第一章 拍賣概覽

1、拍賣理論與實務(wù)第一章 拍賣概覽1.拍賣及其功能2.拍賣的種類3.拍賣方式4.拍賣的產(chǎn)生及其發(fā)展過程第一節(jié) 拍賣及其功能（一）拍賣的概念和特征（一）拍賣的概念和特征 1.1.拍賣的概念拍賣的概念拍賣是市場參與者根據(jù)報價按照一系列規(guī)則決定資源的分配和價格的一種市場機制（McAfee,Mcmillan,1987）我國1996年制定的中華人民共和國拍賣法中對拍賣的定義是：“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式。產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式?！?經(jīng)濟學定義：經(jīng)濟學定義：在確定的時間和地點，通過一定的組織機構(gòu)，以公在確定的

2、時間和地點，通過一定的組織機構(gòu)，以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高高( (最低最低) )應(yīng)價者的買賣方式。應(yīng)價者的買賣方式。 2.2.拍賣交易的主要特征拍賣交易的主要特征 （1）以買者競價形式進行交易（2）在一定的機構(gòu)內(nèi)有組織地進行（3）公開競買的交易形式（4）現(xiàn)貨交易（5）具有獨特的法律和規(guī)章（6）在一定的時間內(nèi)集中進行（二）拍賣的應(yīng)用領(lǐng)域（二）拍賣的應(yīng)用領(lǐng)域 適用拍賣的商品有珠寶、樂器、舊車、相機、海報、鐘表、瓷器、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、藝術(shù)品、古書、古董等；小到價值幾元錢的老酒、洋娃娃、錢幣、郵票、照相機、名貴打火機等；大到上

3、千萬元的名畫，廠房、機器、房地產(chǎn)、汽車、萬噸巨輪、建筑工程合同等；除了有形資產(chǎn)以外，無形資產(chǎn)也可以通過拍賣方式進行交易，例如，土地使用權(quán)、資源開采權(quán)、廣告位置使用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商標等等。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步，拍賣物品的內(nèi)含和外延都在不斷擴展。拍賣活動的領(lǐng)域：拍賣活動的領(lǐng)域： 1 1、各類專業(yè)拍賣行的業(yè)務(wù)拍賣。、各類專業(yè)拍賣行的業(yè)務(wù)拍賣。拍賣行一般都擁有訓練有素、經(jīng)驗豐富的拍賣師、估價師、仲裁師等，接受客戶的委托、按照市場行情，為各式各樣的動產(chǎn)、不動產(chǎn)拍賣爭取最合理的價錢，并向買賣雙方收取一定的傭金。專業(yè)拍賣行的業(yè)務(wù)拍賣的特點是：委托人成分復(fù)雜，競買人來源廣泛，拍賣標的種類繁多，交易

4、活動頻繁、成交數(shù)額巨大。 2 2、政府進行的采購拍賣或轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)使用、政府進行的采購拍賣或轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)使用權(quán)的拍賣。權(quán)的拍賣。（1）政府投資的貨物及公共工程的采購。（2）政府轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)。3 3、法院委托充公物品、債務(wù)抵押品或企業(yè)破、法院委托充公物品、債務(wù)抵押品或企業(yè)破產(chǎn)、清盤的物品拍賣。產(chǎn)、清盤的物品拍賣。 4 4、少數(shù)其他機構(gòu)舉行的拍賣活動。、少數(shù)其他機構(gòu)舉行的拍賣活動。這類拍賣活動的特點是：規(guī)模一般較小，拍賣物品比較單一。（三）拍賣的基本過程（三）拍賣的基本過程1.1.準備階段：準備階段：運貨：貨主先把貨物運到拍賣地點，存在倉庫，然后委托拍賣行代為挑選、分類、分級，并按貨物的種類和品級

5、分成若干批。 編印拍賣目錄：拍賣行在準備拍賣的貨批和貨樣的同時，還要編印拍賣目錄，內(nèi)容包話準備拍賣的全部貨批的名單、每批的號碼，商品的品級和單位數(shù)量、拍賣條件、開幕日期、拍賣期限、地點、時間及最后付款等。 看貨：在拍賣前，允許參加拍賣的買主到倉庫看貨。有些還可抽取樣品進行觀察，目的是為了使買方進一步了解貨物的品質(zhì)狀況，以便按質(zhì)論價。 發(fā)出拍賣公告：拍賣公告可以提高拍賣的公開程度，喚起潛在競買人的注意，增加競買者的人數(shù)，從而達到提高競爭效率的目的。 2 2、第二個階段是正式拍賣。、第二個階段是正式拍賣。拍賣會在規(guī)定的時間、地點開始，并按拍賣目錄規(guī)定的先后順序進行。 3 3、第三個階段是成交與交貨

6、。、第三個階段是成交與交貨。成交后買方填寫確認書并簽字，表示交易正式達成。拍賣商品的貨款，通常都以現(xiàn)匯支付，買方憑拍賣行開出的提貨單到指定的倉庫提貨。拍賣交易達成后，拍賣行要收取一定的報酬，稱為 “傭金”，傭金的多少各地不一，但傭金比例基本上都遵守同拍賣成交價成反比的原則確定。 （四）（四）拍賣的功能價格發(fā)現(xiàn)功能價格發(fā)現(xiàn)功能。在拍賣市場上的交易價格不是人為規(guī)定和制造出來，而是由競買人通過激烈的競爭，使商品價格水平不斷更新，最終由出價最高者決定的。拍賣市場的價格是通過公開競爭形成的，這是區(qū)別于其他商品交易方式價格形成過程的重要標志。資源配置功能資源配置功能拍賣市場作為特殊的商品交易方式，具有對社

