股東會(huì)議事規(guī)則(定稿)

1、*公司股 東 會(huì) 議 事 規(guī) 則（2015年3月15日第1次股東會(huì)會(huì)議通過(guò)）第一章 總則第一條 為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東會(huì)的運(yùn)作程序，以充分發(fā)揮股東會(huì)的決策作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本股東會(huì)議事規(guī)則。第二條 本規(guī)則是股東會(huì)審議決定議案的基本行為準(zhǔn)則。第二章 股東會(huì)的職權(quán)第三條 股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換公司董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議

2、批準(zhǔn)公司年度利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）審議單獨(dú)或者合并享有公司有表決權(quán)股權(quán)總數(shù)10%以上的股東或者三分之一以上董事或監(jiān)事會(huì)的提案；（九）對(duì)公司的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）對(duì)公司的對(duì)外融資、擔(dān)保作出決議；（十三）決定聘用或解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十四）審議通過(guò)股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；（十五）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十六）國(guó)家法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三章 股東會(huì)的召開第四條 股東會(huì)分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。年度股東會(huì)每年至少召開

3、一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月之內(nèi)舉行。第五條 有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)：（1）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二；（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)注冊(cè)資本總額的三分之一；（3）單獨(dú)或者合并享有公司有表決權(quán)股權(quán)總數(shù)10%以上的股東書面提議；（4）三分之一以上董事認(rèn)為必要；（5）監(jiān)事會(huì)提議召開；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。第六條 臨時(shí)股東會(huì)只對(duì)會(huì)議召開通知中列明的事項(xiàng)作出決議。第七條 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)皆不能履行職務(wù)時(shí)，由參會(huì)董事共同推選一名董

4、事主持會(huì)議。第八條 召開股東會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開15日以前以書面方式通知公司全體股東。擬出席股東會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前，將出席會(huì)議的書面回復(fù)送達(dá)公司。第九條 股東會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（2）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；（3）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（4）有權(quán)出席股東會(huì)股東的股權(quán)登記日；（5）投票授權(quán)委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（6）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。第十條 股東可以親自出席股東會(huì)，也可以委托代理人出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以

5、書面形式委托的代理人簽署。第十一條 股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、授權(quán)委托書和持股憑證。第十二條 股東出具的委托他人出席股東會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（1）代理人的姓名；（2）是否具有表決權(quán)；（3）分別對(duì)列入股東會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（4）對(duì)可能納入股東會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；（5）委托書簽發(fā)日期和有效期限；委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第十三條 投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召集會(huì)議

6、的通知中指定的其他地方。第十四條 出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名、身份證號(hào)碼、住所地址、享有或者代表有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)額、被代理人姓名等事項(xiàng)。第十五條 三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)以及股東要求召集臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理：（1）簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東會(huì)，并闡明會(huì)議議題。董事會(huì)在收到前述書面要求后，應(yīng)當(dāng)盡快發(fā)出召集臨時(shí)股東會(huì)的通知。（2）如果董事會(huì)在收到前述書面要求后十日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出召集會(huì)議的通告，提出召集會(huì)議的董事、監(jiān)事會(huì)或者股東可以在董事會(huì)收到該要求后兩個(gè)月內(nèi)自行召集臨時(shí)股東會(huì)。召集的程序應(yīng)當(dāng)盡可能與董事會(huì)召集股東會(huì)

7、議的程序相同。董事、監(jiān)事會(huì)或者股東因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，由公司給予股東或者董事、監(jiān)事會(huì)必要協(xié)助，并承擔(dān)會(huì)議費(fèi)用。第十六條 股東會(huì)召開的會(huì)議通知發(fā)出后，除有不可抗力或者其他意外事件等原因，董事會(huì)不得變更股東會(huì)召開的時(shí)間。第十七條 董事會(huì)人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程規(guī)定人數(shù)的三分之二，或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一，董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東會(huì)的，監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本規(guī)則規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東會(huì)。第十八條 公司董事會(huì)可以聘請(qǐng)律師出席股東會(huì)，對(duì)以下問(wèn)題出具意見(jiàn)：（1）股東會(huì)的召集、召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合公司章

8、程；（2）驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；（3）驗(yàn)證年度股東會(huì)提出新提案的股東的資格；（4）股東會(huì)的表決程序是否合法有效。第十九條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東會(huì)的嚴(yán)肅性和正常程序，除出席會(huì)議的股東（或代理人）、董事會(huì)秘書、聘任律師及董事會(huì)邀請(qǐng)的人員以外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)。第四章 股東會(huì)提案的審議第二十條 股東會(huì)的提案是針對(duì)應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)討論的事項(xiàng)所提出的具體議案，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)具體的提案作出決議。董事會(huì)在召開股東會(huì)的通知中應(yīng)列出本次股東會(huì)討論的事項(xiàng)，并將董事會(huì)提出的所有提案的內(nèi)容充分披露。需要變更前次股東會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的，提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，不能只列出變更的內(nèi)容。列入“其

9、他事項(xiàng)”但未明確具體內(nèi)容的，不能視為提案，股東會(huì)不得進(jìn)行表決。第二十一條 股東會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和股東會(huì)職責(zé)范圍；（2）有明確議題和具體決議事項(xiàng)；（3）以書面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。第二十二條 公司召開股東會(huì)，股東均有權(quán)向公司提出新的提案。第二十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，依法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定對(duì)股東會(huì)提案進(jìn)行審查。第二十四條 董事會(huì)決定不將股東會(huì)提案列入會(huì)議議案的，應(yīng)當(dāng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。第二十五條 在年度股東會(huì)上，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就前次年度股東會(huì)以來(lái)股東會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情

10、況向股東會(huì)做出專項(xiàng)報(bào)告，由于特殊原因股東會(huì)決議事項(xiàng)不能執(zhí)行，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。第五章 股東會(huì)提案的表決第二十六條 股東（包括股東代理人）以其出資比例行使表決權(quán)。第二十七條 股東會(huì)采取記名方式投票表決。第二十八條 出席股東會(huì)的股東對(duì)所審議的提案可投贊成，反對(duì)或棄權(quán)票。出席股東會(huì)的股東委托代理人在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)所審議的提案投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票。第二十九條 股東會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，對(duì)事項(xiàng)作出決議。第三十條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東會(huì)決議。股東會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的

11、提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過(guò)的，新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。第六章 股東會(huì)的決議第三十一條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由過(guò)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過(guò)。對(duì)于修改公司章程，增加或減少注冊(cè)資本，分立、合并、解散或變更公司形式等事項(xiàng)作出的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意通過(guò)；對(duì)強(qiáng)制公司股東轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)退出公司事項(xiàng)的決議須經(jīng)代表三分之二以上（含三分之二）表決權(quán)的股東同意通過(guò)。第三十二條 股東會(huì)決議應(yīng)注明出席會(huì)議的股東（或股東代理人）人數(shù)、所代表股權(quán)的比例、表決方式以及每項(xiàng)提案表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出的決議，應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。第三十三條 股東會(huì)各項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)符合法律和公司章程的規(guī)定。第三十四條 股東會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（1）出席股東會(huì)的股東人數(shù)和有表決權(quán)股權(quán)數(shù)，占公司總股本的比例；（2）召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；（3）會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；（4）各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；（6）股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及董事會(huì)、監(jiān)事的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；（7）股東會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第三十五條 股東會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名，并作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。公司股東會(huì)記錄的保管期