福建海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證管理暫行規(guī)定

1、福建海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證管理暫行規(guī)定信息來源:法規(guī)規(guī)范處   發(fā)布時間:2007-04-20 福建海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證管理暫行規(guī)定 第一章   總則    第一條  為規(guī)范福建海事局航運公司安全管理體系審核發(fā)證管理，完善審核工作機制和工作程序，進一步提高審核員審核業(yè)務水平，保證審核質量，提高審核發(fā)證效率，依據航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則、航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序、航運公司安全管理體系審核員管理規(guī)定、交通部安全管理體系審核員守則、福建海事局海事行政執(zhí)法工作程

2、序制定本規(guī)定。   第二條  本規(guī)定適用于福建海事局航運公司安全管理體系審核的受理、審查、審核和發(fā)證以及本局系統(tǒng)內審核員的管理。   第三條  定義與縮寫：SMS指航運公司安全管理體系；DOC指主管機關簽發(fā)的“符合證明”；SMC指主管機關簽發(fā)的“安全管理證書”。   第四條  職責：  （一）福建海事局職責：   1、分管局長履行下列管理職責：  （1）批準國際航運公司SMS審核月度計劃和申請材料審查報告;  （2）批準公司審核安排方案；  （3

3、）審批國內航運公司SMS審核報告并簽署DOC證書；  （4）審批國內航運公司SMC證書變更、增補和展期申請；  （5）審批審核員培訓考試發(fā)證申請以及年度注冊相關文件；  （6）批準審核員知識更新培訓有關事項；  （7）審批其他應由分管局長審批的事項。   2、審核辦負責人履行下列管理職責：  （1）審核國際航運公司SMS審核月度計劃；  （2）審核申請材料審查報告和公司審核安排方案；  （3）審核國內航運公司SMS審核報告；  （4）審核國內航運公司DOC證書變更和增補申請；  （5）

4、批準國內航運公司及船舶審核月度計劃表；  （6）批準船舶審核安排方案；  （7）審核SMC證書變更、增補和展期申請；  （8）審核審核員培訓考試發(fā)證申請以及年度注冊相關文件；（9）提交審核員知識更新培訓需求；  （10）審核審批其他職責范圍內的有關事項。  （二）航運公司所在地海事局（簡稱當地海事局）應在業(yè)務部門設置專門崗位并履行下列職責：   1、負責轄區(qū)航運公司的安全管理規(guī)則推進具體事務；   2、負責轄區(qū)航運公司安全管理體系的日常監(jiān)督；   3、按審核組提出的不符合規(guī)定情況整改要

5、求進行跟蹤落實；   4、負責轄區(qū)審核員的協(xié)調管理；   5、負責制訂并上報轄區(qū)SMS審核月度計劃；   6、負責受理與初步審核公司和船舶的審核申請材料；   7、負責受理公司SMS相關證書變更、增補和展期申請；   8、負責船舶中間審核通過船舶的簽章；   9、負責審核組遞交的審核報告等材料的初步審核；   10、負責轄區(qū)公司和船舶相關證書的發(fā)放和回收工作。  （三）審核組履行下列職責：   1、執(zhí)行國家以及審核發(fā)證機構的有

6、關規(guī)定；   2、組織實施并完成審核發(fā)證機構下達的工作任務；   3、報告審核過程中應該報告的事項；   4、向審核發(fā)證機構提出審核建議和意見，做出審核結論；   5、負責審核材料的整理并遞交指定的海事機構。 （四）船舶中間審核組長履行下列職責：   1、履行（三）審核組應履行的職責；   2、負責船舶中間審核簽注；   3、負責船舶中間審核報告材料整理并報當地海事局。 第二章   審核管理  

7、 第五條  審核工作一般規(guī)定。   （一）SMS審核包括公司審核和船舶審核；船舶審核包括船舶臨時、初次、中間以及換證審核。福建海事局根據需要可以授權當地海事局開展船舶審核的具體實施工作。   （二）SMS審核組長以及船舶中間審核組長由交通部海事局公布的適任人員擔任。   （三）福建海事局根據當地海事局上報的SMS審核申請材料決定是否組織實施相關審核。   （四）福建海事局負責審查當地海事局提交的公司或船舶審核申請材料，審查合格后制訂審核安排方案，并將審核安排方案通知當地海事局;本片區(qū)的審核安排原