7、會資源進行合理配置的作用。特別是對稀缺貨源、閑置資產(chǎn)等，在拍賣交易過程中，通過“價高者得”的方式，最后成交的競買人通常是具備條件或最需要拍賣標的者，這就使拍賣標的“適得其所”，得到最好的開發(fā)和利用，從而使資源配置得到優(yōu)化，使有限的資源得到更合理更充分的運用。促進商品流通的功能促進商品流通的功能拍賣市場是商品流通的一種重要渠道，是商品進入消費領(lǐng)域的有效途徑。對于難以估價的特殊商品（文物、藝術(shù)品）、不動產(chǎn)、土地、公物、二手商品、企業(yè)產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)、科技成果等，拍賣為它們開辟了一條嶄新的、行之有效的銷售方式。拍賣交易在公開的競爭環(huán)境中進行，能夠迅速成交，對于大宗初級產(chǎn)品拍賣，在幾分鐘甚至幾秒鐘便可成

8、交，這是通過其他營銷方式難以做到的。提高交易效率的功能提高交易效率的功能在拍賣市場上，由于事先的信息公開過程使眾多的競買人在同一時間聚集在同一地點，這樣就避免了物主逐個尋找潛在競買人所花費的時間和精力。在拍賣會上，拍品能夠直接面對客戶，減少了中間流通環(huán)節(jié)不必要的開支，從而大大降低了流通費用。在此之外還有以下主要功能：1、減少代理成本。2、穩(wěn)定市場價格，防止欺行霸市。3、加速商品流轉(zhuǎn)，減少資金沉淀。4、有利于配合司法仲裁。5、獲得更多的市場信息。第二節(jié) 拍賣的種類一、自愿拍賣和強制拍賣一、自愿拍賣和強制拍賣自愿拍賣，是一種民間的商業(yè)活動，它是以財產(chǎn)所有自愿拍賣，是一種民間的商業(yè)活動，它是以財產(chǎn)所

9、有人的自愿為原則，以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的，采用這種方人的自愿為原則，以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的，采用這種方式售賣財產(chǎn)的拍賣。式售賣財產(chǎn)的拍賣。強制拍賣是指人民法院在執(zhí)行民事訴訟執(zhí)行程序中，強制拍賣是指人民法院在執(zhí)行民事訴訟執(zhí)行程序中，對依法查封、扣押、凍結(jié)的被執(zhí)行財產(chǎn)委托商業(yè)性拍對依法查封、扣押、凍結(jié)的被執(zhí)行財產(chǎn)委托商業(yè)性拍賣機構(gòu)予以拍賣變現(xiàn)的活動。賣機構(gòu)予以拍賣變現(xiàn)的活動。9090年代前，司法強制拍賣這一執(zhí)行措施雖然見諸于法年代前，司法強制拍賣這一執(zhí)行措施雖然見諸于法院審判和執(zhí)行文件中，但是由于經(jīng)驗不足及立法的不院審判和執(zhí)行文件中，但是由于經(jīng)驗不足及立法的不完善，直到完善，直到19911991年的年的民

10、事訴訟法民事訴訟法才首次確立了法才首次確立了法院的強制拍賣權(quán)。院的強制拍賣權(quán)。強制拍賣與自愿拍賣相比，存在幾點不同之處：第一，拍賣標的不同，強制拍賣標的具有特殊性。司法強制第一，拍賣標的不同，強制拍賣標的具有特殊性。司法強制拍賣不是以拍賣標的所有權(quán)人為委托主體，而是人民法院依拍賣不是以拍賣標的所有權(quán)人為委托主體，而是人民法院依法委托拍賣人進行的拍賣，拍賣標的不是法院的自有財產(chǎn)，法委托拍賣人進行的拍賣，拍賣標的不是法院的自有財產(chǎn)，而是被執(zhí)行人的財產(chǎn)。而是被執(zhí)行人的財產(chǎn)。第二，拍賣目的不同，強制拍賣目的具有利他性。任意拍賣第二，拍賣目的不同，強制拍賣目的具有利他性。任意拍賣是出于出賣人的某種經(jīng)濟目

11、的，而強制拍賣則是為了執(zhí)行法是出于出賣人的某種經(jīng)濟目的，而強制拍賣則是為了執(zhí)行法院生效的法律文書，其目的是為了實現(xiàn)申請執(zhí)行人的債權(quán)。院生效的法律文書，其目的是為了實現(xiàn)申請執(zhí)行人的債權(quán)。第三，拍賣效力不同，強制拍賣決定具有強制性。任意拍賣第三，拍賣效力不同，強制拍賣決定具有強制性。任意拍賣只是平等主體之間轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)所有權(quán)的一般民事行為，只要符只是平等主體之間轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)所有權(quán)的一般民事行為，只要符合民法基本原則即可成立，而強制拍賣是一種強制執(zhí)行行為，合民法基本原則即可成立，而強制拍賣是一種強制執(zhí)行行為，這種拍賣是由法院根據(jù)國家賦予的執(zhí)行權(quán)而決定進行的，被這種拍賣是由法院根據(jù)國家賦予的執(zhí)行權(quán)而決定進行的

