 注：趙剛：政府支持戰(zhàn) 略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和機(jī)制思考， 中國科技財(cái)富 2010 年第 19 期。） ，埋下了新一輪區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)的隱患。對官員的政績評價(jià)及激勵(lì)機(jī)制是造成重復(fù)建設(shè)、 區(qū)域產(chǎn)業(yè)同 構(gòu)的關(guān)鍵因素。長期以來，GDP勺增長速度以及政府的財(cái)政收入 狀況是上級政府對下級領(lǐng)導(dǎo)干部工作能力進(jìn)行評價(jià)和決定升遷 的核心指標(biāo)， 這一制度安排常常導(dǎo)致很多地方政府不顧地區(qū)的長 遠(yuǎn)發(fā)展，一味依賴于短期見效快的重大投資、基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn) 行業(yè)等拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)， 沒有將資金真正投入到對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級至 關(guān)重要的自主創(chuàng)新、 技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)配套上。 在這種政績評價(jià)模 式下，

30、政治激勵(lì)及經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的有效性決定了地方政府執(zhí)行中央產(chǎn) 業(yè)政策時(shí)的行為選擇 , 進(jìn)而影響了政策的最終效果 （ 注：陳玲、 林澤梁、薛瀾： 雙重激勵(lì)下地方政府發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的動(dòng)機(jī)與策 略研究，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理 2010年第 9 期。 ）。（六）產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系和市場準(zhǔn)入制度缺失或落后 知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的利器， 誰擁有 標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)和話語權(quán)， 誰就能在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)競爭中 脫穎而出，占據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。當(dāng)前，在一些戰(zhàn) 略性新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和市場準(zhǔn)入制度已經(jīng)成為制約其 健康發(fā)展的關(guān)鍵。例如在三網(wǎng)融合領(lǐng)域，目前制約智能電視、手 機(jī)電視、數(shù)字電視等發(fā)展的并非技術(shù)、產(chǎn)

31、品等硬性因素，而是行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的相對滯后， 一些生產(chǎn)廠商雖已具備生產(chǎn)能力， 但只能抱 著觀望態(tài)度等待標(biāo)準(zhǔn)的推出。 三網(wǎng)融合涉及到設(shè)備監(jiān)管、 內(nèi)容監(jiān) 管、運(yùn)營監(jiān)管、 用戶引導(dǎo)等多種政府職能， 需要發(fā)改委、 工信部、 廣電總局、國標(biāo)委多個(gè)政府部門有機(jī)協(xié)調(diào)，但由于認(rèn)識、利益上 的不一致，出現(xiàn)了部門分割、地域分割等情況。一些部門為了自 身利益，甚至利用手中的權(quán)限，相互牽制，三網(wǎng)融合難以取得實(shí) 質(zhì)性進(jìn)展， 體制問題已成為制約三網(wǎng)融合發(fā)展最大的瓶頸。 在新 能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域， 采取風(fēng)力發(fā)電、 太陽能發(fā)電等的分布式能源電站， 其定價(jià)機(jī)制、 并網(wǎng)模式、 與自然壟斷的電網(wǎng)運(yùn)營之間的融合等問 題，都需要國家的接入標(biāo)準(zhǔn)和

32、市場準(zhǔn)入制度來解決。 物聯(lián)網(wǎng)作為 一個(gè)多設(shè)備、多網(wǎng)絡(luò)、多應(yīng)用、互聯(lián)互通、互相融合的大網(wǎng)，所 有的接口、 通信協(xié)議都需要有統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來協(xié)調(diào)。 縱向管理 的傳統(tǒng)政府管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展， 需要打破傳統(tǒng) 行業(yè)的縱向制度壁壘，建立新的管理體系和運(yùn)作機(jī)制。此外，還 有一些標(biāo)準(zhǔn)簡單參照國外標(biāo)準(zhǔn)， 例如我國目前沿用的風(fēng)電標(biāo)準(zhǔn)大 部分根據(jù)國際電工委員會(huì) IEC 標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來， 并不完全適合我國 的氣候特征和地理環(huán)境。七）創(chuàng)新型人才培育制度落后創(chuàng)新型科技人才是建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心要素，也是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際核心競爭力的基礎(chǔ)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對人才的需求是多方面的，包括既具有戰(zhàn)略眼光又能把

33、握高端技術(shù) 的戰(zhàn)略管理人才、掌握尖端技術(shù)的科技專家、 能夠落實(shí)執(zhí)行的技 術(shù)骨干，以及負(fù)責(zé)執(zhí)行的實(shí)施人才。 但我國目前人才結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不 合理，能夠把握戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的科技領(lǐng)軍人物非常稀缺，承擔(dān)和實(shí)施戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的科技骨干人才嚴(yán)重短缺，而同時(shí)低端人才過多。人才結(jié)構(gòu)失衡將嚴(yán)重影響到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康 發(fā)展，高端創(chuàng)新型人才不足已經(jīng)成為制約科技發(fā)展、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸?！盀槭裁次覀兊膶W(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人 才”？振聾發(fā)聵的“錢學(xué)森之問”，直指目前中國教育的瓶頸問題一一如何培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。四、加快推進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制創(chuàng)新（一）切實(shí)把握好普惠性政策與定向性政策之間的關(guān)系針對同一領(lǐng)