8、則上不制作接受審核通知和審核員商調函。   （五）審核組會務原則上由當地海事局審核員兼任，兼任會務的審核員具體負責通知被審核公司和審核組成員。    （六）審核組成員接到通知后，應按審核安排方案規(guī)定時間到指定地點報到，不得無故缺席。審核組成員因特殊情況不能參加審核的，應及時報告福建海事局審核辦并征得同意，由審核辦另行選派審核員參加審核。   第六條  審核前準備工作。  （一）審核組報到后，審核組長應組織召開審核組會議，強調審核紀律，聽取當地海事局關于被審核方的體系建立、運行與保持以及對公司船舶日常監(jiān)管的情況匯報。

9、當地海事局還應提供上次審核報告。  （二）當地海事局匯報內容應包括，被審核公司基本情況、上次審核不符合規(guī)定的驗證情況、體系文件重大修改或換版、內部審核有效性評價和管理復查（如有）、體系內船舶接受主管機關日常監(jiān)督檢查、體系內船舶發(fā)生水上交通事故以及體系內主要管理人員的重大調整等情況。   （三）按照審核安排方案的要求，審核組根據不同審核種類和船舶的具體情況，查閱上次審核報告內容，確定審核重點、明確審核任務、商定審核計劃，并將審核計劃知照被審核方。   第七條  審核過程控制。   （一）在審核過程中，凡需終止審核和發(fā)現重大不符

10、合規(guī)定情況、準備建議發(fā)證機構不予簽發(fā)證書或不予年度簽注的情況，審核組在做出最終決定之前，應及時報告福建海事局審核辦，由福建海事局審核辦與審核組共同商議提出審核結論和建議。   （二）審核過程中發(fā)現以下情況應報告福建海事局審核辦：    1、公司組織機構內缺乏滿足國家強制規(guī)定的持證人員；    2、管理人員不能正常履職；    3、體系文件規(guī)定的人員職責交叉嚴重或職責嚴重不清；    4、體系文件未覆蓋規(guī)則要素；    5、體系

11、文件嚴重脫離公司實際情況；    6、最高管理層對體系的建立、運行和保持未能予以足夠重視；    7、沒有足夠證據表明公司安全與防污染管理活動運行有效；    8、沒有足夠證據表明船舶的體系運行有效。    第八條  審核接待工作要求。   （一）在審核過程中，審核組成員應按規(guī)定標準用餐，盡量減少和降低被審核方的費用。   （二）審核組成員應嚴格遵守交通部安全管理體系審核員守則。   （三）審核組成員在審核

12、過程中不得：     1、攜帶家屬并由被審核方承擔其部分或全部費用；     2、利用審核之機，宴請親朋好友和與本次審核工作無關的人員，并由被審核方承擔費用；     3、收受審核員補貼以外的現金和有價證券或貴重禮品；     4、利用審核之機侵害被審核方權益。    第九條  審核組的權利與責任。   （一）安全管理體系審核實行審核組長負責制，審核組長對審核過程與質量控制具有

13、決定權，并對審核結論、審核報告負責。   （二）審核組把關不嚴、徇私舞弊或不能公正履職，對管理混亂、體系運行無效的公司提出通過審核建議，或對管理規(guī)范、體系運行切實有效的公司提出不予通過審核建議，審核組長和審核員應承擔相應責任。第十條  船舶中間審核組原則上由1名審核組長和1名審核員擔任。通過船舶中間審核的由審核組長直接在“安全管理證書簽注頁”上予以簽字認可；未能通過審核的，審核組長不予簽注。    第十一條  當地海事局應對轄區(qū)航運公司的下列情形，加強日常監(jiān)督與跟蹤管理：   （一）公司發(fā)生重大事件;&#