12、，被執(zhí)行人是否同意并不影響拍賣的進行，體現(xiàn)國家強制性。執(zhí)行人是否同意并不影響拍賣的進行，體現(xiàn)國家強制性。二、動產(chǎn)拍賣與不動產(chǎn)拍賣動產(chǎn)拍賣是指以動產(chǎn)為拍賣標的的拍賣行為。動產(chǎn)動產(chǎn)拍賣是指以動產(chǎn)為拍賣標的的拍賣行為。動產(chǎn)拍賣的成交一般以拍賣標的物實際占有的轉(zhuǎn)移為標拍賣的成交一般以拍賣標的物實際占有的轉(zhuǎn)移為標志。志。動產(chǎn)拍賣除應(yīng)貫徹合理、正當、公平、合法的原則外，動產(chǎn)拍賣除應(yīng)貫徹合理、正當、公平、合法的原則外，還必須遵循下列一般原則：還必須遵循下列一般原則：(1)(1)禁止無益拍賣。所謂無益拍賣，即指因拍賣容易造禁止無益拍賣。所謂無益拍賣，即指因拍賣容易造成公民個人或社會的損失的行為。無益拍賣的認定

13、，成公民個人或社會的損失的行為。無益拍賣的認定，一般以法律規(guī)定為準。法律無明確規(guī)定的，照司法慣一般以法律規(guī)定為準。法律無明確規(guī)定的，照司法慣例確認。例確認。(2)(2)限制過度拍賣。所謂過度拍賣，即指拍賣動產(chǎn)標的限制過度拍賣。所謂過度拍賣，即指拍賣動產(chǎn)標的物時，對有關(guān)聯(lián)的標的物實施拍賣而引起其他財產(chǎn)爭物時，對有關(guān)聯(lián)的標的物實施拍賣而引起其他財產(chǎn)爭議的行為。議的行為。(3)(3)嚴禁違法拍賣。嚴禁違法拍賣。(4)(4)任意拍賣中拍賣人應(yīng)受本人監(jiān)督指揮。任意拍賣中拍賣人應(yīng)受本人監(jiān)督指揮。(5)(5)拍賣一經(jīng)諾成即拍定，就不能撤回。拍賣一經(jīng)諾成即拍定，就不能撤回。(6)(6)不得將不動產(chǎn)作為動產(chǎn)拍賣

14、。不得將不動產(chǎn)作為動產(chǎn)拍賣。(1)(1)有形動產(chǎn)拍賣市場。主要包括：有形動產(chǎn)拍賣市場。主要包括：汽車拍賣市場；汽車拍賣市場；煙草拍賣市場；煙草拍賣市場；郵票拍賣市場；郵票拍賣市場；字畫拍賣市場等等。字畫拍賣市場等等。(2)(2)無形動產(chǎn)拍賣市場。無形動產(chǎn)的拍賣是不常見的，但非常有無形動產(chǎn)拍賣市場。無形動產(chǎn)的拍賣是不常見的，但非常有意義和影響。無形動產(chǎn)拍賣市場也稱權(quán)益拍賣行。那么，什么叫意義和影響。無形動產(chǎn)拍賣市場也稱權(quán)益拍賣行。那么，什么叫權(quán)益呢權(quán)益呢? ?所謂權(quán)益就是指權(quán)利和利益。權(quán)利是抽象的東西，但也所謂權(quán)益就是指權(quán)利和利益。權(quán)利是抽象的東西，但也客觀存在，在商品經(jīng)濟條件下，權(quán)益是有特性的

15、?？勺鳛樯唐愤M客觀存在，在商品經(jīng)濟條件下，權(quán)益是有特性的?？勺鳛樯唐愤M行交易，也可進行拍賣。如可作廣告的高墻，可出賣作廣告之用；行交易，也可進行拍賣。如可作廣告的高墻，可出賣作廣告之用；出租車的經(jīng)營指標也是經(jīng)營權(quán)。無形動產(chǎn)拍賣市場主要有：出租車的經(jīng)營指標也是經(jīng)營權(quán)。無形動產(chǎn)拍賣市場主要有：版權(quán)拍賣市場；版權(quán)拍賣市場；專利權(quán)，也稱知識產(chǎn)權(quán)拍賣市場；專利權(quán)，也稱知識產(chǎn)權(quán)拍賣市場；財產(chǎn)權(quán)，即財產(chǎn)所有權(quán)拍賣市場。財產(chǎn)權(quán)，即財產(chǎn)所有權(quán)拍賣市場。不動產(chǎn)拍賣，是指有權(quán)處分人或國家強制力部門不動產(chǎn)拍賣，是指有權(quán)處分人或國家強制力部門委托拍賣公司公開出售不動產(chǎn)的行為。不動產(chǎn)拍委托拍賣公司公開出售不動產(chǎn)的行為。不

16、動產(chǎn)拍賣信息，現(xiàn)大多數(shù)采取在當?shù)貓蠹埧枪娴姆劫u信息，現(xiàn)大多數(shù)采取在當?shù)貓蠹埧枪娴姆绞健Ｄ壳皣鴥?nèi)專門從事的不動產(chǎn)拍賣信息免費發(fā)式。目前國內(nèi)專門從事的不動產(chǎn)拍賣信息免費發(fā)布網(wǎng)站為淘債寶等布網(wǎng)站為淘債寶等 。不動產(chǎn)拍賣，絕大多數(shù)為強制委托，其中絕大多不動產(chǎn)拍賣，絕大多數(shù)為強制委托，其中絕大多數(shù)又為司法拍賣，即人民法院在民事案件強制執(zhí)數(shù)又為司法拍賣，即人民法院在民事案件強制執(zhí)行程序中按程序委托拍賣公司公開處理債務(wù)人的行程序中按程序委托拍賣公司公開處理債務(wù)人的不動產(chǎn)，以清償債權(quán)人債權(quán)。不動產(chǎn)，以清償債權(quán)人債權(quán)。動產(chǎn)拍賣是指以動產(chǎn)為拍賣標的的拍賣。不動產(chǎn)是指以不動產(chǎn)為動產(chǎn)拍賣是指以動產(chǎn)為拍賣標的的