34、域中不同的技術(shù)選擇和技術(shù)路線，政府研發(fā)投入和扶持一定不能顧此失彼，要對多種技術(shù)選擇進(jìn)行扶持、培育， 以免錯(cuò)失掌控戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的良機(jī)。政府需要制訂面向各種企業(yè)的普惠性的產(chǎn)業(yè)政策，以規(guī)避政府定向重點(diǎn)扶持單一企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。各級政府不能只將眼光聚集于規(guī)模較大 的國有企業(yè)，而應(yīng)同樣重視對大量中小企業(yè)、民營企業(yè)、新興企 業(yè)的政策扶持力度，營造公平競爭的市場環(huán)境， 鼓勵(lì)各類企業(yè)展 開創(chuàng)新錦標(biāo)賽。即使是面向特定對象的定向性的產(chǎn)業(yè)政策也需要引入競爭機(jī)制，通過科學(xué)合理的事前篩選，同時(shí)扶持多家企業(yè)， 并將暫未受到扶持的企業(yè)作為潛在的競爭者。在此基礎(chǔ)上，引入事中、事后的相對績效考核評估機(jī)制， 對表現(xiàn)

35、突出的企業(yè)給予必 要的后續(xù)支持，對表現(xiàn)不佳的企業(yè)則退出扶持， 把政策機(jī)會(huì)讓給 他人。政府部門在培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要摒棄“集中力量辦大 事”的方針，采取“發(fā)動(dòng)社會(huì)辦大事，集中力量抓服務(wù)”的策略， 有機(jī)協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作，幫助企業(yè)走出“死亡之谷”，突破產(chǎn)業(yè)化 過程中的資金障礙、資源瓶頸。（二）通過體制、政策和市場的綜合設(shè)計(jì)，實(shí)施強(qiáng)有力的產(chǎn) 業(yè)扶持政策和示范項(xiàng)目，對未來需要重點(diǎn)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行培 育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在萌芽階段面臨著各種各樣的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)很大，尚未形成競爭優(yōu)勢，因此必須在技術(shù)研發(fā)、支撐體系建 設(shè)等的資金投入和相關(guān)配套政策體系上，通過體制、政策和市場的綜合設(shè)計(jì)，實(shí)施強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)扶持政策和

36、示范項(xiàng)目建設(shè)，不斷拓展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場空間。這是實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)的大規(guī) 模產(chǎn)業(yè)化的重要途徑（三）重視官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，大力推動(dòng)開放式創(chuàng)新，努力優(yōu)化 創(chuàng)新資源配置，提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)決定了其創(chuàng)新需要官、產(chǎn)、學(xué)、研之 間的通力合作。戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的新興技術(shù)尚處在大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化前 期，技術(shù)和市場前景極不確定，面臨巨大的前期投資風(fēng)險(xiǎn)。更重要的是這些技術(shù)創(chuàng)新的外溢性非常大，具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性， 創(chuàng)新成果將會(huì)大量應(yīng)用到多個(gè)領(lǐng)域甚至其他產(chǎn)業(yè)， 因此企業(yè)往往 缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，造成戰(zhàn)略性新興技術(shù)供給的市場失靈和組織失 靈。同時(shí)這些戰(zhàn)略技術(shù)的復(fù)雜性和互補(bǔ)性又很強(qiáng)， 決定了任何經(jīng) 濟(jì)單位都不

37、可能占據(jù)全部的優(yōu)勢， 中小企業(yè)也不具備產(chǎn)業(yè)共性技 術(shù)開發(fā)的技術(shù)實(shí)力。 這樣就決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和培育需 要官、產(chǎn)、學(xué)、研的密切合作。（四）創(chuàng)新多種金融政策和金融工具支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的 技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和資 金需求特征， 因此需要建立健全一整套支持創(chuàng)新的天使投資、 風(fēng) 險(xiǎn)投資、股票市場、垃圾債券市場、收購市場、再擔(dān)保基金、創(chuàng) 業(yè)投資母基金、 知識產(chǎn)權(quán)法律、 狙擊型知識產(chǎn)權(quán)訴訟等環(huán)環(huán)相扣、 有機(jī)協(xié)同的投融資機(jī)制。 第一， 建立科技型企業(yè)融資聯(lián)合擔(dān)保平 臺(tái)，積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新科技金融服務(wù)， 建立適應(yīng)科技型中小 企業(yè)融資特點(diǎn)的信貸體系和保險(xiǎn)、

38、 擔(dān)保聯(lián)動(dòng)機(jī)制， 促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)、 無形資產(chǎn)質(zhì)押貸款等金融創(chuàng)新。 第二， 積極推進(jìn)各地區(qū)推出場外 交易市場，加快建設(shè)全國性的 OTC市場體系。第三，建設(shè)適應(yīng)新 形勢要求的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。 淡化國有創(chuàng)投年度增值保值考核 要求，優(yōu)化國有創(chuàng)投投資和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓制度， 健全國有創(chuàng)投決策機(jī) 制和激勵(lì)機(jī)制，制定以自主創(chuàng)新為目標(biāo)的國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)評 價(jià)、考核和管理辦法， 從源頭上建立起符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng) 業(yè)投資業(yè)發(fā)展規(guī)律的政策性保障體系。 第四，規(guī)范政府引導(dǎo)基金 的政策定位和運(yùn)作模式，積極培育天使投資。第五，大力發(fā)展科 技企業(yè)信用評估、知識產(chǎn)權(quán)評估方面的科技服務(wù)業(yè)。第六，大力 培養(yǎng)既懂技術(shù)，又懂金融，具有國際視野的復(fù)合型人才，完善科 技金融服務(wù)的人才隊(duì)伍建設(shè)。（五）注重通過研發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)的 發(fā)展以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力向產(chǎn)業(yè)競爭力的轉(zhuǎn)化科技服務(wù)業(yè)是指運(yùn)用新興技術(shù)與專業(yè)知識，為科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生、應(yīng)用與擴(kuò)散提供智力服務(wù)的新興產(chǎn)業(yè)。在金融危機(jī)背景下， 研發(fā)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)成為受危機(jī)影響程度微 乎其微的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。金融危機(jī)以來，全球科技服務(wù)業(yè)在世