14、160;  （二）公司連續(xù)發(fā)生事故;   （三）公司的船舶被安全檢查滯留;   （四）公司組織機構和SMS文件發(fā)生重大變化;   （五）公司及其船舶上一次審核中被開列的不符合規(guī)定情況糾正的驗證;   （六）公司其他需要向主管機關說明的情況。 第三章   審核員管理    第十二條  福建海事局負責片區(qū)審核員統(tǒng)一管理、調派和使用，片區(qū)所有審核員應服從統(tǒng)一調遣。在1個審核工作年度中2次不能服從調用的審核員,福建海事局將采取不予繼續(xù)調用或不予

15、上報注冊等措施。    第十三條  福建海事局每年11月份將根據審核員在審核工作中的表現進行綜合考評。   （一）每個審核員每年原則上應參加5次或以上的公司或船舶審核。   （二）福建海事局通過審核員所參加審核的審核報告等相關材料質量以及訪問、了解相關人員等方式綜合評價審核組長和審核員的審核表現。必要時，福建海事局將派觀察員對審核組進行特殊考核。   （三）對審核組長考評的重點包括以下內容：    1、文件審核及活動審核的策劃和控制是否合理；  

16、  2、對被審核公司SMS文件整體符合性、覆蓋性、操作性的把握是否恰當，活動審核的控制是否合理；    3、審核員開具不符合規(guī)定情況的描述及判斷是否準確；    4、對審核員開具不符合規(guī)定情況的把握是否嚴格；    5、審核報告中不符合規(guī)定情況綜述是否準確；    6、對審核員的考核是否認真、客觀、公正；    7、審核紀律和審核員守則是否嚴格遵守。    （四）對審核員考評的重點包括以下內容：  

17、0;  1、文件審核中發(fā)現的問題數量及描述是否得當；    2、活動審核中發(fā)現的問題數量及描述是否得當；    3、開具不符合規(guī)定情況數量及描述是否得當、清晰和準確，依據是否合理；    4、是否能保持與被審核方的有效交流，審核重點是否突出；    5、工作態(tài)度是否認真，是否具備應有的審核技巧和技能；    6、遵守審核紀律及廉潔自律方面的表現。   第十四條  福建海事局統(tǒng)一組織符合條件人員參加國家審核員

18、培訓與考試。  （一）滿足中華人民共和國安全管理體系審核員管理規(guī)定適任條件的人員，經當地海事局推薦，本人填寫安全管理體系審核員培訓考試申請表，由福建海事局批準后參加審核員資格和晉升培訓與考試。  （二）獲準參加審核員資格和晉升培訓并通過交通部海事局考試的人員，通過3次或以上（其中至少1次為初次審核或換證審核）的全程公司審核，提交實習審核報告，并經當地海事局和福建海事局兩級考核評估合格后，報交通部海事局申請普通審核員或主任審核員證書。   第十五條  福建海事局統(tǒng)一組織審核員年度注冊相關工作并上報交通部海事局。  （一）審核員的工作年度

19、為當年的11月1日至次年的10月31日。正式審核員每年11月10日前應對上一工作年度的審核情況進行總結，填寫審核員年度注冊申請表并經當地海事局初步考核后上報福建海事局審核辦。  （二）審核員年度注冊申請表經福建海事局考核評估合格后報部海事局申請年度注冊。   第十六條  審核員的獎懲。  （一）建立健全審核員獎懲機制，對工作積極、業(yè)務精湛、責任心強、作風正派、廉潔勤勉的審核員和對審核理論、審核機制、制度建設等有突出貢獻的審核員進行表彰與獎勵。  （二）對不接受調遣、業(yè)務能力較低、服務水平和態(tài)度較差、責任心不強的審核員予以告誡、通報、不

20、予調用，直至不予上報交通部海事局注冊等處理。 第四章   審核材料要求   第十七條  當地海事局在審查公司遞交的各項審核申請材料時，應按照航運公司和船舶SMS審核申請受理和審核安排工作程序要求嚴格把關。   第十八條  公司、船舶審核的相關材料由審核組會務匯總并遞交當地海事局；對審核材料不齊全等不符合要求的，當地海事局可以退回審核組要求補充完善，補充糾正合格后由當地海事局將審核組遞交的審核材料整理并裝訂后，一份留檔，原件上報福建海事局審核辦。   第十九條  當地海事局上報