17、拍賣。不動產(chǎn)是指以不動產(chǎn)為拍賣標的的拍賣。拍賣標的的拍賣。(1)(1)二者的拍賣標的不同二者的拍賣標的不同動產(chǎn)是指能移動但不會減少、損害其經(jīng)濟價值的物品，而不動產(chǎn)動產(chǎn)是指能移動但不會減少、損害其經(jīng)濟價值的物品，而不動產(chǎn)是指不能移動其位置或移動后會減少、損害其經(jīng)濟價值的物品。是指不能移動其位置或移動后會減少、損害其經(jīng)濟價值的物品。最高人民法院最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見的意見( (試行試行) )第八十條規(guī)定：第八十條規(guī)定：“土地、附著于土地的建筑物及土地、附著于土地的建筑物及其他建筑物，建筑物的固定設(shè)備為不動產(chǎn)。其他建筑物

18、，建筑物的固定設(shè)備為不動產(chǎn)。”擔保法擔保法第二十第二十九條規(guī)定：九條規(guī)定：“本法稱不動產(chǎn)是指土地以及房屋、林木等地上定著本法稱不動產(chǎn)是指土地以及房屋、林木等地上定著物。本法所稱動產(chǎn)是指不動產(chǎn)以外的物。物。本法所稱動產(chǎn)是指不動產(chǎn)以外的物?！?2)(2)二者的成交標志不同二者的成交標志不同動產(chǎn)拍賣成交額一般以拍定物的即時取得并實際占有之轉(zhuǎn)移為形動產(chǎn)拍賣成交額一般以拍定物的即時取得并實際占有之轉(zhuǎn)移為形式，而不動產(chǎn)拍賣成交一般以拍定物的財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移為形式。式，而不動產(chǎn)拍賣成交一般以拍定物的財產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移為形式。三、有保留價拍賣和無保留價拍賣有保留價拍賣是指拍賣人預(yù)先設(shè)置一個保留價，所有保留價拍賣

19、是指拍賣人預(yù)先設(shè)置一個保留價，所有競買人的最高出價不超過保留價時不能成交，拍有競買人的最高出價不超過保留價時不能成交，拍賣人可以撤回拍賣標的。賣人可以撤回拍賣標的。無保留價拍賣要求拍賣人的拍賣標的不可撤回，也無保留價拍賣要求拍賣人的拍賣標的不可撤回，也就是說，不管競買人的出價高低，即使只有一個競就是說，不管競買人的出價高低，即使只有一個競買人出價，賣方也必須以此價拍賣。買人出價，賣方也必須以此價拍賣。拍賣保留價是指拍賣標的拍賣成交價應(yīng)達到的最拍賣保留價是指拍賣標的拍賣成交價應(yīng)達到的最低價格基數(shù)。科學、合理、公平地制定拍賣保留低價格基數(shù)?？茖W、合理、公平地制定拍賣保留價是拍賣活動中的重要環(huán)節(jié)。價

20、是拍賣活動中的重要環(huán)節(jié)。制定的保留價過高，會給拍賣帶來困難，甚至導(dǎo)致制定的保留價過高，會給拍賣帶來困難，甚至導(dǎo)致拍賣失敗，保留價過低，又會給委托人帶來經(jīng)濟損拍賣失敗，保留價過低，又會給委托人帶來經(jīng)濟損失。失。在一般情況下，保留價的制定，在一般情況下，保留價的制定， 一般以委托人的一般以委托人的意見為主要依據(jù)。委托人有權(quán)確定拍賣標的保留價意見為主要依據(jù)。委托人有權(quán)確定拍賣標的保留價并要求拍賣人保密。并要求拍賣人保密。在實踐中，預(yù)定保留價一般是在拍賣標的價格不好在實踐中，預(yù)定保留價一般是在拍賣標的價格不好確定或價格較高的情況下進行的，只要委托人提出確定或價格較高的情況下進行的，只要委托人提出預(yù)定保

21、留價的申請，拍賣人一般應(yīng)作出準許的決定。預(yù)定保留價的申請，拍賣人一般應(yīng)作出準許的決定。但是，依法拍賣公物的保留價，一般由有關(guān)部門指但是，依法拍賣公物的保留價，一般由有關(guān)部門指定的評估鑒定機構(gòu)制定。定的評估鑒定機構(gòu)制定。四、一次性拍賣與再拍賣一次性拍賣一次性拍賣是指拍賣開始后，只在其程序中一次即告拍定的拍是指拍賣開始后，只在其程序中一次即告拍定的拍賣活動。賣活動。再拍賣再拍賣是指必須經(jīng)過兩次以上拍賣程序才拍定的拍賣。是指必須經(jīng)過兩次以上拍賣程序才拍定的拍賣。再拍賣的發(fā)生原因，主要有三：再拍賣的發(fā)生原因，主要有三：一是競買人出價低于底價；一是競買人出價低于底價；二是雖無底價但競買人所出最高價二是雖

22、無底價但競買人所出最高價 為出賣人或債權(quán)為出賣人或債權(quán)人與債務(wù)人所反對；人與債務(wù)人所反對；三是已拍定的競買人不按時支付價款致使拍賣人解三是已拍定的競買人不按時支付價款致使拍賣人解除拍賣合同。出現(xiàn)上述三種情況中任何一種，只要除拍賣合同。出現(xiàn)上述三種情況中任何一種，只要出賣人不撤回都應(yīng)當進行再拍賣。出賣人不撤回都應(yīng)當進行再拍賣。一次性拍賣和再拍賣的區(qū)別一次性拍賣和再拍賣的區(qū)別1 1二者的發(fā)生原因不同二者的發(fā)生原因不同一次性拍賣是委托人在正常情況下提起的委托拍賣。一次性拍賣是委托人在正常情況下提起的委托拍賣。而再拍賣一是因初次拍賣中無人競買或競買人出價太低而再拍賣一是因初次拍賣中無人競買或競買人出價

23、太低未能成交而由委托人提起的新的委托拍賣，二是因初次未能成交而由委托人提起的新的委托拍賣，二是因初次拍賣雖成交但買受人未按時支付價款等導(dǎo)致違約解除合拍賣雖成交但買受人未按時支付價款等導(dǎo)致違約解除合同而由拍賣人提起的自行拍賣。同而由拍賣人提起的自行拍賣。2 2二者的底價數(shù)額不同二者的底價數(shù)額不同在有底價拍賣中，一次性拍賣的底價略高于再拍賣，在有底價拍賣中，一次性拍賣的底價略高于再拍賣，而再拍賣的底價略低于一次性拍賣。而再拍賣的底價略低于一次性拍賣。3 3二者的拍賣關(guān)系不同二者的拍賣關(guān)系不同一次性拍賣通常只涉及一人次買受人；而再拍賣則一次性拍賣通常只涉及一人次買受人；而再拍賣則可能涉及二人次以上的

24、買受人，如拍賣成交會形成與原可能涉及二人次以上的買受人，如拍賣成交會形成與原買受人和新買受人的關(guān)系。買受人和新買受人的關(guān)系。五、有入門費拍賣和無入門費拍賣按拍賣商是否要求競買人在參加拍賣前繳一筆額外按拍賣商是否要求競買人在參加拍賣前繳一筆額外的入門費，分為有入門費拍賣和無入門費拍賣的入門費，分為有入門費拍賣和無入門費拍賣六、限時拍賣和非限時拍賣限時拍賣是指競買人只能在限定的時間里報價，非限時限時拍賣是指競買人只能在限定的時間里報價，非限時拍賣則沒有具體的時間限制。拍賣則沒有具體的時間限制。限時拍賣制度，盡管能夠減少輪番競價造成的時間損耗，限時拍賣制度，盡管能夠減少輪番競價造成的時間損耗，排除在

25、規(guī)定時間終止后繼續(xù)競價的有效性，從而達到迅排除在規(guī)定時間終止后繼續(xù)競價的有效性，從而達到迅速成交的目的，但卻不利于最大限度地實現(xiàn)拍賣物的價速成交的目的，但卻不利于最大限度地實現(xiàn)拍賣物的價值，因為它排除了有效時間過后還有更高出價人的可能值，因為它排除了有效時間過后還有更高出價人的可能性，這對賣者是很不利的。性，這對賣者是很不利的。因此，現(xiàn)代國際通用的加價拍賣一般為非限時性的。因此，現(xiàn)代國際通用的加價拍賣一般為非限時性的。 第三節(jié) 拍賣方式拍賣方式：拍賣方式：指拍賣活動的叫價或出價方式以及與之相關(guān)的具體指拍賣活動的叫價或出價方式以及與之相關(guān)的具體運作手段。運作手段。對于拍賣機構(gòu)來說，拍賣物品確定之

26、后，必須根據(jù)對于拍賣機構(gòu)來說，拍賣物品確定之后，必須根據(jù)拍賣品的不同種類，有針對性地選擇最合適的拍賣拍賣品的不同種類，有針對性地選擇最合適的拍賣方式進行拍賣。方式進行拍賣。 一、一、英式拍賣英式拍賣 (English Auction)(English Auction)英式英式拍賣又為上升競價拍賣拍賣又為上升競價拍賣，英國式拍賣是使用最英國式拍賣是使用最廣泛的一種拍賣形式。在英式拍賣中，出價人叫一廣泛的一種拍賣形式。在英式拍賣中，出價人叫一個比前一個出價更高的價格，直到?jīng)]人出更高的價個比前一個出價更高的價格，直到?jīng)]人出更高的價格為止。物品按最后一個出價，賣給出價最高的出格為止。物品按最后一個出價

27、，賣給出價最高的出價人。價人。這類拍賣也被稱為這類拍賣也被稱為“出價逐升式拍賣出價逐升式拍賣”又稱又稱“增價增價拍賣拍賣” 。對對賣家和出價人來說都有缺點：賣家和出價人來說都有缺點：1.1.每個人都不愿馬上按照其預(yù)估價出價每個人都不愿馬上按照其預(yù)估價出價2.2.勝者的苦惱勝者的苦惱美式拍賣美式拍賣每種拍賣品有很多數(shù)量，允許出價人指定購買量的每種拍賣品有很多數(shù)量，允許出價人指定購買量的英式拍賣。英式拍賣。出價最高的人得到他想要的數(shù)量，然后次低價人，出價最高的人得到他想要的數(shù)量，然后次低價人，類推。類推。最低中標價為統(tǒng)一的交易價格最低中標價為統(tǒng)一的交易價格加價式拍賣的特點加價式拍賣的特點是在拍賣過

28、程任何時點，每個競買人都知道目前的是在拍賣過程任何時點，每個競買人都知道目前的最高出價。而且有多次出價機會。最高出價。而且有多次出價機會。 每個競買人是出價策略取決于以下三個方面因素：每個競買人是出價策略取決于以下三個方面因素：第一，拍品對該競買人自己的價值；第二，該競買第一，拍品對該競買人自己的價值；第二，該競買人有關(guān)其他競買人對拍品估價的先驗估計；第三，人有關(guān)其他競買人對拍品估價的先驗估計；第三，所有競買人的出價行為。拍賣理論中，將以超過自所有競買人的出價行為。拍賣理論中，將以超過自己估價的報價獲勝的這種現(xiàn)象稱為己估價的報價獲勝的這種現(xiàn)象稱為“贏者的詛咒贏者的詛咒”。英格蘭式拍賣常與有聲拍