21、或存檔的材料應符合以下要求：  （一）國際航運公司的申請和審核材料，正本、復印件各一份。復印件由福建海事局審核辦留存，正本上報交通部海事局審查。  （二）國內航運公司的申請和審核材料正本一份，正本材料中，審核組開列的不符合規(guī)定情況只須提交復印件，正本存公司留待下一個審核組驗證簽署后連同當次審核材料上報福建海事局審核辦。所有正本材料由福建海事局審核辦審查歸檔。   （三）上次審核的公司或船舶的不符合規(guī)定情況的糾正證據由當地海事局存檔。   第二十條  審核申請材料上報應符合以下要求：  （一）上報材料統(tǒng)一使用A4紙；

22、  （二）所有要求的表格統(tǒng)一使用規(guī)定的格式；  （三）公司審核和船舶（非代表船）審核的申請材料分冊裝訂；  （四）材料扉頁應有目錄清單和頁碼范圍。  第二十一條  公司和船舶審核報告等材料按下列順序裝訂成冊： （一）材料目錄清單； （二）審核發(fā)證建議事項一覽表（新增格式，供發(fā)證之需）； （三）公司審核報告； （四）船舶審核報告； （五）審核計劃； （六）文件審核記錄； （七）活動審核記錄； （八）不符合規(guī)定情況； （九）審核安排方案； （十）公司

23、船舶名單; （十一）本次審核體系內人員名單; （十二）首、末次會議簽到單； （十三）審核費用清單； （十四）其他有關材料。    第二十二條  船舶中間審核有關材料，按下列程序傳遞。   （一）船舶通過中間審核的，審核組應將船舶SMC簽注頁以及審核報告等材料報當地海事局，當地海事局根據審核組長同意意見予以加蓋中華人民共和國福建海事局船舶中間審核簽注（070X）章，證書簽章后應復印1份，連同相關材料報福建海事局審核辦歸檔，證書正本送達公司或船舶。   （二）未通過船舶中間審核的

24、，審核組應將船舶SMC簽注頁以及審核報告等材料報當地海事局，當地海事局將有關材料報福建海事局審核辦。 第五章   證書簽發(fā)     第二十三條  福建海事局按福建海事局海事行政執(zhí)法工作程序的有關規(guī)定完成相關證書的簽發(fā)工作。     第二十四條  審核組做出的審核報告以及相關材料，經福建海事局審查合格的，予以簽發(fā)相應證書或采納審核組意見予以實施其他必要的審核。     第二十五條  經福建海事局審查認為不予采

25、納審核組意見的，不予簽發(fā)相應證書或不組織實施審核組提出的其他審核建議。     第二十六條  按照航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則和航運公司安全管理體系審核發(fā)證程序有關規(guī)定，福建海事局組織實施職權范圍內的跟蹤審核和附加審核，通過審核的，繼續(xù)維持“符合證明”的有效性；不能通過審核的，公司“符合證明”將被收回。 第六章   證書與檔案管理    第二十七條  公司的“符合證明”和船舶的“安全管理證書”，包括正本、副本、年度簽注頁，由福建海事局審核辦直接送達當地海事局業(yè)務

26、主管部門，當地海事局業(yè)務主管部門送達公司或船舶。    第二十八條  由于公司解體、體系運行未能保持、船舶買賣或滅失、船舶體系運行失效以及其他原因，造成公司的“符合證明”和船舶的“安全管理證書”，包括正本、副本、年度簽注頁失效的，以及審核發(fā)證機構要求回收的證書，當地海事局均應及時收回有關證書并上交福建海事局審核辦。   第二十九條  當地海事局應健全轄區(qū)實施安全管理體系船公司及其船舶的檔案，公司管理層組織機構、主要持證人員、聯(lián)系渠道、進出體系船舶等重要變動情況應及時上報福建海事局審核辦。 第七章 

27、0; 附則   第三十條  本規(guī)定由福建海事局負責解釋。      第三十一條  本規(guī)定自頒布之日起實行。         福建海事局審核發(fā)證建議事項一覽表 被審核公司 公司地址 公司審核種類 審核時間 船舶審核種類 審核時間 體系內船舶總數 分船種情況 建議簽發(fā)證書情況DOC正本：        份；  DOC副本：      份；DOC簽注頁：      份；  臨時DO