29、賣或無聲拍賣、有底價拍英格蘭式拍賣常與有聲拍賣或無聲拍賣、有底價拍賣或無底價拍賣等具體形式結(jié)合使用。對于文物藝賣或無底價拍賣等具體形式結(jié)合使用。對于文物藝術(shù)品、稀缺物品及財產(chǎn)權(quán)利來講，英格蘭式拍賣是術(shù)品、稀缺物品及財產(chǎn)權(quán)利來講，英格蘭式拍賣是最適用的拍賣方式，因為使用這種方式，能夠使本最適用的拍賣方式，因為使用這種方式，能夠使本身就具有極高收藏價值、觀賞價值、研究價值的拍身就具有極高收藏價值、觀賞價值、研究價值的拍品，進一步得到增值。品，進一步得到增值。二、荷蘭式拍賣(Dutch Auction)荷蘭式拍賣是開放式拍賣的一種形式，是英國式拍賣的逆行，荷蘭式拍賣是開放式拍賣的一種形式，是英國式拍

30、賣的逆行，它是先由拍賣商叫出一個潛在的最高價，然后依次喊出較低它是先由拍賣商叫出一個潛在的最高價，然后依次喊出較低的價格，一直降到有出價人接受的價格為止。的價格，一直降到有出價人接受的價格為止。因為價格要降到有出價人要這件拍賣品為止，所以荷蘭式拍因為價格要降到有出價人要這件拍賣品為止，所以荷蘭式拍賣也被為賣也被為“出價逐降式拍賣出價逐降式拍賣”。 荷式拍賣，起源于荷蘭農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場。指一個賣方與荷式拍賣，起源于荷蘭農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場。指一個賣方與許多買又為降價拍賣方或是一個買方與許多賣方。許多買又為降價拍賣方或是一個買方與許多賣方。荷蘭式拍賣常常要用一個鐘表，這個表每滴答一下，價荷蘭式拍賣常常要用

31、一個鐘表，這個表每滴答一下，價格就要有所下降格就要有所下降荷蘭式拍賣常常對賣家更有利。荷蘭式拍賣常常對賣家更有利。荷蘭式拍賣尤其適合迅速賣掉大量商品的賣主。荷蘭式拍賣尤其適合迅速賣掉大量商品的賣主。此拍賣有兩種類型：第一類，拍賣者將某項商品喊出較高價格，然后價格第一類，拍賣者將某項商品喊出較高價格，然后價格由高價慢慢往下調(diào)降價格，直到競爭者接受該價格。由高價慢慢往下調(diào)降價格，直到競爭者接受該價格。第二類，買方對外通告想購買某項商品，由賣方彼此第二類，買方對外通告想購買某項商品，由賣方彼此競標價格，最后由最低價格為得標者。競標價格，最后由最低價格為得標者。減價拍賣減價拍賣成交的速度特別快，效率高

32、，成交的速度特別快，效率高，目前主要應(yīng)用于農(nóng)、牧、目前主要應(yīng)用于農(nóng)、牧、魚市場魚市場。特別是拍賣過程的電子化，拍賣交易速度更特別是拍賣過程的電子化，拍賣交易速度更被大大加快，易腐爛變質(zhì)或難于久存的商品如花卉、被大大加快，易腐爛變質(zhì)或難于久存的商品如花卉、果蔬、鮮魚等比較適合采用荷蘭式拍賣方式。果蔬、鮮魚等比較適合采用荷蘭式拍賣方式。 三、密封一價拍賣亦稱差別價格拍賣方式。這是一種封閉式競價拍賣。亦稱差別價格拍賣方式。這是一種封閉式競價拍賣。參與其中的競買人向拍賣人遞交密封的出價，但不參與其中的競買人向拍賣人遞交密封的出價，但不知道其他競買人的出價。拍賣人按各個標價的大小知道其他競買人的出價。拍

33、賣人按各個標價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標價，出價最排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標價，出價最高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。如果拍賣的有很多物品，出價低于前一個的出價人如果拍賣的有很多物品，出價低于前一個的出價人購得剩余的拍賣品。購得剩余的拍賣品。多被用于政府部門資源分配，如再融資信貸和外匯多被用于政府部門資源分配，如再融資信貸和外匯的分配，經(jīng)營牌照和車牌牌照拍賣等。的分配，經(jīng)營牌照和車牌牌照拍賣等。四、密封二價拍賣這種拍賣也是一種封閉式競價拍賣，由競買人向拍這種拍賣也是一種封閉式競價拍賣，由競買人向拍賣人遞交密封的出價，

34、但不知道其他競買人的出價。賣人遞交密封的出價，但不知道其他競買人的出價。拍賣人按各個標價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、拍賣人按各個標價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標價，出價最高的競買人將贏得交易，并地點宣布標價，出價最高的競買人將贏得交易，并按所有出價中僅次于最高出價的次高價格付錢給賣按所有出價中僅次于最高出價的次高價格付錢給賣者。者。（出價最高的出價人是按照出價第二高的出價人所（出價最高的出價人是按照出價第二高的出價人所出的價格來購買拍賣品。）出的價格來購買拍賣品。）是由維克里在是由維克里在19611961年提出的，因而又叫做年提出的，因而又叫做“維克里維克里拍賣拍賣”（Willi

35、am Vi c k r e yWilliam Vi c k r e y，1 9 9 61 9 9 6年的諾年的諾貝爾經(jīng)濟學獎）貝爾經(jīng)濟學獎）因為它鼓勵所有的出價人都按其預(yù)估價出價，降因為它鼓勵所有的出價人都按其預(yù)估價出價，降低了出價人串通的可能。因為，既然獲勝的出價低了出價人串通的可能。因為，既然獲勝的出價人受到保護，使他不必按照那個不合理的高價付人受到保護，使他不必按照那個不合理的高價付款，那么所有的出價人都想按照比其在密封遞價款，那么所有的出價人都想按照比其在密封遞價最高價拍賣中高一些的價格出價。也稱維氏拍賣。最高價拍賣中高一些的價格出價。也稱維氏拍賣。這種拍賣形式已經(jīng)被實際應(yīng)用于大宗物品

36、的交易，這種拍賣形式已經(jīng)被實際應(yīng)用于大宗物品的交易，如國庫券的發(fā)行、再融資信貸分配和外匯拍賣。如國庫券的發(fā)行、再融資信貸分配和外匯拍賣。從某種較強的意義上來說，荷蘭式拍賣完全等價于從某種較強的意義上來說，荷蘭式拍賣完全等價于一價拍賣一價拍賣從某種較弱的意義上來說，英式拍賣部分等價于二從某種較弱的意義上來說，英式拍賣部分等價于二價拍賣價拍賣密封拍賣與公開拍賣的基本區(qū)別在于：密封拍賣與公開拍賣的基本區(qū)別在于：第一，公開拍賣中，競買人可根據(jù)競爭對手的叫價第一，公開拍賣中，競買人可根據(jù)競爭對手的叫價多次調(diào)整自己的報價，而在密封遞價拍賣中，每個多次調(diào)整自己的報價，而在密封遞價拍賣中，每個投標人只有一次報

37、價的機會；投標人只有一次報價的機會；第二，公開拍賣以出價最高者獲勝，而密封遞價拍賣有時以報價最接近保留價或所報條件、方案最優(yōu)者中標；第三，公開拍賣中，一般是拍賣人充當中介，而在密封遞價拍賣中，一般是買者和賣者直接進行接洽和談判。 五、雙邊拍賣又稱又稱“雙方叫價拍賣雙方叫價拍賣”、“雙向拍賣雙向拍賣”，在這種拍在這種拍賣方式中，賣者與買者同時出價，然后由拍賣人選賣方式中，賣者與買者同時出價，然后由拍賣人選擇成交價格擇成交價格P P清算市場，所有要價低于清算市場，所有要價低于P P的賣者賣出，的賣者賣出，所有出價高于所有出價高于P P的買者買進，在價格的買者買進，在價格P P時總供給等于時總供給等

38、于總需求。顯然這種方式是由賣買雙方共同議價演化總需求。顯然這種方式是由賣買雙方共同議價演化而來的。而來的。買家和賣家都向拍賣人同時遞交價格和數(shù)量買家和賣家都向拍賣人同時遞交價格和數(shù)量賣家的要約（從最低價開始上升）和買家的要約賣家的要約（從最低價開始上升）和買家的要約（從最高價開始下降）進行匹配，直到要約提出的（從最高價開始下降）進行匹配，直到要約提出的所有出售數(shù)量都賣給了買家。所有出售數(shù)量都賣給了買家。只對那些事先知道質(zhì)量的物品有效只對那些事先知道質(zhì)量的物品有效既可以按照密封遞價也可以按照開放式出價的方式既可以按照密封遞價也可以按照開放式出價的方式進行進行最典型的雙邊拍賣市場為股票市場。最典型

39、的雙邊拍賣市場為股票市場。1.1.紐約股票交易所拍賣股票和公債時采取的就是密封紐約股票交易所拍賣股票和公債時采取的就是密封出價出價2.2.芝加哥同業(yè)公會（芝加哥同業(yè)公會（Chicago Board of TradeChicago Board of Trade）在期）在期貨和股票買賣權(quán)上采取開放出價貨和股票買賣權(quán)上采取開放出價 主要拍賣形式主要拍賣形式 拍 賣 的 類 型 基 本 特 點 英式拍賣英式拍賣荷蘭式拍賣荷蘭式拍賣密封遞價最高價拍賣密封遞價最高價拍賣密封遞價次高價拍賣（維氏密封遞價次高價拍賣（維氏拍賣）拍賣）開放出價雙重拍賣開放出價雙重拍賣密封遞價雙重拍賣密封遞價雙重拍賣 從低價開始，

40、出價增加到?jīng)]有出價人愿意出更從低價開始，出價增加到?jīng)]有出價人愿意出更高的價格為止高的價格為止從高價開始，出價自動降低，直到有出價人接從高價開始，出價自動降低，直到有出價人接受這個價格為止受這個價格為止密封遞價過程密封遞價過程; ;出價最高的人按最高出價付款出價最高的人按最高出價付款密封遞價過程密封遞價過程; ;出價最高的人按次高出價付款出價最高的人按次高出價付款買家和賣家同時遞交價格和數(shù)量來出價買家和賣家同時遞交價格和數(shù)量來出價拍賣人把賣家的要約（從最低到最高）和買家拍賣人把賣家的要約（從最低到最高）和買家的要約（從最高到最低）匹配的要約（從最高到最低）匹配買家和賣家可以根據(jù)從其他出價中獲得的

41、消息買家和賣家可以根據(jù)從其他出價中獲得的消息來修改出價來修改出價買家和賣家同時遞交價格和數(shù)量來出價買家和賣家同時遞交價格和數(shù)量來出價拍賣人（拍賣專家）把賣家的要約（從最低到拍賣人（拍賣專家）把賣家的要約（從最低到最高）和買家的要約（從最高到最低）匹配最高）和買家的要約（從最高到最低）匹配買家和賣家不可以修改出價買家和賣家不可以修改出價招標投標方式。招標投標方式。招標投標被認為是密封遞價拍賣的一種形式，多用于房屋招標投標被認為是密封遞價拍賣的一種形式，多用于房屋建筑工程、大宗貨物、土地等不動產(chǎn)交易，以及資源開采建筑工程、大宗貨物、土地等不動產(chǎn)交易，以及資源開采權(quán)出讓的交易中。權(quán)出讓的交易中。拍賣

42、與招標的區(qū)別和聯(lián)系：拍賣與招標的區(qū)別和聯(lián)系：區(qū)別：區(qū)別：對對auctionauction理解不同，理解不同，在我國習慣把銷售商在我國習慣把銷售商品的品的auctionauction稱為拍賣，而把發(fā)包工程的稱為拍賣，而把發(fā)包工程的auctionauction稱為稱為招標；招標； 資金流動方向不同，資金流動方向不同，拍賣是以商品兌錢拍賣是以商品兌錢 招招標是用錢購買服務(wù)；標是用錢購買服務(wù)； 信息公開程度不同，（本質(zhì)信息公開程度不同，（本質(zhì)區(qū)別）區(qū)別）拍賣的信息是公開的，招標是未來提供的服務(wù)，拍賣的信息是公開的，招標是未來提供的服務(wù)，所以信息是不完全的，具有很大的不確定性；所以信息是不完全的，具有很

43、大的不確定性； 拍拍賣總是遵循賣總是遵循“價高者得價高者得”，而工程和服務(wù)招標中除比，而工程和服務(wù)招標中除比價格外，還要考慮投標者的信譽和承諾，而不能只強價格外，還要考慮投標者的信譽和承諾，而不能只強調(diào)調(diào)“價低者得價低者得”。聯(lián)系：拍賣、招標也存在共同之處。通常交易標的聯(lián)系：拍賣、招標也存在共同之處。通常交易標的潛在的價值比較大，每件交易標的物都是獨特的，潛在的價值比較大，每件交易標的物都是獨特的，各自有一個單獨的價格。拍賣和招標的交易機制正各自有一個單獨的價格。拍賣和招標的交易機制正好適合在這樣的條件下來組織交易。好適合在這樣的條件下來組織交易。從其它角度區(qū)分的拍賣方式從其它角度區(qū)分的拍賣方

44、式1.1.有聲拍賣有聲拍賣有聲拍賣是由買方叫價的拍賣。拍賣時，由拍賣人有聲拍賣是由買方叫價的拍賣。拍賣時，由拍賣人宣布預(yù)定的最低保留價格，然后由競買者相繼喊出宣布預(yù)定的最低保留價格，然后由競買者相繼喊出報價、競相加價，有時規(guī)定每次加價的金額額度，報價、競相加價，有時規(guī)定每次加價的金額額度，直到拍賣人認為無人再出更高的價格時則用擊槌動直到拍賣人認為無人再出更高的價格時則用擊槌動作表示競買結(jié)束，將這批商品賣給最后出價最高的作表示競買結(jié)束，將這批商品賣給最后出價最高的人。人。在有聲拍賣中，拍賣師宣布的起叫價不是要約表示，在有聲拍賣中，拍賣師宣布的起叫價不是要約表示，本身沒有法律效力；只有競買人發(fā)出競

45、叫價才是要本身沒有法律效力；只有競買人發(fā)出競叫價才是要約表示，而拍賣師對此叫價表示接受即為承諾，拍約表示，而拍賣師對此叫價表示接受即為承諾，拍賣合同始告成立。賣合同始告成立。 2.2.無聲拍賣無聲拍賣無聲拍賣是由賣方叫價的拍賣。在加價拍賣中，無聲無聲拍賣是由賣方叫價的拍賣。在加價拍賣中，無聲音拍賣是指，買方不叫價，由拍賣人自己喊出逐漸增音拍賣是指，買方不叫價，由拍賣人自己喊出逐漸增高的價格，競買者以各種姿勢，如高舉手中鉛筆、應(yīng)高的價格，競買者以各種姿勢，如高舉手中鉛筆、應(yīng)價牌或點頭示意接受。價牌或點頭示意接受。與有聲拍賣相反，在無聲拍賣中，拍賣師宣布的起叫與有聲拍賣相反，在無聲拍賣中，拍賣師宣

46、布的起叫價和可能喊出的增叫價皆為要約表示，本身存在法律價和可能喊出的增叫價皆為要約表示，本身存在法律效力；當競買人以各種默示行為表示接受即為承諾，效力；當競買人以各種默示行為表示接受即為承諾，拍賣合同始告成立。拍賣合同始告成立。在減價拍賣中，無聲拍賣主要有兩種形式：在減價拍賣中，無聲拍賣主要有兩種形式：（1 1）人工式無聲拍賣。）人工式無聲拍賣。（2 2）機械式無聲拍賣。）機械式無聲拍賣。第四節(jié) 拍賣的產(chǎn)生及其發(fā)展過程拍賣產(chǎn)生于古代奴隸社會拍賣產(chǎn)生于古代奴隸社會，最早見諸于文字記載是最早見諸于文字記載是公元前公元前500500年左右古希臘著名歷史學家希羅多德對年左右古希臘著名歷史學家希羅多德對古巴比倫（公元前古巴比倫（公元前189-189-前前709709年）婚姻市場上拍賣年）婚姻市場上拍賣新娘的一段描述。新娘的一段描述。另據(jù)國外一些學術(shù)著作所說，古另據(jù)國外一些學